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- A.毒丸策略
- B.金降落伞策略
- C.银降落伞策略
- D.积极向其股东宣传反收购的思想
- A.未按照债券募集办法履行义务
- B.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
- C.公司情况发生重大变化，不符合债券上市条件
- D.公司最近两年连续亏损
- A.发审委员会议审核上市公司公开发行股票申请，适用普通程序
- B.发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用特别程序规定
- C.每次参加发审委会议的委员为5名
- D.发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时，应提议暂缓表决
- A.发行人应当与战略投资者事先签署配售协议，并报中国证监会备案
- B.首次公开发行股票数量在1亿股以上的，可以向战略投资者配售股票
- C.战略投资者可以参与首次公开发行股票的初步询价，但不得参与累计投标询价
- D.发行人及其主承销商应当在发行公告中披露战略投资者的选择标准、向战略投资者配售的股票总量占本次发行股票的比例以及持有期限等
- A.不得挪用公司资金
- B.不得擅自披露公司秘密
- C.不得将他人与公司交易的佣金据为己有
- D.不得利用职务收受贿赂或其他非法收入
- A.依法可以进行股票投资
- B.具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定
- C.信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员
- D.依法设立，最近12个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚
- A.可转换公司债券在发行人股票上市的证券交易所上市
- B.证券交易所应当与发行人订立上市协议，并报中国证监会备案
- C.分离交易的可转换公司债券中的公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的，应当分别上市交易
- D.可转换公司债券发行人在发行结束后，可向证券交易所申请将可转换公司债券上市
- A.资产评估报告
- B.盈利预测审核报告
- C.审计报告
- D.资信评级报告
- A.净资本为人民币4000万元
- B.公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行
- C.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
- D.从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人
- A.市场风险
- B.法律风险
- C.整合风险
- D.融资风险
- A.已审计会计报表的名称、反映的日期或期间
- B.会计责任与审计责任
- C.审计依据
- D.已经实施的主要审计程序
- A.依法设立的法人或投资组织
- B.按照规定和章程可从事债券投资
- C.自行判断具备投资债券的独立分析能力和风险承受能力
- D.注册资本在3000万元以上或者经审计的净资产在2000万元以上
- A.股票经中国证监会核准已公开发行
- B.公司股本总额不少于人民币3000万元
- C.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
- D.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
- A.《网上路演公告》
- B.《发行公告》
- C.《上市公告书》
- D.《招股意向书》
- A.监事非经董事会书面授权
- B.董事非经监事会书面授权
- C.监事非经监事会书面授权
- D.董事非经董事会书面授权
- A.最近1年盈利
- B.最近两年内未发生重大违法违规行为
- C.最近1期未经审计的净资产不低于10亿元
- D.各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定
- A.境外上市方案
- B.持续盈利能力的说明与前景
- C.境外上市是否符合中国证监会的规定
- D.上市公司维持独立上市地位承诺
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-
股东的权利包括（ ）。
- A.对公司的经营进行监督，提出建议或者质询
- B.依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配
- C.查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告
- D.依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会
- A.托管银行
- B.律师事务所
- C.基金管理公司
- D.信托投资公司
- A.提议召开董事会
- B.出席董事会，并行使表决权
- C.报酬请求权
- D.签字权
- A.路演推介
- B.簿记竞价
- C.簿记定价
- D.预路演
- A.干扰询价对象正常报价和申购
- B.披露招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息
