我
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- A.承销未经核准的证券
- B.在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票
- C.在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
- D.在承销过程中不按规定披露信息
- A.属于国家鼓励外商直接投资的行业，外商投资企业所占股本比例不受限制（国家另有规定的除外）
- B.属于《外商投资产业指导目录》限制外商控股的或仅限于外商合资、合作的行业，不得违反《外商投资产业指导目录》的规定
- C.外商投资企业不得作为国家禁止外商投资行业的公司的发起人
- D.外商投资企业不得作为国家限制外商投资行业的公司的发起人
- A.全额预缴款方式
- B.储蓄存款挂钩方式
- C.上网竞价
- D.市值配售
- A.公司在1年内担保金额超过公司最近1期经审计总资产20%的
- B.公司在1年内购买、出售重大资产超过公司最近1期经审计总资产30%的
- C.股权激励计划
- D.法律、行政法规或公司章程规定的，以及股东大会以普通决议认定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项
- 45
-
内部信用增级包括（ ）。
- A.超额抵押
- B.资产支持证券分层结构
- C.备用信用证
- D.担保
- A.股权登记日
- B.除权日
- C.投资者配股申购数量
- D.投资者配股申购期限
- A.通过收购、委托经营等方式，将相竞争的业务集中到拟发行上市公司
- B.竞争方将有关业务转让给无关联的第三方
- C.拟发行上市公司放弃与竞争方存在同业竞争的业务
- D.竞争方就解决同业竞争，以及今后不再进行同业竞争作出有法律约束力的书面承诺
- A.内部职工股的审批及发行情况
- B.本次发行前的内部职工股托管情况
- C.发生过的违法违规情况
- D.对尚存在内部职工股潜在问题和风险隐患的，应披露有关责任的承担主体等
- A.寻找目标公司
- B.提出收购建议
- C.商议收购条款
- D.帮助准备要约文件、股东通知和收购公告
- A.全额预缴款、比例配售、余款转存
- B.全额预缴款、比例配售、余款即退
- C.储蓄存款挂钩
- D.市值配售
- A.陷入财务危机的公司
- B.收益呈周期性分布的公司
- C.正在进行重组的公司
- D.拥有某些特殊资产的公司
- A.拟发行上市公司应设立其自身的财务会计部门，建立独立的会计核算体系和财务管理制度，并符合有关会计制度的要求，独立进行财务决策
- B.拟发行上市公司应拥有其自身的银行账户，不得与其股东单位、其他任何单位或人士共用银行账户
- C.拟发行上市公司可与其股东单位联合对外签订合同
- D.拟发行上市公司应依法独立进行纳税申报和履行缴纳义务
- A.股东大会
- B.经理
- C.董事会
- D.监事会
- A.普通债权
- B.投资人美式买权
- C.发行人美式卖权
- D.发行人美式买权
- A.通过询价的方式确定发行价格
- B.与主承销商协商确定发行价格
- C.根据申购情况由市场确定发行价格
- D.采取其他方式确定发行价格
- A.发行人参与的合营企业、联营企业
- B.控股股东及其股东控制或参股的企业
- C.对控股股东及主要股东有实质影响的法人或自然人
- D.主要投资者个人、关键管理人员、核心技术人员或与上述关系密切人士控制的其他企业
- A.公司内部自有资金
- B.银行贷款筹资
- C.股票筹资
- D.债券筹资
- A.对发行人发行新股法定条件产生重大影响
- B.对发行人业务产生影响
- C.对投资者作出投资决策可能产生重大影响
- D.对发行人股票价格可能产生重大影响
- A.持有金额较大的交易性金融资产
- B.持有可供出售的金融资产
- C.借予他人
- D.委托理财
- A.股东大会
- B.董事会、监事会
- C.独立董事
- D.董事会秘书
- A.每年4月30日以前，披露上一年度的年度报告
- B.每年8月31日以前，披露本年度上半年的资产负债表、利润表和现金流量表
- C.每年4月30日以前，披露本年度第一季度的资产负债表、利润表及现金流量表
- D.每年10月31日以前，披露本年度第三季度的资产负债表、利润表及现金流量表
- A.控股子公司、参股子公司的简要情况
- B.发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况
- C.公司控制权的归属、公司的股权及控制结构
- D.发行人的改制重组情况
- A.具有较高的同质性
- B.能够产生可预测的现金流收入
- C.年收益率达到5%以上
- D.符合法律、行政法规以及中国银监会等监督管理机构的有关规定
- A.核心资本充足率不低于8%
- B.最近3年连续盈利
- C.贷款损失准备计提充足
- D.最近两年没有重大违法、违规行为
- A.向原股东配售股份
- B.向不特定对象公开募集股份
- C.向特定对象发行股票
- D.向原股东公开募集股份
- A.并购重组委员会会议出现审核意见与表决结果有明显差异或者表决结果显失公正情况的，中国证监会可以进行调查，并依照法定条件和法定程序对相关并购重组申请事项作出核准或者不予核准的决定
- B.上市公司并购重组申请经并购重组委员会审核未获通过且中国证监会作出不予核准决定的，不可再重新提出申请
