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- A.首次公开发行股票并上市
- B.上市公司发行新股
- C.上市公司发行可转换公司债券
- D.中国证监会认定的其他情形
- A.每年部分改选董事会成员
- B.限制董事资格
- C.设立超级多数条款
- D.提高优先股的发行比例
- A.公司债券是公司与不特定的社会公众形成的债权债务关系
- B.公司债券是一种可转让的债权债务关系
- C.公司债券通过债券的方式表现
- D.同时发行的公司债券的偿还期是一样的
- A.证券公司
- B.证券登记结算机构
- C.证券交易所
- D.上市公司
- A.有充分理由确信发行人符合证券发行上市的相关规定
- B.有充分理由确信发行人申请文件和信息披露资料真实
- C.有充分理由确信发行人表达意见的依据充分合理
- D.保证所指定的保荐代表人及本保荐机构的相关人员已勤勉尽责
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-
发行费用包括（ ）。
- A.辅导费用
- B.上网发行费用
- C.评估费用
- D.律师费用
- A.发行价格
- B.发行数量
- C.发行时间
- D.申购代码
- A.收购人最近3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为
- B.法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购上市公司的其他情形。
- C.收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态。
- D.收购人为自然人的，存在《公司法》第一百四十七条规定情形。
- A.即核准制
- B.核准制要求发行人在发行证券过程中，不仅要公开披露有关信息，而且必须符合一系列实质性的条件
- C.这种制度赋予监管当局决定权
- D.不适合发展中国家
- A.董事会成员
- B.经理成员
- C.监事会成员
- D.董事会秘书
- A.发起人
- B.设立方式
- C.管理人员结构
- D.改制前后的关联关系
- A.法定资本制
- B.授权资本制
- C.折中资本制
- D.实收资本制
- A.完善询价和申购的报价约束机制，形成进一步市场化的价格形成机制
- B.优化网上发行机制，将网下网上申购参与对象分开
- C.对网上单个申购账户设定上限
- D.增强定价信息透明度
- A.根据法律、行政法规及其有关规定，具备担任上市公司董事的资格
- B.具有《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性
- C.具有注册会计师资格
- D.具有5年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验
- A.地方政府或中央企业主管部门关于公司增资发行股申请出具的文件
- B.本次增资B股东授权文件及附件
- C.资金运用的可行性说明材料
- D.国际承销协议
- A.中国人民银行应当自收到资产支持证券后的5个工作日内决定是否受理申请
- B.如果中国人民银行决定受理资产支持证券，则应当在受理申请20个工作日内作出核准或不核准的决定
- C.中国人民银行应当自收到资产支持证券后的10个工作日内决定是否受理申请
- D.如果中国人民银行决定受理资产支持证券，则应当在受理申请30个工作日内作出核准或不核准的决定
- A.投资者自愿选择以要约方式收购上市公司股份
- B.已持有该公司已发行股份的30％时，继续增持股份
- C.拥有权益的股份超过该公司已发行股份的5％，但未超过30％
- D.拥有权益的股份超过该公司已发行股份的10％，但未超过30％
- A.境外上市是否符合中国证监会的规定
- B.境外上市方案
- C.上市公司维持独立上市地位承诺及持续盈利能力的说明与前景
- D.境外上市是否符合中国人民银行的规定
- A.信贷资产证券化的发起机构将实施资产证券化的信贷资产信托授予受托机构时，双方签订的信托合同
- B.受托机构委托贷款服务机构管理信贷资产时，双方签订的委托管理合同
- C.受托机构发售信贷资产支持证券以及投资者买卖信贷资产支持证券
- D.发起机构、受托机构因开展信贷资产证券化业务而专门设立的资金账簿
- A.独特性
- B.创新性
- C.持续创新机制
- D.稳定性
- A.安置剥离人员
- B.国有资产管理
- C.国有土地使用权的处置
- D.国有股权管理
- A.发行利率
- B.发行价格
- C.所涉费率
- D.发行申报
- A.政策性银行
- B.商业银行
- C.企业集团财务公司
- D.金融租赁公司和汽车金融公司
- A.可转换公司债券的期限为1年以上
- B.可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
- C.可转换公司债券实际发行额不得多于普通股票的发行额
- D.符合法定的可转换公司债券发行条件
- A.询价推介时间
- B.定价公告刊登日期
- C.申购日期和缴款日期
- D.股票上市日期
- A.资产支持证券是由银行业金融机构作为发起机构
- B.资产支持证券是指将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的收益证券
- C.受托机构以信托财产为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务
- D.我国目前还没有资产证券化产品
- A.金融
- B.汽车