- C.推介资料有虚假记载、误导性陈述
- D.推介资料有重大遗漏
- A.通过竞价方式确定的投资者
- B.上市公司控股股东
- C.董事会拟引入的境内战略投资者
- D.通过认购取得上市公司控股权的投资者
- A.本人提出辞职申请的
- B.两次以上无故不出席发审委会议的
- C.未按照中国证监会的有关规定勤勉尽责的
- D.违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的
- A.发行人的行业地位或发行人所处行业的经营环境已经或者将发生重大变化，并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响
- B.发行人最近一个会计年度的营业收入或净利润对关联方或者存在重大不确定性的客户存在重大依赖
- C.发行人最近一个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益
- D.发行人在用的商标、专利、专有技术以及特许经营权等重要资产或技术的取得或者使用存在重大不利变化的风险
- A.公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近1期期末经审计的净资产不低于人民币10亿元的公司除外
- B.提供担保的，应当为全额担保，担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用
- C.以保证方式提供担保的，应当为连带责任担保，且保证人最近1期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额
- D.发行分离交易的可转换公司债券，可以不提供担保
- A.收益现值法
- B.现行市价法
- C.清算价格法
- D.重置成本法
- A.不得导致国有资产流失
- B.不得造成过度集中、排除或限制竞争
- C.应符合中国法律、行政法规和规章对涉及的产业、土地、环保等方面的政策要求
- D.遵循公平合理、等价有偿、诚实信用的原则
- A.经会计师核验的发行人最近3年加权平均净资产收益率
- B.关于前次募集资金使用情况的专项报告
- C.经会计师核验的发行人最近3年的非经常性损益明细表
- D.关于发行人内部控制制度的鉴定报告
- A.公司名称和住所
- B.公司注册资本
- C.公司总资产
- D.公司法定代表人
- A.赎回的程序
- B.赎回价格
- C.付款方法
- D.赎回时间
- A.证券发行议案经董事会表决通过后，应当在两个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知
- B.股东大会通过本次发行议案之日起三个工作日内，上市公司应当公布股东大会决议
- C.上市公司受到中国证监会关于本次发行申请的决定后，应当在次一工作日予以公告
- D.上市公司决定撤回证券发行申请的，应当在撤回申请文件的本工作日内予以公告
- A.决定公司的经营计划和投资方案
- B.制定公司年度财务预算方案、决算方案
- C.负责召集股东大会，并向股东大会报告工作
- D.制定公司的具体规章
- A.最近1年内发行人和实际控制人没有发生变化，管理层未发生较大变化，最近1年内发行人的股东结构未发生较大变化
- B.最近3年内发行人和实际控制人没有发生变化，最近3年内发行人的股东结构未发生较大变化
- C.主要发起人以具有经营业绩的经营性资产出资
- D.主要发起人为国有大中型企业或者实行企业化经营的国有事业单位
- A.发行环节多
- B.认购成本高
- C.社会工作量大，效率低
- D.吸收居民储蓄资金作用不如网上发行明显
- A.律师
- B.股票经纪人
- C.会计师
- D.其他专业顾问
- A.持有金额较大的交易性金融资产
- B.持有可供出售的金融资产
- C.借予他人
- D.委托理财
- A.最近3年及一期营业收入的构成及比例
- B.最近3年及一期利润的主要来源、可能影响发行人盈利能力连续性和稳定性的主要隐私
- C.发行人主要产品的销售价格
- D.最近3年及一期公司综合毛利率、分行业毛利率的数据及变动情况
- A.设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于担保金额
- B.证券公司不得作为发行可转债的担保人，但上市公司可作为发行可转债的担保人
- C.担保范围仅包括可转债的本金及利息
- D.以保证方式提供担保的应为连带责任担保
- A.选举权
- B.决定权
- C.审议权
- D.审批权
- A.发起人可以是法人
- B.发起人不可以是自然人
- C.须有过半数的发起人在中国有住所
- D.须符合《中华人民共和国民法通则》中关于民事主体及民事行为能力的规定
- A.投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份，在股权分置改革完成且限售期满后可以出售
- B.投资者根据《证券法》相关规定须以要约方式进行收购的，在要约期间可以收购上市公司A股股东出售的股份
- C.投资者进行战略投资所持上市公司A股股份，在其承诺的持股期限届满后可以出售
- D.投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份，在限售期满后可以出售
- 83
-
保荐制度主要包括（ ）。
- A.建立独立董事制度
- B.明确保荐期限
- C.确立保荐责任
