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- 41
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公司债券的种类有（ ）。
- A.记名公司债券和不记名公司债券
- B.可转换公司债券和非转换公司债券
- C.保值公司债券和非保值公司债券
- D.无担保公司债券和有担保公司债券
- A.有关法律、法规和规则以及上市公司的必备知识
- B.辅导对象的具体情况和实际需求
- C.机构投资者的建议
- D.证券市场分析者的独立建议
- A.发行人应披露最近3年及1期重大的资本性支出情况
- B.发行人应披露未来可预见的重大资本性支出计划及资金需求量
- C.发行人应披露公司资产、负债的主要构成
- D.发行人应列表披露最近3年及1期营业收入的构成及比例
- A.防止国有资产流失
- B.符合国家产业政策要求
- C.坚持“三公”原则
- D.维护证券市场秩序
- A.网站名称
- B.推介活动的出席人员名单
- C.时间
- D.公司财务报表
- A.重大关联交易应由独立董事认可后，提交董事会讨论
- B.向董事会提议聘用或解聘会计师事务所
- C.提名其他的独立董事
- D.向董事会提请召开临时股东大会
- A.发起设立
- B.定向设立
- C.核准设立
- D.募集设立
- A.商业银行
- B.中国邮政储蓄银行
- C.商业保险公司
- D.农村信用合作社
- A.具有较低的同质性
- B.具有较高的同质性
- C.能够产生可预测的现金流收入
- D.不能够产生可预测的现金流收入
- A.董事会
- B.监事会
- C.董事长
- D.总经理
- A.整体或部分改建为有限责任公司或股份有限公司
- B.经上级主管部门对企业资产进行审核之后
- C.以非货币资产对外投资
- D.企业合并、分立、破产、解散
- A.财政部
- B.中国人民银行
- C.中国证监会
- D.中国银监会
- A.出质人转让所得的价款不需清偿所担保的债权
- B.出质转让的所得款应向质权人提起清偿约定的第三方提存
- C.出质人转让所得的价款需要向质权人提前清偿所担保的债权
- D.出质转让的所得款不必清偿约定的第三方提存
- A.发行人盈利能力和财务状况
- B.发行人募集资金投资项目分析
- C.发行人的行业分类
- D.发行人经营状况和发展前景
- A.记账式国债
- B.凭证式国债
- C.储蓄国债
- D.熊猫债券
- A.外购的无形资产，根据购入成本以及该项资产具备的获利能力
- B.自创的或者自身拥有的无形资产，根据其形成时发生的实际成本及该项资产具备的获利能力
- C.自创的或者自身拥有的无形资产，只能根据其形成时发生的实际成本
- D.自创的或者自身拥有的未单独计算成本的无形资产，根据该项资产具有的获利能力
- A.公平对待所有股东
- B.向监事提供有关情况和资料
- C.谨慎、认真
- D.定期报告并签署书面意见
- A.引用的数据应注明资料来源，事实应有充分、客观、公正的依据
- B.引用的数字应采用阿拉伯数字，有关金额只能用人民币金额
- C.发行人可编制招股说明书外文译本
- D.不得有祝贺性、广告性和恭维性的内容
- A.具备股票主承销商资格且信誉良好
- B.具有交易所会员资格
- C.最近1年内无重大违法、违规行为
- D.负责推荐工作的所有业务人员熟悉交易所章程及相关业务规则
- A.短期融资券的发行注册由中国银行间市场交易商协会受理
- B.短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的50％
- C.短期融资券的发行利率、发行价格和所涉费率以市场化方式确定
- D.企业发行短期融资券应由已在中国人民银行备案的金融机构承销
- A.通过反收购来提高收购价格
- B.担心收购方利用收购使被收购方股市下降以借机牟利
- C.担心被收购后自身利益受到收购方的损害
- D.防止收购方实力扩大
- A.保证
- B.抵押
- C.质押
- D.承诺
- A.核准文件
- B.招股意向书刊登的时间及报刊名称
- C.拟发行股数
- D.向询价对象发行数量及比例
- A.发行人
- B.市场
- C.投资者状况
- D.产业政策
- A.询价对象的数量和类别
- B.询价对象的报价总区间
- C.询价对象报价区间上限按询价对象机构类别的分类统计情况
- D.发行价格区间及确定依据
- A.现券交易
- B.质押式回购
- C.买断式回购
- D.远期交易
- A.公开发行的债券应当申请在证券交易所挂牌集中竞价交易
- B.合格投资者只能使用在登记结算公司注册的证券账户进行债券的申购、受让等投资活动，并填制债券的认购表或受让表
- C.证券公司债券只能由中国证券登记结算有限责任公司负责登记、托管和结算
- D.上市的证券公司债券到期前1个月终止上市交易，由发行人办理兑付事宜
- A.发行人吸收合并被重组方
- B.发行人收购被重组方的股权
- C.发行人收购被重组方的经营性资产
- D.公司控制权人以被重组方股权对发行人进行增资
- A.对公司的财务状况进行审计
- B.出具会计师报告
- C.对公司的盈利预测进行审核
- D.对公司经营的合法性进行审核
- A.股东大会决议解散
- B.因公司合并或者分立需要解散
- C.依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销
- D.当公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权5％以上的股东，可以请求人民法院解散公司
