我
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- 4
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2001年4月，某股份有限公司发行3 500万股新股，预测2001年公司利润总额为2 545万元，发行前公司注册股本为3 786万股，则用加权平均法计算的2001年公司每股收益为0．35元。（ ）
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- A.即核准制
- B.核准制要求发行人在发行证券过程中，不仅要公开披露有关信息，而且必须符合一系列实质性的条件
- C.这种制度赋予监管当局决定权
- D.不适合发展中国家
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毒丸策略包括（ ）。
- A.负债毒丸
- B.人员毒丸
- C.股权毒丸
- D.管理层毒丸计划
- A.董事会和监事会的工作报告
- B.公司章程的修改
- C.公司董事会拟定的利润分配方案
- D.公司的年度报告
- A.保荐人出具的专项说明和发行人律师出具的无保留意见
- B.公司的财务状况正常
- C.公司没有发生未履行的关联交易，且没有发生在未申报的招股说明书中
- D.公司没有发生大股东侵占小股东利益的情况
- A.资本公积金
- B.盈余公积金
- C.公益金、职工工资
- D.未分配利润
- A.募集说明书单行本
- B.承销协议及承销团协议
- C.律师鉴证意见(限于首次公开发行)
- D.会计师事务所验资报告
- A.债权人
- B.债务人
- C.人民法院
- D.工商登记部门
- A.发起机构转让信贷资产取得的收益应按企业所得税的政策规定计算缴纳
- B.发起机构与受托机构在新的资产转让、赎回以及置换过程中应当按照独立企业之间的业务往来支付
- C.对信托项目取得的收益在信托环节征收所得税
- D.在所得收益年末并未向投资者分配部分不交企业所得税
- A.主营业务是证券的承销和分销
- B.私人银行大多兼营投资银行业务
- C.证券业大多混业经营
- D.银行业的强势人物影响巨大
- A.上市公司应当在可转换公司债券约定的付息日前3～5个交易日内披露付息公告
- B.上市公司应当在可转换公司债券约定的付息日前3个交易日内披露付息公告
- C.上市公司应当在可转换公司债券约定的付息日前5个交易日内披露付息公告
- D.上市公司应当在每一季度结束后及时披露因可转换公司债券转换为股份所引起股份变动情况
- A.须经中国银监会批准后予以公告
- B.须事先向中国证监会提出口头通知或书面报告
- C.向中国证监会提出书面报告的同时，需抄报派出机构
- D.须抄送证券交易所和证券登记结算机构，通知被收购公司
- A.拟发行上市公司改组应按照《上市公司治理准则》的要求独立经营，运作规范
- B.由拟发行上市公司拥有的商标使用权，不能由关联方使用
- C.拟发行上市公司原则上应采取部分改制的方式
- D.应遵循有效避免同业竞争，减少和规范管理交易的原则
- A.经纪业务
- B.自营业务
- C.证券研究
- D.承销业务
- A.发展战略
- B.技术开发计划
- C.人员扩充计划
- D.预计新股上市后的二级市场走势
- A.在中国境内依法成立的金融机构
- B.信息化管理程度较高
- C.依法开展经营活动，最近3年内在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好
- D.具有负责国债业务的专职部门和健全的国债投资与风险管理制度
- A.全部网上定价发行
- B.网上定价发行与网下机构投资者配售相结合
- C.全部网上竞价发行
- D.网上定价发行与网下向个人投资者配售相结合
- A.股权关系
- B.人事关系
- C.管理关系
- D.商业利益关系
- A.公司控股股份可以质押转让
- B.股份出质后不能转让
- C.如果出质人和质权人同意，股份出质后仍然可以转让
- D.质押的股份必须签订书面合同
- A.发行人应在人民币债券发行日前1个月内，为发行债券募集的资金开立居民人民币专用账户
- B.国际开发机构发行人民币债券工作的文本语言为中文
- C.发行人发行人民币债券所筹集的资金，应用于中国境内项目，不得换成外汇转移至境外
- D.国际开发机构发行人民币债券工作的文本语言为英文
- A.创立大会记录
- B.验资证明
- C.法定代表人、董事会、监事的任职文件及其身份证明
- D.公司登记申请书
- A.公司章程的修改
- B.公司增资
- C.任免董事会成员
- D.公司的合并
- A.对公司的经营行为进行监督，提出建议或者质询
- B.依其所认购的股份和入股方式缴纳股款
- C.公司终止或者清算时，按其所持有股份份额参加公司的分配
- D.依照其所持有的股份份额行使表决权
- A.本公司概况
- B.财务决算审计报告
- C.国债和其他债券的承销、交易情况
- D.法人营业执照复印件
- A.股东代表
- B.公司职工代表
- C.董事会代表
- D.工会代表
- A.上市报告书
- B.申请上市的股东大会决议
- C.公司章程
- D.最近2年的财务报告
- A.公司应澄清的市场传闻
- B.企业涉及重大诉讼裁决事项或处罚
- C.企业生产经营外部条件变化
- D.对其他投资者作出投资决策有重大影响的事项
- A.存货
- B.固定资产
- C.长期投资
- D.短期投资
- A.中小企业板块是在上海证券交易所主板市场中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块
