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- A.股东必须亲自参加公司的股东大会
- B.股东可以指派代表人参加股东大会，但代表人必须出示本人身份证明、持股证明和授权证明
- C.无记名股参加股东大会时，应当与召开会议5日前至股东大会闭幕时将股票存于公司
- D.无记名股不需要出示证件，只要持股证明即可
- A.董事会
- B.监事会
- C.董事长
- D.总经理
- A.尽职调查
- B.持续关注上市公司核心资产和业务的独立经营状况、持续经营能力等情况
- C.督导上市公司依法披露所属企业发生的对上市公司权益有重要影响的资产、财务状况变化，以及其他影响上市公司股票价格的重要信息
- D.财务顾问应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”
- A.加强投资银行项目的内核工作和质量控制
- B.加强投资银行项目协议的管理，明确不同类别协议的签署权限
- C.加强投资银行项目的集中管理和控制，对投资银行项目实施合理的项目进度跟踪、项目投入产出核算和项目利润分配等措施
- D.建立科学、规范、统一的发行人质量评价体系
- A.国家工商局
- B.国家外汇局
- C.财政部
- D.商务部
- A.建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定专项账户
- B.募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规
- C.募集资金数额不少于项目需要量
- D.投资项目实施后，不会与控股股东或实际控股人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性
- A.优先清偿债权人
- B.清理公司财产
- C.通知公告债权人
- D.清理债权债务
- A.30%；2／3
- B.30%；1／3
- C.50%；2／3
- D.50%；2／3
- A.向公司提供有关企业重组、发行的法律顾问
- B.协助完成股份制改组，起草与发行有关的重要合同
- C.调查收集企业的各个方面资料
- D.出具外资股发行法律意见书
- A.公司股东在近3年内没有重大违法行为
- B.公司在最近3年内连续盈利
- C.前一次发行的股份已募足
- D.与前一次发行股份的时间间隔在1年以上
- A.明确的推荐意见及其理由
- B.对发行人发展前景的评价
- C.有关发行人是否符合发行上市条件及其他有关规定的说明
- D.参与本次发行的项目组成员及相关经验
- A.通过收购等方式，将互相竞争的业务集中到实际控制人及其控制的法人
- B.竞争方将有关业务转给无关联的第三方
- C.拟发行上市公司放弃与竞争方存在同业竞争的业务
- D.竞争方就解决同业竞争，以及今后不再进行同业竞争做出口头或书面承诺
- A.重大事项提示
- B.本次发行募集资金用途
- C.本次发行各方当事人和发行时间安排
- D.发行的备查文件
- A.国有商业银行
- B.城市合作银行
- C.农村信用社
- D.商业保险公司
- A.信用评级管理
- B.应对财务状况恶化的有效措施
- C.违约后清偿安排
- D.利率管理
- A.聘任或解聘高级管理人员
- B.上市公司的股东、实际控制人及其关联企业对上市公司现有或新发生的总额高于500万元或高于上市公司最近经审计净资产值的3%的借款或其他资金往来，以及公司是否采取有效措施回收欠款
- C.认为可能损害中小股东权益的事项
- D.公司董事、高级管理人员的薪酬
- A.股东代表
- B.公司职工代表
- C.董事会代表
- D.工会代表和独立监事
- A.股份的平等性
- B.股份的不可分性
- C.股份的金额性
- D.股份的可转让性
- A.承销说明书的内容是否完备
- B.是否按规定组织承销团承销
- C.承销费用的收取是否符合标准
- D.备案材料是否完备
- A.招股说明书摘要
- B.发行公告
- C.上市公告书
- D.招股说明书及其附录和备查文件
- A.宣传的内容一定要真实
- B.把握推销发行的时机
- C.防止推销违规
- D.推销时间应尽量延长
- A.加权平均法下的发行市盈率为24．0倍
- B.加权平均法下的发行市盈率为32．6倍
- C.完全摊薄法下的发行市盈率为26．9倍
- D.完全摊薄法下的发行市盈率为36．5倍
- A.国家授权投资的机构或部门，直接向新设立的股份有限公司投资形成的股份
