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- A.债券的利息
- B.债券的本金
- C.违约金
- D.损害赔偿金
- A.保荐机构名称、成立时间、注册资本、注册地址、主要办公地址和法定代表人
- B.保荐机构的主要股东情况
- C.保荐机构的董事、监事和高级管理人员情况
- D.保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人情况
- A.优先清偿债权人
- B.清理公司财产
- C.通知公告债权人
- D.清理债权债务
- A.总经理秘书
- B.公司经理
- C.董事会秘书
- D.监事会成员
- A.市场风险
- B.营运风险
- C.反收购风险
- D.汇率风险
- A.信用增级可以有内部信用增级和外部信用增级
- B.金融机构提供的信用增级应在相关法律文件中明确规定信用增级的条件、保护程度及期限
- C.金融机构应当在法律行政许可的范围内提供信用增级
- D.商业银行禁止提供信用增级
- A.募集说明书单行本
- B.承销协议及承销团协议
- C.律师鉴证意见（限于首次公开发行）
- D.会计师事务所验资报告
- A.战略投资方案
- B.投资者持续持股的承诺函
- C.定向发行合同或股份转让协议
- D.经注册会计师审计的该投资者最近3年的资产负债表
- A.进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动
- B.披露的信息有虚假及误导性陈述或重大遗漏
- C.不正当竞争手段招揽承销业务
- D.违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告
- A.无保留意见
- B.保留意见
- C.否定意见
- D.无法表示意见
- A.投资者身份
- B.购买日期
- C.期限
- D.发行利率
- A.定价原则
- B.资产的账面价值、评估价值
- C.转让价格
- D.结算方式及获得的转让收益
- A.股份有限公司变更为有限责任公司时，公司变更前的债权、债务由变更后的有限责任公司继承
- B.有限责任公司变更为股份有限公司，应当符合《公司法》规定的股份有限公司设立的条件
- C.股份有限公司变更为有限责任公司，应当符合《公司法》规定的有限责任公司设立的条件
- D.有限责任公司变更为股份有限公司，折合的实收股本总额不得高于公司净资产额。有限责任公司变更为股份有限公司，为增加资本公开发行时，应当依法变更
- A.上市公司的控股股东
- B.通过本次购股取得上市公司实际控制权的投资者
- C.董事会拟引入的境内外战略投资者
- D.认购额在500万元以上的投资者
- A.董事会提案中有关所属企业境外上市方案
- B.董事会提案中上市公司持续盈利能力的说明与前景
- C.董事会提案中上市公司维持独立上市地位的说明
- D.董事会提案中上市公司融回资金的使用方案
- A.交易风险
- B.营运风险
- C.融资风险
- D.发行风险
- A.新股发行的方案
- B.本次募集资金使用的可行性报告
- C.前次募集资金使用的报告
- D.发行对象
- A.发行人
- B.主承销商
- C.副承销商
- D.提供转让服务的证券公司
- A.内部职工股发行的审批情况
- B.内部职工股发行的违法违规情况
- C.对尚存在内部职工股潜在问题和风险隐患的，应披露有关责任的承担主体
- D.本次发行前的内部职工股托管情况
- A.具有良好的公司治理机制
- B.核心资本充足率不低于4％
- C.最近3年连续盈利
- D.最近3年利润连续增长
- A.市场价格发现功能得到优化，买方、卖方的内在制衡机制得到强化
- B.提升股份配售机制的有效性，缓解巨额资金申购新股状况，提高发行的质量和效率
- C.在风险明晰的前提下，中小投资者的参与意愿得到重视，向有意向申购新股的中小投资者适当倾斜
- D.增强揭示风险的力度，强化一级市场风险意识
- A.曾经担任的重要职务
- B.在发行人处的现任职务
- C.在其他单位的兼职
- D.主要业务简历
- A.本公司股票上市交易之日起1年内
- B.董事、监事和高级管理人员离职后半年内
- C.董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的
- D.法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形
- A.具有完全民事行为能力的自然人
- B.公司
- C.工会
- D.外资投资企业
- A.“全额预缴款、比例配售、余额即退”方式
- B.“全额预缴款、比例配售、余额转存”方式
- C.“全额预缴款、抽签配售、余额即退”方式
- D.“全额预缴款、抽签配售、余额转存”方式
- A.真实性
- B.准确性
- C.完整性
- D.及时性
- A.防止经营人员发生重大变动的限制条款