- B.其适用的基本制度规范与现有市场完全相同，但适用的发行上市标准与现有主板不尽相同
- C.中小企业板块上市公司试行弹性保荐制度
- D.中小企业板块集中安排符合主板上市发行条件的企业中规模较小的企业上市
- A.防止经营人员发生重大变动的限制条款
- B.防止公司财务状况出现恶化时的限制条款
- C.增加抵押品等负担的限制条款
- D.处理资产的限制条款
- A.个别机器设备的评估
- B.有收益企业的整体评估
- C.无形资产评估
- D.负债的评估
- A.保证
- B.抵押
- C.质押
- D.承诺
- A.主承销商培育、选择和推荐企业
- B.发挥股票发行审核委员会的独立审核功能
- C.证监会决定股票的发行价格
- D.证监会逐步转向合规性审核
- A.整体或部分改建为有限责任公司或股份有限公司
- B.经上级主管部门对企业资产进行审核之后
- C.以非货币资产对外投资
- D.企业合并、分立、破产、解散
- A.不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件
- B.最近12个月内因违反相关监督要求被监管者谈话3次以上
- C.未按时提交年度总结报告
- D.按照《证券发行与承销管理办法》的规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，自去除之日满12个月后
- A.现金
- B.产成品
- C.租赁权
- D.应付账款
- A.最近一次募集资金被擅自改变用途而未按规定加以纠正的
- B.成长性差，存在重大风险隐患的
- C.最近3年内存在重大违法违规行为的
- D.信息披露存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的
- A.具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规
- B.具有5年以上经济或其他履行职责的工作经验
- C.间接持有公司5%的股份
- D.是为上市公司提供咨询服务的公司经理
- A.收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续经营状态
- B.收购人最近有重大人事变动
- C.收购人最近2年有重大违法行为或涉嫌有重大违规行为
- D.收购人为自然人，存在《公司法》第一百四十七条规定情形
- A.直接作为投资折股，产权归上市公司
- B.产权归上市公司，但允许控股公司或者其他关联公司有偿或无偿使用该无形资产
- C.无形资产产权由上市公司的控股公司掌握，上市公司可有偿或无偿使用
- D.由上市公司出资取得无形资产的产权
- A.承销方式(包销或代销)
- B.承销期的起止时间
- C.全部承销机构的名称及其承销量
- D.发行费用
- A.交易各结构及当事方的主要权利和义务
- B.贷款发放程序、审核标准、担保形式、管理方法、违约贷款处置程序及方法
- C.发起机构简介及财务状况
- D.信托财产现金流需要支付的税费清单，各种税费支付来源和支付优先顺序
- A.本次发行证券的种类和数量
- B.发行对象及向原股东配售的安排
- C.决议的有效期
- D.对董事会办理本次发行具体事宜的授权
- A.企业规模达到国家规定的要求
- B.企业财务会计制度符合国家规定
- C.具有偿债能力
- D.企业经济效益良好，发行企业债券前连续3年盈利
- A.提议召开股东大会
- B.检查公司财务
- C.向股东大会提出议案
- D.对董事、高级管理人员起诉
- A.重新制作发行人的申请文件，并对申请文件进行质量控制
- B.重新办理发行人申请文件的手续
- C.对需由保荐人出具意见的文件，应重新核查并出具新的意见
- D.发审会后更换保荐人的，原则上应重新上发审会
- A.承销商
- B.法律顾问
- C.审计机构
- D.评估机构
- A.向前3名供应商合计的采购额占年度采购总额的百分比
- B.向前5名供应商合计的采购额占年度采购总额的百分比
- C.如向单个供应商的采购比例或对单个客户的销售比例超过总额的50%，则应披露其名称及采购或销售的比例
- D.对前5名客户的销售额占年度营业额或销售总额的百分比
- A.短期融资券的发行注册由中国银行间市场交易商协会受理
- B.短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的50%
- C.短期融资券的发行利率、发行价格和所涉费率以市场化方式确定
- D.企业发行短期融资券应由已在中国人民银行备案的金融机构承销
- A.发行人参与的合营企业、联营企业
- B.控股股东及股东控制或参与的企业
- C.对控股股东及其主要控股东有实质性影响的企业法人或自然人
- D.主要投资者个人、关键管理人员、核心技术人员与上述关系密切的人士控制的其他企业
- A.资本确定
- B.资本维持
- C.资本不变
- D.资本保值、资本增加
- A.3
- B.5
- C.7
- D.10
- A.40
- B.50
- C.60
- D.80
- A.1000万元
- B.2000万元
- C.5000万元
- D.1亿元
- A.40%
- B.50%
- C.60%
- D.70%
- A.应先签署保密协议后查阅
- B.不可查阅
- C.可以无条件查阅
- D.委托其他中介查询
- A.发行对象、募集资金的用途及金额
- B.具体发行方案
- C.对董事会办理本次发行具体事宜的授权
- D.决议的有效期
- A.3；财政部
- B.5；中国人民银行
- C.3；中国证监会
- D.5；中国银监会
- A.100万
- B.200万
- C.400万
- D.500万
- A.客观
- B.市价