- B.国有企业(行业性总公司和具有政府行政管理职能的公司除外)以其依法占用的法人资产直接向新设立的股份有限公司投资入股形成的股份
- C.国有法人单位(行业性总公司和具有政府行政管理职能的公司除外)所拥有的企业，以全部或部分资产改建为股份有限公司，进入股份有限公司的净资产折成的股份
- D.国有企业(集团公司)的全资子企业(子公司)和控股子企业(控股子公司)以其依法占用的法人资产直接向新设立的股份有限公司投资入股形成的股份
- 60
-
股票的发行价格（ ）。
- A.只能等于面值
- B.可以等于面值
- C.可以低于面值
- D.可以高于面值
- A.内部职工股发行的审批情况
- B.内部职工股发行的违法违规情况
- C.对尚存在内部职工股潜在问题和风险隐患的，应披露有关责任的承担主体
- D.本次发行前的内部职工股托管情况
- A.董事
- B.公司秘书
- C.资格会计师
- D.监察主任和授权代表
- A.董事会提案中有关所属企业境外上市方案
- B.董事会提案中上市公司持续盈利能力的说明与前景
- C.董事会提案中上市公司维持独立上市地位的说明
- D.董事会提案中上市公司融回资金的使用方案
- A.发行人
- B.市场
- C.投资者状况
- D.产业政策
- A.曾经担任的重要职务
- B.在发行人的现任职务
- C.在其他单位的兼职
- D.主要业务简历
- A.认购数量
- B.认购办法
- C.认购时间
- D.认购地点
- A.单项资产评估
- B.部分资产评估
- C.整体资产评估
- D.固定资产评估
- A.发行人应披露最近5年内募集资金运用的基本情况
- B.发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况
- C.发行人对前次募集资金投资项目的效益作出承诺并披露的，应列表披露投资项目效益情况
- D.发行人最近5年内募集资金的运用发生变更的，应列表披露历次变更情况
- A.发行价格不低于定价基准日前10个交易日公司股票均价的90%、本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让
- B.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%、本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让
- C.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让
- D.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，12个月内不得转让
- A.资产支持证券是由银行业金融机构作为发起机构
- B.是指将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的收益证券
- C.受托机构以信托财产为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务
- D.我国目前还没有资产证券化产品
- A.法定代表人、保荐代表人签名
- B.项目主办人签名
- C.保荐人(主承销商)签名
- D.保荐人(主承销商)盖章
- A.资产支持证券应通过中国货币网和中国债券信息网及中国人民银行规定的其他方式披露
- B.资产支持机构的受托机构应在发行说明书中说明资产支持证券的清偿顺序和投资风险，并在显要位置提示投资者
- C.资产支持证券在续存期内，受托机构应在每期资产支持证券本息兑付日的3个工作日内公布受托情况
- D.资产支持证券每年4月30日前公布经注册会计师审计的上年度受托机构报告
- A.股票可以被买进或卖出
- B.期权是欧式的，在期权出售前，股票无股息支付
- C.存在一个固定的无风险的利率，投资者可以此利率无限借入或贷出
- D.不存在影响任何收益的任何外部因素，股票收益仅来自于价格变动，股票的价格变动呈正态分布
- A.《经营外资股业务资格申请表》
- B.《经营金融业务许可证》(副本)
- C.经核准的公司章程
- D.《经营外汇业务许可证》(副本)
- A.有关法律、法规和规则以及上市公司的必备知识
- B.辅导对象的具体情况和实际需求
- C.机构投资者的建议
- D.证券市场分析者的独立建议
- A.债券的支出比较稳定，且低于公司股权成本
- B.债券的支付期固定，会减少公司的现金流
- C.公司债券大部分需要抵押，会降低公司的价值
- D.公司债券会削弱公司的控制权