- C.在并购重组委员会会议对并购重组申请表决通过后至中国证监会作出核准决定前，并购重组申请人发生了与其所报送的并购重组申请文件不一致的重大事项，中国证监会有关职能部门可以提请并购重组委员会召开会后事项并购重组委员会会议，对该申请人的并购重组申请文件重新进行审核
- D.会后事项并购重组委员会会议的参会委员不受其是否审核过该申请人的并购重组申请的限制
- 67
-
保荐制度主要包括（ ）。
- A.建立独立董事制度
- B.明确保荐期限
- C.确立保荐责任
- D.建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度
- A.放宽投资者申购上限
- B.申购单位
- C.深交所规定，每一证券账户只能申购一次，同一证券账户的多次申购委托（包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况），除第一次申购外，均视为无效申购
- D.以上都不正确
- A.中国人民银行
- B.中国证监会
- C.中国证券业协会
- D.财政部
- A.中国证监会核准发行公司增发股份的文件
- B.发行公司招股意向书全文及相关文件的书面材料
- C.发行公司招股意向书全文及相关文件的电子文件磁盘
- D.发行公司及其保荐人关于保证招股意向书全文及相关文件的电子文件与书面文件内容一致，并承担全部责任的确认函
- A.人员、机构、资产相结合
- B.人员、机构、资产按照业务划分
- C.债务、收入与成本、费用相配比
- D.债务、收入、成本、费用等因素与业务划分相配比
- A.战略投资者的选择标准
- B.向战略投资者配售的股票总量
- C.占本次发行股票的比例
- D.持有期限制
- A.清算费用和职工的工资
- B.缴纳所欠税款
- C.社会保险费用和法定补偿金
- D.清偿公司债务
- A.市盈率法
- B.市净率法
- C.贴现现金流量法
- D.以上都不对
- A.散发或送达配售信息备忘录和招股文件
- B.发行人及相关专业机构的宣讲推介
- C.传播有关的声像及文字资料
- D.向机构投资者发送预订邀请文件，并询查定价区间
- A.法定代表人
- B.内核负责人
- C.保荐代表人
- D.项目协办人
- A.行政区划
- B.字号
- C.行业
- D.组织形式
- A.特定对象拟认购股份的数量或者数量区间、认购价格或者定价原则、限售期
- B.目标资产的基本情况、交易价格或者定价原则
- C.资产过户或交付的时间安排
- D.违约责任
- A.评级委员会制度
- B.复评制度
- C.评级结果公布制度
- D.跟踪评级制度
- 80
-
以下说法正确的是（ ）。
- A.董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长主持
- B.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由2／3以上董事共同推举1名董事主持
- C.董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责的，监事会应当及时召集和主持
- D.监事会不召集和主持的，连续90日以上单独或者合计持有公司5%以上股份的股东可以自行召集和主持
- 81
-
以下说法正确的是（ ）。
- A.企业集团财务公司可以承销本集团发行的企业债券，但不宜作为主承销商
- B.已经承担过企业债券发行主承销商或累计承担过3次以上副主承销商的金融机构方可担任主承销商
- C.已经承担过副主承销商或累计承担过3次以上分销商的金融机构方可担任副主承销商
- D.承销商包销的企业债券金额原则上不得超过其上年末总资产的1／3
- A.发起人或股东不得通过保留采购、销售机构以及垄断业务渠道等方式干预拟发行上市公司的业务经营
- B.从事生产经营的拟发行上市公司应拥有独立的产、供、销系统，主要原材料和产品销售不得依赖股东及其下属企业
- C.专为拟发行上市公司生产经营提供服务的机构，应由关联方或无关联的第三方经营
- D.主要为拟发行上市公司进行的专业化服务，应由关联方纳入（通过出资投入或出售）拟发行上市公司，或转由无关联的第三方经营
- A.财政部
- B.中国人民银行
- C.国家发展和改革委员会
- D.中国证监会
- A.同业拆借中心
- B.中国货币网
- C.中国债券信息网
- D.中央结算公司
- A.赎回的程序
- B.赎回价格
- C.付款方法
- D.赎回时间
- A.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
- B.发行对象认购的股份自发行结束之日起，48个月内不得转让
- C.上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份，12个月内不得转让
- D.本次发行将导致上市公司控制权发生变化的，应当符合中国证监会的其他规定
- A.营利性
- B.合规性
- C.正常性
- D.安全性
- A.本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过最近1期经审计净资产的70%以后提供的任何担保
- B.公司的对外担保总额，达到或超过最近1期经审计总资产的50%以后提供的任何担保
- C.为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保
- D.单笔担保额超过最近1期经审计净资产10%的担保
- A.防止国有资产流失