- B.防止公司财务状况出现恶化时的限制条款
- C.增加抵押品等负担的限制条款
- D.处理资产的限制条款
- A.中国证监会
- B.沪深证券交易所
- C.中国证券登记结算公司
- D.中国证券业协会
- A.关联方包括发行人参与的合营企业
- B.关联方不包括发行人参与的联营企业
- C.与关联方合作研究与开发或技术项目的转移也属于关联交易
- D.无法避免的交联交易应遵循市场公正、公平、公开的原则，关联交易的价格或收费原则应不偏离市场独立第三方的标准；对于难以比较市场价格或定价受到限制的关联交易，应通过合同明确有关成本和利润的标准
- A.资本公积金
- B.资本充足率
- C.其他债务本息偿付
- D.普通股红利支付
- A.预警服务
- B.制定反收购策略
- C.评价服务
- D.利润预测
- A.公司股本总额不少于3000万元
- B.公开发行的股份达到公司股份总额的35％以上，公司股本总额超过4亿元的，公开发行股份的比例可以为10％以上
- C.公司股东人数不少于200人
- D.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
- 73
-
保荐期间的阶段为（ ）。
- A.尽职推荐阶段
- B.持续督导阶段
- C.尽职督导阶段
- D.合法推荐阶段
- A.股份的平等性
- B.股份的不可分性
- C.股份的金额性
- D.股份的可转让性
- A.公司债券可以任意转让
- B.公司债券持有人有权利参加股东大会，记名公司债券在转让时，只要交易双方办理交付即可
- C.同一公司同次发行的公司债券的偿还期可以不同
- D.持有人将可转换债券转换成公司股份后，身份相应由债权人变成股东
- A.横向收购
- B.纵向收购
- C.混合收购
- D.协议收购
- A.有效执行并完善关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见
- B.有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内部控制
- C.有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度
- D.履行信息准确及时披露的义务
- A.货币
- B.实物
- C.知识产权
- D.土地使用权
- A.全国银行间同业拆借中心
- B.围债登记结算公司
- C.中国人民银行
- D.中围银监会
- A.利润分配表
- B.费用表
- C.资产负债表
- D.财产清单
- A.财政部
- B.中国证监会
- C.中国证券业协会
- D.证券登记结算机构
- A.发行人住所
- B.拟上市证券交易所
- C.保荐人住所
- D.主承销商和其他承销机构的住所
- A.向战略投资者配售
- B.上网竞价
- C.向参与网下配售的询价对象配售
- D.基金及法人配售
- A.证券业
- B.商业银行
- C.制造业
- D.保险业
- A.产品或服务的市场前景
- B.内部控制不足导致的风险
- C.法律政策变化导致的风险
- D.外资环境等影响公司持续经营的风险因素
- A.规范问答
- B.反馈准则
- C.内容与格式准则
- D.编报规则
- A.收购人最近3年有重大违法行为
- B.收购人最近3年有严重的证券市场失信行为
- C.收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态
- D.收购人为了报复被收购公司的股东而进行收购
- A.公司股东在近3年内没有重大违法行为
- B.公司在最近3年内连续盈利
- C.前一次发行的股份已募足
- D.与前一次发行股份的时间间隔在1年以上
- A.1
- B.3
- C.5
- D.10
- A.甲类承销团
- B.凭证式国债承销团
- C.乙类承销团
- D.记账式国债承销团
- A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
- B.公司股本总额超过达到人民币1000万元
- C.公开发行的股份达到公司股份总数的10％
- D.公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为15％
- A.重置成本法
- B.收益现值法
- C.清算价格法
- D.现行市值法
- A.100万
- B.200万
- C.400万
- D.500万
- A.2000
- B.3000
- C.5000
- D.6000
- A.4
- B.5
- C.6
- D.7
- A.与其他企业进行合并
- B.以非货币资产对外投资
- C.经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转
- D.处于清算中的企业
- A.产能变动
- B.利润变动
- C.募集资金使用
- D.费用变动
- A.6
- B.12
- C.24
- D.36