- C.电子
- D.房地产
- A.上市公司进行的内核
- B.保荐机构出具发行保荐书
- C.对承销商备案资料的合规性审核
- D.中国证监会进行的受理文件
- A.发行人应分析披露最近3年及1期流动比率、速动比率、资产负债率、息税折旧摊销前利润及利息保障倍数的变动趋势
- B.发行人最近3年及1期经营活动产生的现金流量净额为负数或者远低于当期净利润的，应分析披露原因
- C.发行人应披露最近3年及1期应收账款周转率、存货周转率等反映资产周转能力的财务指标的变动趋势
- D.发行人最近1期末，持有金额较大的交易性金融资产、可供出售的金融资产、借与他人款项、委托理财等财务性投资的，应分析其投资目的、对发行人资金安排的影响、投资期限、发行人对投资的监管方案、投资的可回收性及减值准备的计提是否充足
- A.公司债转换为公司股份
- B.扩大营业规模
- C.向现有股东配售股份
- D.增加项目投资
- A.依法公开发行
- B.债权、债务关系确立并登记完毕
- C.实际发行额不少于人民币5亿元
- D.单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的20％
- A.收购人改选上市公司董事会
- B.被收购公司为收购人提供担保
- C.被收购公司公开发行股份募集资金
- D.收购人为挽救陷入危机的公司而出售被收购公司资产
- A.股本
- B.债务
- C.期权
- D.期货
- A.证券公司负债总额不得超过净资产的8倍
- B.流动性资产占净资产的比例不得到低于50％
- C.证券公司以包销方式承销股票，包销总金额不得超过净资本的60％
- D.单项包销金额不得超过净资本的30％，并且不得超过人民币3亿元
- 75
-
股东大会决议分为（ ）。
- A.普通决议
- B.特别决议
- C.定期决议
- D.临时决议
- A.报告、公告不及时
- B.报告、公告存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
- C.未依法聘请财务顾问；不履行要约义务；随意变更要约条件；要约收购中不按约定条件履约
- D.公司章程违法违规
- A.网上定价发行与网下配售相结合
- B.网上竞价发行
- C.网下网上同时定价发行
- D.只通过网下配售
- A.董事
- B.公司秘书
- C.资格会计师
- D.监察主任和授权代表
- A.净资本为人民币4000万元
- B.公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行
- C.最近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚
- D.从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人
- A.发行地
- B.比例分配
- C.发行价格
- D.认购方式
- A.善意收购
- B.要约收购
- C.敌意收购
- D.协议收购
- A.发行人生产技术先进性高于行业的平均水平
- B.发行人产品或劳务毛利率高于行业的平均水平
- C.发行人生产能力高于行业的平均水平
- D.发行人产品或劳务销售价格高于行业的平均水平
- A.经纪业务
- B.自营业务
- C.证券研究
- D.承销业务
- A.深圳
- B.上海
- C.浙江
- D.广东。
- A.内部职工股的审批及发行情况
- B.本次发行前的内部职工股托管情况
- C.发生过的违法违规情况
- D.对尚存在内部职工股潜在问题和风险隐患的，应披露有关责任的承担主体
- A.已发行、尚未兑付的金融债券总额占其净资产总额的150％
- B.发行金融债券后，资本充足率为20％
- C.财务公司刚刚成立6个月
- D.申请前1年注册资本金为2．5亿元人民币
- A.香港公司条例
- B.上海交易所上市规则
- C.联交所上市规则
- D.联交所公司登记规则
- A.采取记名股票形式
- B.以人民币标明面值
- C.以外币认购
- D.以外币买卖
- A.证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化
- B.收购人能够挽救公司面临的严重财务困难，并承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益
- C.股东大会同意收购人免于发出要约，收购人持有该公司已发行股份的30％以上且承诺3年内不转让其拥有权益的股份
- D.中国证监会出于适应证券市场发展变化和保护投资者合法权益的需要而作出豁免
- A.100
- B.500
- C.1000
- D.5000
- A.重新制作发行人的申请文件，并对申请文件进行质量控制
- B.重新办理发行人申请文件的手续
- C.对需由保荐人出具意见的文件，应重新核查并出具新的意见
- D.发审会后更换保荐人的，原则上应重新上发审会
- A.保护责任
- B.提供财务资助的责任
- C.监管责任
- D.诚信义务
- A.通过商业银行销售
- B.通过邮政储蓄柜台销售
- C.行政分配
- D.承购包销
- A.1年以上
- B.2年以上
- C.3年以上
- D.5年以上
- A.2
- B.3
- C.5
- D.6
- A.2％
- B.3％
- C.4％
- D.5％
- A.评估机构的独立性
- B.评估方法与评估目的的相关性
- C.评估假设前提的合理性
- D.评估定价的公允性
- A.国务院
- B.国资委
- C.中国证监会
- D.中国人民银行
- A.发行人的组织结构
- B.发行人在本行业中的地位