- C.实事求是
- D.公正
- A.4
- B.5
- C.6
- D.7
- A.20%
- B.30%
- C.50%
- D.60%
- A.总资产的70%
- B.总资产的50%
- C.净资产的70%
- D.净资产的50%
- A.5%
- B.10%
- C.30%
- D.49%
- A.承购包销
- B.行政分配
- C.承购代销
- D.公开招标
- A.50%；30%
- B.50%；30%
- C.50%；50%
- D.30%；30%
- A.5
- B.10
- C.15
- D.20
- A.发起机构在最近3年内没有重大违法违规行为
- B.受托机构注册资本不低于5亿人民币，并且最近3年末的净资产不低于3亿人民币
- C.发起机构在最近3年内没有从事信贷资产证券化业务的不良记录
- D.受托机构需根据国家有关规定完成重新登记3年以上
- A.过半数
- B.过1/3
- C.过2/3
- D.全部
- A.35
- B.30
- C.25
- D.20
- A.3个月
- B.6个月
- C.12个月
- D.24个月
- A.权证
- B.债券
- C.股票
- D.可转换公司债券
- A.银行票据
- B.商业票据
- C.中期票据
- D.短期票据
- A.10%
- B.20%
- C.30%
- D.40%
- A.1／2的
- B.2／3的
- C.3／4的
- D.全体
- A.荷兰式
- B.美国式
- C.既是荷兰式又是美国式
- D.都不是
- A.国家开发银行
- B.中国农业银行
- C.中国农业发展银行
- D.中国进出口银行
- A.3
- B.4
- C.5
- D.6
- A.1年
- B.2年
- C.3年
- D.5年
- A.5
- B.7
- C.10
- D.15
- A.2000
- B.3000
- C.5000
- D.6000
- A.20%
- B.50%
- C.80%
- D.40%
- A.股东大会
- B.监事会
- C.董事会
- D.总经理
- A.承购包销方式；公开招标方式
- B.承购包销方式；承购包销方式
- C.公开招标方式；承购包销方式
- D.公开招标方式；公开招标方式
- A.1年以上
- B.2年以上
- C.3年以上
- D.5年以上
- A.发起人企业的经营范围
- B.资产重组的目的和原则
- C.选聘中介机构
- D.拟上市公司的筹资计划
- A.7
- B.10
- C.20
- D.30
- A.总经理秘书
- B.公司经理
- C.董事会秘书
- D.监事会成员
- A.A
- B.AA
- C.AAA
- D.A+
- A.最近3期末经审计的净资产不低于人民币5亿元
- B.最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元
- C.最近3期末经审计的总资产不低于人民币5亿元
- D.最近3期末经审计的总资产不低于人民币15亿元
- A.制定公司的基本管理制度
- B.执行股东大会的决议
- C.组织实施公司年度经营计划和投资方案
- D.决定公司内部管理机构的设置
- A.运作历史要求
- B.股东人数要求
- C.公众持股市值和持股量要求
- D.持续上市责任
- A.3
- B.5
- C.6
- D.10
- A.进入股份有限公司的固定资产和无形资产进行评估
- B.进入股份有限公司的核心资产和负债必须进行评估
- C.进入股份有限公司的所有资产都必须进行评估
- D.进入股份有限公司的所有负债进行评估
- A.3个月
- B.4个月
- C.6个月
- D.12个月
- A.发行人
- B.市场
- C.投资者状况
- D.产业政策
- A.(负债总额／资产总额)×100%
- B.(资产总额／负债总额)×100%
- C.(负债总额／股东权益)×100%
- D.(股东权益／负债总额)×100%
- A.最近3年及1期的资产负债表、利润表和现金流量表
- B.最近1期的资产负债表、利润表和现金流量表
- C.最近3年及1期的利润表以及设立后各年及最近1期资产负债表和现金流量表
- D.最近1期的利润表以及设立后各年最近l期的资产负债表和现金流量表
- A.证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符
- B.证券上市当年即亏损
- C.证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上
- D.首次公开发行股票之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组
- A.网上竞价发行
- B.网上定价发行
- C.法人配售方式
- D.认购证方式
- A.10
- B.15
- C.20
- D.25
- A.机构投资者
- B.一般法人投资者
- C.战略投资者
- D.战术投资者
- A.15%
- B.25%
- C.20%
- D.10%
- A.T-1
- B.T
- C.T-2
- D.T-4
- A.半数
- B.1／3
- C.2／3
- D.3／4
- A.3
- B.5
- C.6
- D.10
- A.10；20
- B.10；30
- C.20；30
- D.15；30
- A.3
- B.4
- C.5
- D.6
- A.产能变动
- B.利润变动
- C.募集资金使用
- D.费用变动
- A.董事长妻子
- B.持有上市公司已发行股份的5%的股东
- C.公司所处行业内专家
- D.持有上市公司已发行股份的15%的股东单位
- A.发展战略
- B.技术开发计划
- C.人员扩充计划
- D.预计新股上市后的二级市场走势