- B.符合国家产业政策要求
- C.坚持“三公”原则
- D.维护证券市场秩序
- A.现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚
- B.现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所公开谴责
- C.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查
- D.最近3年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
- A.最近3个会计年度连续盈利，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为计算依据
- B.高级管理人员和核心技术人员稳定，最近12个月内未发生重大不利变化
- C.不存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁或其他重大事项
- D.最近12个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降30%以上的情形
- A.6个月
- B.12个月
- C.24个月
- D.36个月
- A.网下有效申购总量
- B.网下配售数量
- C.全部有效申购
- D.申购总量
- A.超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于6个月
- B.不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于12个月
- C.不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于6个月
- D.超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于2年
- A.半年以上
- B.1年以上
- C.2年以上
- D.3年以上
- A.招股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字
- B.招股说明书存在对中外文本的理解上发生歧义时，以外文文本为准
- C.招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷，幅面为209毫米×295毫米（相当于标准的A4纸规格）
- D.招股说明书货币金额除特别说明外，应指人民币金额，并以元、千元或万元为单位
- A.20
- B.25
- C.30
- D.35
- A.1，至少发布3次
- B.2，至少发布3次
- C.2，至少发布2次
- D.2，至少发布5次
- A.5%，3
- B.4%，3
- C.4%，2
- D.5%，2
- A.产权界定
- B.报表审计
- C.清产核资
- D.资产评估
- A.中国证券业协会
- B.股东大会
- C.监事会
- D.中国证监会
- A.公司经营者
- B.股东
- C.目标公司
- D.收购方
- A.10%
- B.20%
- C.30%
- D.50%
- A.15，中国证监会
- B.15，证券交易所
- C.15，中国证监会和证券交易所
- D.10，中国证监会和证券交易所
- A.6，中国证监会核准发行申请前招股说明书第一次签署次日
- B.6，中国证监会核准发行申请前招股说明书最后一次签署之日
- C.12，中国证监会核准发行申请前招股说明书最后一次签署之日
- D.12，中国证监会核准发行申请前招股说明书第一次签署次日
- A.10
- B.20
- C.30
- D.15
- A.以历史数据代替
- B.以投资报告代替
- C.在发行公告和招股说明书的显要位置作出风险警示
- D.以注册会计师的意见代替
- A.招股说明书
- B.认购申请书
- C.信息备忘录
- D.招股章程
- A.可转换公司债券期满后3个工作日内
- B.可转换公司债券期满后4个工作日内
- C.可转换公司债券期满后5个工作日内
- D.可转换公司债券期满后10个工作日内
- A.询价
- B.累计询价
- C.首次发行
- D.公告招股说明书
- A.《证券法》
- B.《证券交易法》
- C.《金融服务现代化法案》
- D.《格拉斯一斯蒂格尔法》
- 112
-
以下不缴纳营业税的是（ ）。
- A.受托机构从其受托管理的信贷资产信托项目中取得的贷款利息收入
- B.贷款服务机构取得的服务费收入
- C.受托机构取得的信托报酬
- D.非金融机构投资者买卖信贷资产支持证券取得的差价收入
- A.带强调事项段的无保留意见
- B.保留意见
- C.否定意见
- D.无法表示意见
- A.超过1个月之后
- B.超过3个月之后
- C.超过半年之后
- D.超过1年之后
- A.国家法人股
- B.国有股
- C.国有法人股
- D.国家股
- A.净资产，60%
- B.总资产，60%
- C.净资产，40%
- D.总资产，40%
- A.公开竞价
- B.询价
- C.定价
- D.交易所竞价
- A.招股公告
- B.招股说明书
- C.招股意向书
- D.招股发行书
- A.股票配售
- B.资金入账
- C.资金解冻
- D.网上发行
- A.发行人律师
- B.全体董事
- C.发行人
- D.全体监事
- A.10，10
- B.5，10
- C.10，5
- D.5，5
- A.一致行动人