- A.根据法律、行政法规及其有关规定，具备担任上市公司董事的资格
- B.具有《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性
- C.具有注册会计师资格
- D.具有5年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验
- A.商业银行
- B.中国邮政储蓄银行
- C.商业保险公司
- D.农村信用合作社
- A.因行使超额配售选择权而发行的新股数
- B.从集中竞价市场上购买的发行人股份数及平均价
- C.发行人历次筹资数量
- D.本次发行的总费用
- A.被注销或者吊销执业证书
- B.保荐人撤回推荐函
- C.负有数额较大到期未清偿的债务
- D.不具备从事证券业务的注册会计师或律师资格
- A.中国证监会发行监管部
- B.主承销商
- C.股票发行审核委员会
- D.中国证券业协会
- A.不存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁或其他重大事项
- B.高级管理人员和核心技术人员稳定，最近12个月未有发生重大不利变化
- C.最近3个会计年度连续盈利，扣除非经常性损益后的净利润和扣除前的净利润相比，以低者作为计算依据
- D.高级管理人员和核心技术人员稳定，最近6个月未有发生重大不利变化
- A.中国银监会
- B.财政部
- C.中国证监会
- D.中国人民银行
- A.专门委员会可以聘请或更换内部审计与外部审计机构
- B.研究董事与经理人员的薪酬及考核
- C.监督公司的内部审计制度及其实施
- D.管理公司信息披露事项
- A.公司在章程中要规定资本总额
- B.公司在登记设立前认购或募集资金已足
- C.公司在登记设立前必须认购股份完毕
- D.资本确定原则只是针对股份有限公司
- A.不予受理
- B.同意受理
- C.无异议
- D.有异议
- A.承销商
- B.发行人
- C.担保人
- D.律师
- A.1亿元
- B.3亿元
- C.5亿元
- D.7亿元
- A.6个月
- B.1年
- C.10个月
- D.18个月
- A.5
- B.4
- C.3
- D.2
- A.回购
- B.回售
- C.购回
- D.赎回
- A.2人以上
- B.1人以上50人以下
- C.2人以上50人以下
- D.至少有5人，没有上限
- A.1000
- B.2000
- C.3000
- D.4000
- A.机器设备
- B.无形资产
- C.物业和机器设备等固定资产
- D.有形资产
- A.正常性
- B.合规性
- C.安全性
- D.及时性
- A.1年；6年
- B.1年；无限制
- C.1年；3年
- D.6个月；1年
- A.重置成本法
- B.清算价格法
- C.收益现值法
- D.现行市价法
- A.资产评定
- B.资产评估
- C.资产清查
- D.资产清算
- A.向个人投资者销售
- B.向机构投资者销售
- C.可以流通
- D.属于美元债券
- A.2008年10月17日
- B.2007年10月17日
- C.2008年7月1日
- D.2008年1月1日
- A.总经理
- B.董事长
- C.董事会
- D.经营层
- A.金降落伞策略
- B.银降落伞策略
- C.复合降落伞策略
- D.毒丸策略
- A.看涨期权
- B.看跌期权
- C.平价期权
- D.以上都不对
- A.子公司具有企业法人资格
- B.子公司不设立分公司
- C.子公司不能独立承担民事责任
- D.子公司民事责任由母公司承担
- A.向原股东配售股票
- B.向全体社会公众发售股票
- C.A、B均包括
- D.A、B均不包括
- A.主承销商
- B.会计师事务所
- C.信用评级机构
- D.具备资格的律师
- A.损益认定
- B.财务清理
- C.价值重估
- D.资产清查
- A.银行间债券市场
- B.上海证券交易所、
- C.深圳证券交易所
- D.全国债券电子交易系统
- A.债券评级
- B.票面利率
- C.发行价格
- D.发行规模
- A.配售方式
- B.公募方式
- C.公开发行加国际配售
- D.公开发行
- A.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的2/3时
- B.公司未弥补的亏损达实收股本总额1/4时
- C.单独或者合计持有公司5%以上股份的股东请求时
- D.监事会认为必要时
- A.协议书
- B.承销保证书
- C.和发行人的合同