- A.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6％
- B.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于5％
- C.除金融类企业外，最近1期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形
- D.发行价格应不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价
- A.分散公司的剩余控制权
- B.没有固定的到期日
- C.筹资的成本较高
- D.稀释老股东的每股收益并可能引发股价下跌
- A.董事会中的职工代表可以由股东大会选举产生
- B.职工代表须由职工代表大会通过
- C.董事会中必须有职工代表
- D.董事会中的职工代表的任期不可以超过3年
- A.公司现金流量净增加额为负，且经营性活动所产生的现金流量净额为负，可能出现支付困难
- B.公司资金大量闲置，资金存放缺乏安全和有效的控制，或者大量资金用于委托理财
- C.公司内部控制制度存在较大缺陷
- D.公司可能不具备可持续发展的能力，经营存在重大不确定性
- A.发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司
- B.最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元，且持续增长；或者最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近2年营业收入增长率不低于30％
- C.最近1期末净资产不少于3000万元，且不存在未弥补亏损
- D.发行后股本总额不少于3000万元
- A.提议召开临时监事会会议权
- B.报酬请求权
- C.出席监事会
- D.签字权
- A.刊登在至少一种中国证监会指定的报刊
- B.通过图书出版的方式
- C.刊登在中国证监会指定的互联网网站
- D.置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅
- A.尽职调查
- B.持续关注上市公司核心资产和业务的独立经营状况、持续经营能力等情况
- C.督导上市公司依法披露所属企业发生的对上市公司权益有重要影响的资产、财务状况变化，以及其他影响上市公司股票价格的重要信息
- D.财务顾问应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”
- A.发行证券的种类和数量
- B.发行方式
- C.发行对象
- D.定价方式或价格区间
- A.主要产品价格
- B.主营业务
- C.主营业务变化情况
- D.主要产品
- A.故意遗漏或虚构交易、事项或其他重要信息
- B.滥用会计政策或会计估计
- C.操纵财务报表所依据的会计记录或相关凭证
- D.伪造或篡改编制财务报表所依据的会计记录或者相关凭证
- A.完善询价和申购的报价约束机制，淡化行政指导
- B.增加承销与配售的灵活性，理顺承销机制，强化买方对卖方的约束力和承销商在发行活动中的责任，仍坚持按资金量配售股份
- C.适时调整股份发行政策，增加可供交易股份数量
- D.完善回拨机制和中止发行机制
- A.业绩已作适当调整并向交易所作出解释
- B.对更改作出披露并就更改对新申请人的集团业绩及盈利预测的影响进行说明
- C.更改是为了与新申请人的财政年度相配合
- D.更改有利于附属公司的营业核算
- A.重置成本法
- B.现行市价法
- C.收益现值法
- D.历史成本法
- A.资产负债表
- B.利润表
- C.现金流量表
- D.盈利预测表
- A.发行人须在每季度末向国家外汇管理局报送运用人民币债券资金发放及贷款收回、投资的明细表
- B.国际开发机构发生纠纷时，适用中国法律
- C.发行人因贷款无法及时收回或其他因素未按期偿还人民币的，则可从中国境内调入外汇资金，并开立专用外汇账户
- D.人民币债券发行结束后，应经相关部门批准，才可以交易流通
- A.主营业务是证券的承销和分销
- B.私人银行大多兼营投资银行业务
- C.证券业大多混业经营
- D.银行业的强势人物影响巨大
- A.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
- B.未建立募集资金专项存储制度
- C.存在操纵经营业绩的情形
- D.最近24个月内曾公开发行证券，发行当年营业利润比上年只增长5％
- A.企业的法律顾问
- B.承销商的法律顾问
- C.中国境内的法律顾问
- D.中国境外的法律顾问
- A.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起两年内不得转让
- B.公司不能成立时，对认股人已缴纳的股款，负返还本息的连带责任
- C.公司不能成立时，对设立行为所产生的债务和费用负连带责任
- D.在公司设立过程中，因发起人的过失致使公司利益受到损害的，应对公司承担赔偿责任
- A.2％
- B.3．2％
- C.3．9％
- D.4．3％
- A.公司债券发行
- B.可转换公司债券发行
- C.首次公募股票并上市
- D.新股发行
- A.接管
- B.不接管
- C.收购
- D.放弃
- A.全国银行间同业拆借市场成员资格1年以上
- B.全国银行间同业拆借市场成员资格2年以上
- C.证券交易所会员资格3年以上
- D.证券交易所会员资格5年以上
- A.发起机构在最近3年内没有重大违法违规行为
- B.受托机构注册资本不低于5亿元人民币，并且最近3年末的净资产不低于3亿元人民币
