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上市公告书重要声明与提示中除包括董事、监事、高管人员的声明外，还包括中国证监会、证券交易所、其他政府机关对发行人股票上市及有关事项的意见，发行人董事、监事、高管人员就上市而作出的相关承诺等。（ ）
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- A.以土地使用权作价人股
- B.缴纳土地出让金，取得土地使用权
- C.缴纳土地租金
- D.划拨土地
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- 错误
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公司的净资产包括（ ）。
- A.股东对公司投入的资本
- B.未分配利润
- C.盈余公积金
- D.资本公积金
- A.资产总额
- B.股份资本
- C.注册资本
- D.资产净值
- A.国债不允许卖空
- B.国债可以回购
- C.国债经营机构代保管的国债券必须与自营的国债券分账管理
- D.国债的发行主体是国家财政部
- A.保荐机构法定代表人
- B.内核负责人
- C.保荐业务部门负责人
- D.项目协办人
- A.宣传的内容一定要真实
- B.把握推销发行的时机
- C.防止推销违规
- D.推销时间应尽量延长
- A.企业发行企业债券的总面额不得小于该企业的自有资产总值
- B.具有偿债能力
- C.所筹资金用途符合国家产业政策
- D.企业经济效益良好，发行企业债券前连续3年盈利
- A.如果国债承销价格定价过高，即收益率过低，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新发行的国债，从而阻碍国债分销工作顺利进行
- B.国债销售的价格一般不应低于承销商与发行人的结算价格，反之，就有可能发生亏损
- C.降低销售价格，承销商的分销过程会缩短，资金的回收速度会加快，承销商可以通过获取这部分资金占用其中的利息收入来降低总成本，提高收益
- D.市场利率趋于上升，就为承销商确定销售价格拓宽了空间；市场利率趋于下降，就限制了承销商确定销售价格的空间
- A.公司具有良好的组织机构以及有效的内部控制
- B.公司董事会成员中独立董事的比例应达到或者超过1／2
- C.本次收购应当经董事大会审议，且取得2／3以上独立董事的同意
- D.经独立董事同意的提议应经过股东大会非关联方股东的2／3以上的通过
- A.出具的财务报告
- B.核验的非经常性损益明细表
- C.出具的审计报告
- D.出具的内部控制鉴证报告
- A.如新申请人具备24个月活跃业务记录，由公众人士持有的股份的市值不得少于3 000万港元
- B.若新申请人上市时市值不超过40亿港元，则无论在任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本总额至少25％
- C.如新申请人具备12个月活跃业务记录，由公众人士持有的股份的市值不得少于1.5亿港元
- D.若新申请人上市时市值超过40亿港元，则公众持股量必须为下述两个百分比中的较高者：由公众持有的证券达到市值10亿港元所需的百分比或发行人已发行股本的20％
- A.陷入财务危机的公司
- B.收益呈周期性分布的公司
- C.正在进行重组的公司
- D.拥有某些特殊资产的公司
- A.发行人及其承销商应当根据发行规模和市场情况，合理设定每笔申购的最高申购量
- B.主承销商应当采取措施杜绝高报不买和低报高买
- C.发行人及其主承销商应当根据发行规模和市场情况，合理设定每笔申购的最低申购量
- D.新股发行时，询价对象应真实报价，询价报价与申购报价应当具有逻辑一致性
- A.发行人本次发行股份总量
- B.从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量及所支付的总金额、平均价格、最高与最低价格
- C.发行人本次筹资总金额
- D.行使超额配售选择权而发行的新股数，如未行使，应当说明原因
- A.中国银监会
- B.财政部
- C.中国证监会
- D.中国人民银行
- A.投资者为上市公司持股50％以上的控股股东
- B.投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任
- C.投资者以其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响
- D.投资者以其可实际支配上市公司的股份表决权超过30％