- C.发行人主要产品的国内外市场分析
- D.发行人主要产品所处发展阶段和技术含量
- A.10日
- B.15日
- C.20日
- D.30日
- A.1
- B.2
- C.3
- D.5
- A.1年
- B.6个月
- C.2年
- D.3个月
- A.20％
- B.30％
- C.40％
- D.50％
- A.1～3
- B.1～6
- C.2～5
- D.2～10
- A.1亿元
- B.3亿元
- C.5亿元
- D.7亿元
- A.总经理
- B.董事长
- C.股东代表
- D.董事会秘书
- A.5％
- B.6％
- C.7％
- D.8％
- A.74
- B.75
- C.95
- D.96
- A.2
- B.3
- C.4
- D.5
- A.完整性
- B.有效性
- C.合理性
- D.及时性
- A.中国人民银行总行
- B.中国银监会
- C.中国证监会
- D.财政部
- 112
-
市盈率是指（ ）之间的比率。
- A.股票市价与每股股息
- B.股票市价与每股净资产
- C.股票市价与每股收益
- D.股票股息与每股收益
- A.中国人民银行
- B.银行间证券市场
- C.中国证监会
- D.中国银监会
- 114
-
速动比率的公式为（ ）。
- A.证券上市当年累计50％以上募集资金的用途与承诺不符
- B.证券上市当年即亏损
- C.证券上市当年主营业务利润比上年下滑50％以上
- D.首次公开发行股票之日起12个月内累计50％以上资产或者主营业务发生重组
- A.20％
- B.40％
- C.50％
- D.70％
- A.1
- B.2
- C.3
- D.5
- A.发起人企业的经营范围
- B.资产重组的目的和原则
- C.选聘中介机构
- D.拟上市公司的筹资计划
- 119
-
发行人所聘请的律师应出具（ ）。
- A.法律审查函和律师工作报告
- B.律师意见书和律师工作报告
- C.法律不审查意见书和审查报告
- D.审查报告和律师工作报告
- A.荷兰式
- B.美国式
- C.既是荷兰式，又是美国式
- D.都不是
- A.20％
- B.25％
- C.30％
- D.35％
- A.制定公司的基本管理制度
- B.执行股东大会的决议
- C.组织实施公司年度经营计划和投资方案
- D.决定公司内部管理机构的设置
- A.2008年10月
- B.2008年3月
- C.2009年10月
- D.2009年3月
- A.1000
- B.2000
- C.3000
- D.4000
- A.证券专营机构净资产不少于1．5亿人民币
- B.具有10名以上有证券承销经验的专业人员
- C.具有参与外资股承销的经历
- D.具有2年以上从事证券承销业务或参与承销1只以上股票的经历等
- A.董事会
- B.总经理
- C.股东大会
- D.董事长
- A.市盈率
- B.市净率
- C.净资产收益率
- D.净利润率
- A.30％
- B.40％
- C.60％
- D.80％
- A.15
- B.18
- C.20
- D.25
- A.资本公积金
- B.剩余利润
- C.负债
- D.资产
- A.1年
- B.18个月
- C.2年
- D.30个月
- A.1／3
- B.1／2
- C.2／3
- D.1／4
- A.30％
- B.40％
- C.50％
- D.60％
- A.市场独立第三方
- B.原先收款
- C.由中国证监会核准
- D.由母公司核准
- A.3
- B.6
- C.9
- D.12
- A.承销团
- B.发行人的董事会秘书
- C.发行人的授权代表
- D.主承销商的授权代表
- A.6
- B.12
- C.18
- D.24
- A.账务清理是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定，对企业申报的各项资产损益和资金挂账进行认证
- B.价值重估是指对企业账面价值和实际价值背离较大的主要固定资产和流动资产，按照国家规定的方法、标准进行重新估价
- C.资产清查是指对企业的各项资产进行全面的清理、核对和查实
- D.清产核资主要包括账务清理、资产清查、价值重估、损益认定、资金核实和完善制度等内容
- A.20％
- B.35％
- C.50％
- D.70％
- A.2
- B.3
- C.6
- D.9
- A.股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为公司盈余公积金
- B.公司的法定公积金用于弥补公司的亏损，扩大公司生产经营或者转为增加公司资本
- C.公司资本公积金可以用于弥补公司的亏损
- D.法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的30％
- A.上网竞价发行
- B.市值配售方式
- C.“与储蓄存款挂钩”方式
- D.“全额预缴款、比例配售、余款转存”方式
- A.10日
- B.半个月
- C.1个月
- D.2个月
- A.重要股东
- B.董事长
- C.监事会
- D.董事会
- A.3000
- B.4000
- C.5000
- D.6000
- A.3
- B.5
- C.7
- D.10
- A.0．725
- B.1．3
- C.0．325
- D.0.43
- 148
-
可转换债券的要素不包括（ ）。
- A.转换比例
- B.转换价格
- C.转换期限
- D.转换数量
- A.40％
- B.50％
- C.60％
- D.70％
- A.500万
- B.2000万
- C.4000万
- D.5000万