- D.尽职调查
- A.累积投票制度
- B.普通投票制度
- C.多数投票制度
- D.少数投票制度
- A.100%
- B.80%
- C.70%
- D.90%
- 115
-
以下哪项是债务融资的特点?（ ）
- A.财务风险小
- B.融资成本较高
- C.引起企业控制权变动
- D.财务风险大
- A.《首次公开发行股票申请文件主承销商核对要点》
- B.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第九号》
- C.《首次公开发行股票辅导工作办法》
- D.《关于公司公告拟公开发行股票并上市有关事宜的通知》
- A.发行人
- B.承销的证券公司
- C.发行人与承销的证券公司协商
- D.中国证监会
- A.已发行的股票
- B.新发行的股票
- C.新发行的优先股票
- D.新发行的股票认购权
- A.公司总资产
- B.公司净资产
- C.公司注册资本
- D.公司流动资产
- A.发行人应披露最近1期末的主要债项
- B.发行人应披露最近3期末的主要债项
- C.银行借款
- D.贷款用途
- A.评估资产的汇总表
- B.评估方法和计价标准
- C.评估机构和评估人员资料证明文件的复印件
- D.评估资产的明细表
- A.担保金额
- B.最近1期未经审计的净资产
- C.最近1期未经审计的总资产
- D.债券总值
- A.30%
- B.50%
- C.70%
- D.90%
- A.1%
- B.3%
- C.5%
- D.10%
- A.10%
- B.20%
- C.30%
- D.40%
- A.发行公告
- B.招股说明书
- C.招股说明书摘要
- D.招股意向书
- A.2
- B.3
- C.4
- D.5
- 128
-
发行人所聘请的律师应出具（ ）。
- A.法律审查函和律师工作报告
- B.律师意见书和律师工作报告
- C.法律不审查意见书和审查报告
- D.审查报告和律师工作报告
- A.7
- B.10
- C.20
- D.30
- 130
-
公司的股权价值=（ ）。
- A.公司整体价值—净债务值
- B.公司整体价值+总债务值
- C.公司整体价值一总债务值
- D.公司整体价值+净债务值
- 131
-
市盈率是指（ ）之间的比率。
- A.股票市价与每股股息
- B.股票市价与每股净资产
- C.股票市价与每股收益
- D.股票股息与每股收益
- A.谁投资、谁拥有产权
- B.谁经营、谁拥有产权
- C.谁授权、谁拥有产权
- D.谁管理、谁拥有产权
- 133
-
股东大会的职权可以概括为（ ）。
- A.经营权和执行权
- B.选举权和审批权
- C.决定权和审批权
- D.聘用权和解聘权
- A.大股东
- B.少数股东
- C.控股股东
- D.全部股东
- A.发行合同书
- B.责任书
- C.信托证书
- D.责任保证书
- A.证监会
- B.银监会
- C.证券交易所
- D.中国登记结算公司
- A.欧洲债券
- B.外国债券
- C.国际债券
- D.本国债券
- A.1
- B.5
- C.7
- D.10
- A.10%
- B.5%
- C.20%
- D.15%
- A.4%
- B.5%
- C.6%
- D.7%
- A.9．85%
- B.9．35%
- C.8．75%
- D.8．65%
- A.1
- B.3
- C.5
- D.7
- A.10；15
- B.10；30
- C.15；30
- D.15；45
- A.半年以上
- B.1年以上
- C.3年以上
- D.5年以上
- A.收益现值法
- B.重置成本法
- C.现行市价法
- D.清算价格法
- A.累计公司债券余额不得高于最近一期末公司总资产额度40%；预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额
- B.累计公司债券余额不得超过最近一期末公司净资产额的40%；预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额的40%
- C.累计公司债券余额不得高于最近一期末公司净资产额的40%；预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额
- D.累计公司债券余额不得高于最近一期末公司总资产额的40%；预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额的40%