- D.建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度
- A.上市公司非公开发行股票应由上市公司自行销售
- B.上市公司增发可采用网上定价发行与网下询价配售相结合的方式
- C.上市公司发行股票，应由证券公司承销
- D.上市公司增发可采用网上网下同时定价发行的方式
- A.可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不超过最近1期期末净资产额的40%
- B.可转换公司债券的最短期限为1年，无最长期限限制
- C.可转换公司债券每张面值100元
- D.公开发行可转换公司债券应当提供担保，但最近一期期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外
- A.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%
- B.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
- C.采用《证券法》规定的代销方式发行
- D.拟配售股份数量不少于本次配售股份前股本总额的20%
- A.增加、撤回或更换
- B.更换
- C.撤回
- D.增加
- A.人员、机构、资产相结合
- B.人员、机构、资产按照业务划分
- C.债务、收入与成本、费用相配比
- D.债务、收入、成本、费用等因素与业务划分相配比
- A.《招股说明书》是缺少发行价格和数量的《招股意向书》
- B.《招股意向书》是缺少发行价格和数量的《招股说明书》
- C.《招股说明书》更加强调了上市公司历次募集资金的运用情况
- D.《招股说明书》的编制要求不适用于《招股意向书》
- A.担保
- B.诉讼
- C.或有事项
- D.期后事项
- A.会议召开3日前至股东大会闭会时止
- B.会议召开3日前至股东大会开会时止
- C.会议召开5日前至股东大会开会时止
- D.会议召开5日前至股东大会闭会时止
- A.1／4
- B.1／3
- C.1／2
- D.2／3
- A.5%
- B.10%
- C.15%
- D.20%
- A.证券上市当年累计50%募集资金的用途与承诺不符
- B.证券上市当年即亏损
- C.证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上
- D.首次公开发行股票之日起12个月内累计50%资产或者主营业务发生重组
- A.交易注册
- B.配售新股
- C.配售登记
- D.交易核准
- A.“SS”，“SL”
- B.“SL"，“SLS”
- C.“SS"， “S1LS”
- D.“SS”，“LSL”
- A.机构、制度与人员的检查
- B.分析财务报表附注
- C.分析董事会报告
- D.分析证券公司年度报告
- A.国家可以以一年限的国有土地使用权作价入股，经评估作价后，界定为国家股
- B.缴纳土地出让金，取得土地使用权
- C.土地使用权的评估并非必须经评估机构评估
- D.国家以租赁方式将土地使用权交给股份有限公司，定期收取租金
- A.5
- B.10
- C.15
- D.20
- A.3
- B.5
- C.8
- D.10
- A.最近三个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元
- B.最近三个会计年度产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元
- C.最近三个会计年度投资活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元
- D.最近三个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币3000万元
- A.0．50
- B.0．45
- C.0．40
- D.0．30
- A.1／3
- B.1／2
- C.2／3
- D.1／4
- A.有效实现出资者所有权与公司法人财产权的分离
- B.实现企业投资主体多元化
- C.建立分权制衡的公司治理结构
- D.扩大股东大会的权限
- A.中国银监会
- B.中国证监会
- C.中国人民银行
- D.国家发展改革委员会
- A.当公司高速成长时，持有者可能不会转换为股票，使公司无法达到改变资本结构的目的
- B.当公司高速成长时，持有者会转换为股票成为普通股股东，稀释了每股收益和剩余控制权
- C.当公司业绩不佳时，持有者会转换为股票，使股票市值下降
- D.当公司业绩不佳时，可转换证券的价格会下降，导致持有者发生损失
- A.3年
- B.2年
- C.4年
- D.1年
- A.A
- B.AA
- C.AAA
- D.A+
- A.《国民银行法》
- B.《麦克法顿法》
- C.《金融服务现代化法案》
- D.《格拉斯?斯蒂格尔法》
- A.12
- B.6
- C.24
- D.3
- A.12个月，30%
- B.12个月，50%
- C.24个月，30%
- D.24个月，50%
- A.总经理
- B.副总经理
- C.董事会秘书
- D.董事
- A.最近1期未经审计的净资产不低于人民币10亿元
- B.最近1期未经审计的净资产不低于人民币5亿元
- C.最近1期未经审计的总资产不低于人民币15亿元
- D.最近1期未经审计的净资产不低于人民币15亿元
- A.15%，5000