- C.发起机构在最近3年内没有从事信贷资产证券化业务的不良记录
- D.受托机构需根据国家有关规定完成重新登记3年以上
- A.3
- B.5
- C.10
- D.15
- A.15％
- B.20％
- C.25％
- D.30％
- A.8
- B.10
- C.12
- D.15
- A.股东大会
- B.监事会
- C.董事会
- D.董事长
- A.12个月
- B.24个月
- C.3个月
- D.6个月
- A.股东大会
- B.董事会
- C.全体股东
- D.监事会
- A.3
- B.5
- C.10
- D.15
- A.1亿
- B.2亿
- C.2000万
- D.5000万
- A.募集说明书引用的经审计的最近1期财务会计资料在财务报告截止日后6个月内有效
- B.发行人应在发行前2～5个工作日内，将募集说明书摘要刊登于至少一种中国证监会指定的报刊
- C.发行人可将募集说明书全文及摘要刊登于其他网站和报刊，但不得早于在中国证监会指定网站和报刊的披露
- D.发行人可在特别情况下，申请适当延长募集说明书的有效期限，但最多不超过3个月
- A.财政部
- B.中国人民银行
- C.保监会
- D.银监会
- A.3
- B.4
- C.5
- D.7
- A.未经中国人民银行核准擅自发行金融债券
- B.超规模发行金融债券
- C.以不正当手段操纵市场价格、误导投资者
- D.以上都是
- A.证券公司
- B.中国人民银行
- C.保荐机构
- D.验资机构
- A.2
- B.3
- C.4
- D.5
- A.证券交易所
- B.证券登记结算机构
- C.相关当事人
- D.上市公司董事会
- A.3000万6000万
- B.6000万3000万
- C.6000万6000万
- D.3000万3000万
- A.1070％
- B.1080％
- C.2070％
- D.2080％
- A.1
- B.2
- C.3
- D.5
- A.3
- B.6
- C.9
- D.10
- A.发行人
- B.承销商
- C.主承销商
- D.证券交易所
- A.10
- B.50
- C.5
- D.12．5
- A.5000万
- B.1亿
- C.1000万
- D.3000万
- A.证券公司
- B.中国人民银行
- C.商业银行
- D.保荐机构
- A.勤勉尽责
- B.诚实守信
- C.认真履行审慎核查和辅导义务
- D.责任明确、风险共担
- A.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
- B.擅自改变前次发行证券募集资金的用途而未作纠正
- C.上市公司最近12个月内受到过证券交易所公开谴责
- D.上市公司及其控股股东或实际控股人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
- A.股票增值情况
- B.利润增加情况
- C.募集资金运用情况
- D.股东分红情况
- A.债券评级
- B.票面利率
- C.发行价格
- D.发行规模
- A.40％
- B.35％
- C.25％
- D.20％
- A.资产负债表和现金流量表
- B.资产负债表和利润分配表
- C.资产负债表和损益表
- D.资产负债表和股东权益增减变动表
- A.T+1日16：00前
- B.T日16：00前
- C.T+1日18：00前
- D.T日18：00前
- A.5
- B.4
- C.6
- D.3
- A.1
- B.3
- C.6
- D.9
- A.3％
- B.5％
- C.10％
- D.15％
- A.1亿元
- B.5000万元
- C.5亿元
- D.10亿元
- A.1／3
- B.2／3
- C.3／5
- D.半数
- A.准确性
- B.重要性
- C.完整性
- D.及时性
- A.5000
- B.1000
- C.3000
- D.10000
- A.1015
- B.1030
- C.1530
- D.1545
- A.①②③④⑥⑤
- B.①④②③⑥⑤
- C.①②③⑥④⑤
- D.④②①③⑥⑤
- A.53
- B.74
- C.95
- D.116
- A.1
- B.2
- C.3
- D.5
- A.30％30％
- B.20％20％
- C.30％20％
- D.20％30％
- 138
-
发行企业债券，需要（ ）批准。
- A.中国证监会
- B.中国人民银行
- C.中国银监会
- D.国家发改委
- A.绝对估值法
- B.相对估值法
- C.平均估值法
- D.加权估值法
- A.偿还方法
- B.公司章程
- C.申请转股的程序
- D.赎回条款及回售条款
- A.9．85％
- B.9．35％
- C.8．75％
- D.8．65％
- A.1983
- B.1985
- C.1990
- D.1992
- A.要约收购
- B.横向收购
- C.善意收购
- D.敌意收购
- A.10％
- B.20％
- C.30％
- D.35％
- A.商业银行次级债券
- B.混合资本债券
- C.金融债券
- D.银行股票
- A.应重新申购
- B.发行底价就是最终的发行价格
- C.主承销商可以采用比例配售的方法确定每个有效申购实际应配售的新股数量
- D.主承销商可以采用抽签的方法确定每个有效申购实际应配售的新股数量
- A.协议书
- B.承销保证书
- C.和发行人的合同
- D.尽职调查
- A.8％
- B.20％
- C.40％
- D.100％
- A.5％
- B.7％
- C.10％
- D.15％
- A.3
- B.6
- C.9
- D.12