- A.特定的财政税收优惠政策或非经常性损益项目
- B.经常性损益项目
- C.境外收益
- D.未审计实现数
- A.3个月
- B.6个月
- C.12个月
- D.24个月
- A.最近1期末净资产额的40％
- B.最近1期末总资产额的40％
- C.最近1期末净资产额的30％
- D.最近1期总净资产额的30％
- A.15％
- B.20％
- C.25％
- D.30％
- A.股票发行审核委员会
- B.中国证监会
- C.证券管理委员会
- D.证券交易所
- A.职工工资和劳保费用
- B.缴纳所欠税款
- C.清偿公司债务
- D.清算费用
- A.最近半年
- B.最近1年
- C.最近2年
- D.最近3年
- A.商誉
- B.非专利技术
- C.土地使用权
- D.商标权
- A.60％
- B.51％
- C.50％
- D.40％
- A.无最高限制
- B.100人
- C.50人
- D.200人
- A.2次
- B.3次
- C.5次
- D.6次
- A.30％
- B.50％
- C.70％
- D.90％
- A.1
- B.2
- C.3
- D.4
- A.1
- B.2
- C.4
- D.5
- A.1
- B.3
- C.5
- D.10
- A.1亿元5亿元
- B.2亿元5亿元
- C.1亿元10亿元
- D.5亿元10亿元
- A.中国人民银行
- B.交易所
- C.中国证监会
- D.财政部
- A.全部财产
- B.全部负债
- C.全部业务
- D.全部债权
- A.8％
- B.20％
- C.40％
- D.100％
- A.1010
- B.1015
- C.1510
- D.1515
- A.20％
- B.25％
- C.30％
- D.35％
- A.1015
- B.1030
- C.1530
- D.1545
- A.董事长
- B.总经理
- C.证券事务代表
- D.股东代表
- A.企业提出申请→审计核资结果→组织账务清理→办理产权变更→上报清产核资工作结果
- B.企业提出申请→组织账务清理→审计核资结果→上报清产核资工作结果→办理产权变更
- C.组织账务清理→企业提出申请→审计核资结果→上报清产核资工作结果→办理产权变更
- D.组织账务清理→审计核资结果→企业提出申请→办理产权变更→上报清产核资工作结果
- A.每股净资产乘以市盈率
- B.每股净资产乘以溢价倍率
- C.每股净资产乘以净资产收益率
- D.每股净资产乘以市净率
- A.1
- B.4
- C.6
- D.12
- A.1
- B.3
- C.5
- D.10
- A.产业政策
- B.行业技术特点
- C.行业周期性
- D.主要产品状况
- A.A5亿元人民币
- B.AA10亿元人民币
- C.A5亿美元
- D.AA10亿美元
- A.全体股东指定的代表
- B.董事会
- C.发起人
- D.董事长
- A.30％
- B.50％
- C.60％
- D.80％
- A.5050万
- B.10050万
- C.50100万
- D.100100万
- A.80％
- B.40％
- C.20％
- D.0
- A.5
- B.8
- C.4
- D.6
- A.逃离债务负担
- B.筹集资金
- C.确立个人财产权
- D.确立国家财产权
- A.2个工作日
- B.3个工作日
- C.5个工作日
- D.6个工作日
- A.10％
- B.20％
- C.50％
- D.70％
- A.3
- B.5
- C.7
- D.10
- A.首次公开发行股票招股意向书
- B.公司章程
- C.上市保荐书
- D.上市公告书
- A.一级市场
- B.二级市场
- C.银行业同业拆借市场
- D.柜台交易市场
- A.30％
- B.40％
- C.60％
- D.100％
- A.10
- B.20
- C.15
- D.30
- A.越小
- B.越大
- C.不变
- D.不能确定变化方向
- A.高盛
- B.摩根士丹利
- C.雷曼兄弟
- D.花旗银行
- A.社会公开募集
- B.向老股东发行
- C.公众配售
- D.老股东配售
- A.2人以上
- B.1人以上50人以下
- C.2人以上50人以下
- D.至少有5人，没有上限
- A.由中国证监会作出
- B.由股票发行审核委员会作出
- C.由国务院证券委员会作出
- D.由中国证券业协会作出
- A.诚实信用
- B.责任明确
- C.透明
- D.审慎
- A.账务清理
- B.财产清查
- C.确定资产损益
- D.反映企业资产价值
- A.认购证
- B.储蓄存单
- C.全额预缴、比例配售
- D.网上竞价
- 149
-
短期融资券的注册机构为（ ）。
- A.中国人民银行
- B.中国银行问市场交易商协会
- C.中国证监会
- D.中国银监会
- A.1000万元
- B.2000万元
- C.5000万元
- D.1亿元