- B.15%，3000
- C.10%，5000
- D.10%，3000
- A.5
- B.10
- C.15
- D.30
- A.发行保荐工作报告
- B.工作底稿
- C.发行保荐书
- D.尽职调查报告
- A.真实性、准确性、完整性
- B.及时性、可信性、完整性
- C.真实性、及时性、准确性
- D.准确性、可行性、可信性
- A.前五名股东
- B.全体股东
- C.前十名股东
- D.实际控制人及其控制法人
- A.2009年6月1日
- B.2009年6月14日
- C.2009年7月1日
- D.2009年7月15日
- A.2个月
- B.3个月
- C.4个月
- D.6个月
- A.下限
- B.上限
- C.平均值
- D.以外的范围
- A.特定目的信托受托机构
- B.财务公司
- C.资金保管机构
- D.贷款服务机构
- A.最近3年无重大违法行为
- B.最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形
- C.最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30%
- D.最近3年会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%
- A.超过总额的10%的
- B.超过总额的20%或严重依赖于少数供应商的
- C.超过总额的30%或轻度依赖于少数供应商的
- D.超过总额的50%或严重依赖于少数供应商的
- A.可转换公司债券期满后3个工作日内
- B.可转换公司债券期满后4个工作日内
- C.可转换公司债券期满后5个工作日内
- D.可转换公司债券期满后10个工作日内
- A.最近3年及1期
- B.最近2年及1期
- C.最近1年及1期
- D.最近5年及1期
- A.董事会
- B.全体发起人大会
- C.股东大会
- D.创立大会
- A.发行保荐书
- B.招股说明书
- C.发行公告
- D.法律意见书
- A.30，5%
- B.60，5%
- C.90，10%
- D.365，10%
- A.保荐人
- B.派出机构
- C.保荐机构
- D.发行人
- A.10
- B.20
- C.30
- D.15
- A.招股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字
- B.招股说明书存在对中外文本的理解上发生歧义时，以外文文本为准
- C.招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷，幅面为209毫米×295毫米（相当于标准的A4纸规格）
- D.招股说明书货币金额除特别说明外，应指人民币金额，并以元、千元或万元为单位
- A.评估基准日
- B.评估报告出具日
- C.评估工作开始日
- D.评估报告生效日
- A.1，3
- B.2，5
- C.3，5
- D.2，3
- A.2%
- B.3%
- C.4%
- D.5%
- A.1，5
- B.2，10
- C.3，10
- D.3，5
- A.存在重大期后事项的
- B.未来资本性支出计划跨行业投资的
- C.存在重大担保、诉讼、其他或有事项的
- D.重大会计政策或会计估计将要进行变更的
- A.1
- B.2
- C.3
- D.4
- A.网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合
- B.配售
- C.部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行
- D.全部网上定价发行
- A.1
- B.2
- C.3
- D.5
- A.5000万元
- B.1亿元
- C.5亿元
- D.10亿元
- A.前五名
- B.前三名
- C.前十名
- D.最大
- A.房地产买卖
- B.本企业的生产经营
- C.股票买卖
- D.期货交易
- A.《保荐人法》
- B.《保荐人尽职调查工作守则》
- C.《保荐代表人工作守则》
- D.《保荐人尽职调查工作准则》
- A.总资产规模为10亿元以上
- B.净资产规模为10亿元以上
- C.总资产规模为5亿元以上
- D.净资产规模为5亿元以上
- A.3%，10
- B.10%，3
- C.3%，5
- D.10%，5
- A.发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的25%
- B.发起人出资总额不少于人民币1200万元
- C.改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，最近2年连续盈利
- D.拟向社会发行的股份达公司股份总数的25%以上；拟发行的股本总额超过人民币4亿元的，其拟向社会发行股份的比例达15%以上
- 148
-
发行人所聘请的律师应出具（ ）。
- A.法律审查函和制作律师工作报告
- B.法律意见书和制作律师工作报告
- C.法律不审查意见书和制作审查报告
- D.审查报告和制作律师工作报告
- A.公司所欠税款—公司所欠职工工资和劳动保险费用—公司债务
- B.公司所欠职工工资和劳动保险费用—公司债务—公司所欠税款
- C.公司债务—公司所欠职工工资和劳动保险费用—公司所欠税款
- D.公司所欠职工工资和劳动保险费用—公司所欠税款—公司债务
- A.募集方式
- B.发起方式
- C.公募方式
- D.私募方式