- B.股份持有人
- C.中介机构参与人员
- D.股份控制人
- A.短期融资券的发行利率、发行价格和所涉费率以市场化方式确定
- B.企业发行注册时信用级别低于主体信用级别的，短期融资券发行注册自动失效
- C.中国银行问市场交易商协会为企业指定主承销商
- D.短期融资券在债权债务登记日即可以在全国银行间债券市场机构投资人之间流通转让
- A.6，最后一次签署之日
- B.3，第一次签署之日
- C.6，最后一次签署次日
- D.3，第一次签署次日
- A.2004年2月13日
- B.2004年10月13日
- C.2001年10月13日
- D.2000年2月13日
- A.下限
- B.上限
- C.平均值
- D.以外的范围
- A.发行结束至少已满6个月
- B.发行结束至少已满1年
- C.发行结束至少已满3个月
- D.发行结束至少已满1个月
- 128
-
中国证监会的现场检查包括（ ）。
- A.机构、体制与人员的检查
- B.财务处理办法的检查
- C.规章制度的检查
- D.机构、制度、人员的检查和业务的检查
- 129
-
国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应经在中国境内注册且具备人民币债券评级能力的评级公司评级，人民币债券信用级别为（ ）级以上，已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在金在（ ）以上。
- A.A，10亿美元
- B.AA，人民币10亿元
- C.A，5亿美元
- D.AA，10亿美元
- A.100万元以上
- B.200万元以上
- C.300万元以上
- D.500万元以上
- A.申购日后的第2天，由中国结算上海分公司将申购资金冻结
- B.申购日后的第3天，中国结算上海分公司配合上证所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资
- C.中国结算上海分公司于T+4日根据中签结果进行新股认购中签清算
- D.申购日后的第4天，对未中签部分的申购款予以解冻
- A.财务顾问
- B.会计师事务所
- C.律师事务所
- D.评估机构
- A.被金融监管机构采取市场禁入措施，且禁入期未满
- B.上年曾因违法经营受到行政处罚
- C.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
- D.在中国境内或者中国香港、中国澳门等地区工作满2年的境外人士
- A.同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到3%
- B.受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到6%
- C.证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到4%
- D.证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前7个月时曾买卖受评级证券
- A.2，低
- B.3，低
- C.3，高
- D.2，高
- A.2%
- B.3%
- C.5%
- D.10%
- A.3
- B.5
- C.7
- D.10
- A.1%
- B.5%
- C.10%
- D.3%
- A.无条件出售给发行人的1张美式卖权
- B.无条件向发行人购买的1张美式买权
- C.无条件出售给发行人的1张美式买权
- D.无条件向发行人购买的1张美式卖权
- A.1，1，T～T+3
- B.1，2，T～T+1
- C.1，1，T～T+1
- D.2，1，T～T+3
- A.不低于担保金额
- B.不高于担保金额
- C.不低于最近1期末经审计的净资产
- D.不高于最近1期末经审计的净资产
- A.国土资源部
- B.土地所在省级土地行政主管部门审批
- C.国家发改委
- D.建设部
- A.T+1日，冻结申购资金
- B.T+2日，验资报告送达上海证券交易所：上海证券交易所向营业部发送配号
- C.T+4日，中签率公告见报；摇号
- D.T+4日，摇号结果公告见报
- A.最近一期期末经审计的净资产不低于人民币10亿元
- B.最近一期期末经审计的净资产不低于人民币5亿元
- C.最近一期期末经审计的总资产不低于人民币15亿元
- D.最近一期期末经审计的净资产不低于人民币15亿元
- A.国家股
- B.国有股
- C.国有法人股
- D.国家法人股
- A.赎回
- B.回售
- C.股份转换
- D.债券偿还
- A.7
- B.10
- C.15
- D.20
- A.损益认定
- B.账务清理
- C.价值重估
- D.资产清查
- A.2名以上经办律师
- B.2名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人
- C.3名以上经办律师
- D.3名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人
- A.最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元
- B.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元
- C.最近3个会计年度营业收入累计超过人民币1亿元
- D.发行前股本总额不少于人民币3000万元