- A.经纪业务
- B.自营业务
- C.证券研究
- D.承销业务
- A.企业的法律顾问
- B.承销商的法律顾问
- C.中国境内的法律顾问
- D.中国境外的法律顾问
- A.需要经资信评级机构评级且证券信用级别良好
- B.需要由保荐人保荐
- C.需要向中国证监会提交发行申请
- D.发行人应该是股份公司
- A.集合资金性
- B.开放性
- C.设立程序复杂性
- D.公司盈利能力强
- A.配股
- B.增发
- C.送股
- D.派息
- A.被收购企业的基本情况及最近一个完整会计年度及最近一期的主要财务会计数据
- B.收购兼并后参股、控股的比例及其控制情况
- C.收购的股份或资产
- D.所收购股份或资产的评估、定价等情况
- A.上市公司购买资产后应能增强业务改善公司财务状况
- B.上市公司最近1年及1期的财务报告被注册会计师出具无保留意见审计报告
- C.上市公司发行股份所购买资产的，应能在约定期限内办理完毕权属转移手续
- D.中国证监会规定的其他条件
- A.以不正当手段诱使他人申购股票
- B.提前泄露证券发行信息
- C.以不正当竞争手段招揽承销业务
- D.在承销过程中不按规定披露信息
- A.改制后的会计制度是否符合股份有限公司会计制度的要求
- B.进行规范化股份制改造是否已满一年
- C.人员、资产和财务是否与集团公司分开
- D.是否已经建立健全规范化的法人治理结构
- A.企业最近3年经审计的财务报告和最近1期会计报表
- B.信用评级报告及跟踪评级安排
- C.短期融资券募集说明书
- D.法律意见书
- A.公司在章程中要规定资本总额
- B.公司在登记设立前认购或募集资金已足
- C.公司在登记设立前必须认购股份完毕
- D.资本确定原则只是针对股份有限公司
- A.在该文件首页签名和签署鉴证日期
- B.律师事务所在该文件首页加盖公章
- C.在该文件首页注明“以下第××页到第××页与原件一致”
- D.律师事务所在该文件第××页到第××页侧面以公章盖骑缝章
- A.无形资产
- B.流动资产
- C.负债
- D.固定资产
- A.承销未经核准的证券
- B.在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票
- C.在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
- D.在承销过程中不按规定披露信息
- A.公司治理
- B.股利分配政策
- C.财务会计信息
- D.董事会声明与发行人提示
- A.向前3名供应商合计的采购额占年度采购总额的百分比
- B.向前5名供应商合计的采购额占年度采购总额的百分比
- C.如向单个供应商的采购比例或对单个客户的销售比例超过总额的50％，则应披露其名称及采购或销售的比例
- D.对前5名客户的销售额占年度营业额或销售总额的百分比
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国债承销团包括（ ）。
- A.凭证式国债承销团
- B.记账式国债承销团
- C.转账式国债承销团
- D.其他国债承销团
- A.受托投资管理业务
- B.结算部门
- C.自营业务
- D.经纪业务
- A.重置性贬值
- B.实体性贬值
- C.经济型贬值
- D.功能性贬值
- A.法定代表人、保荐代表人签名
- B.项目主办人签名
- C.保荐人（主承销商）签名
- D.保荐人（主承销商）盖章
- A.外国投资者应自外商投资企业营业执照颁发之日起3个月内向转让股权的股东或出售资产的境内企业支付全部对价
- B.对特殊情况需要延长者，经审批机关批准后，应自外商投资企业营业执照颁发之日起6个月内支付全部对价的60％以上，1年内付清全部对价
- C.外国投资者出资比例低于企业注册资本25％，投资者以现金出资的，应自外商投资企业营业执照颁发之日起6个月内缴清
- D.外国投资者出资比例低于企业注册资本25％，投资者以实物、工业产权等出资的，应自外商投资企业营业执照颁发之日起6个月内缴清
- A.中国港澳台地区法人
- B.定居在国外的中国公民
- C.外国自然人
- D.中国境内居民
- A.受托机构应在资产支持证券发行前的第5个工作日，向投资者披露发行说明书、评级报告、募集办法和承销团成员名单
- B.受托机构应在每期资产支持证券发行结束的当日或次1_q2作日公布资产支持证券发行情况
- C.分期发行资产支持证券的，在每期资产支持证券发行前5个工作日，受托机构应将最终的发行说明书、评级报告及所有最终的相关法律文件报中国人民银行备案
- D.资产支持证券的发行可采取一次性足额发行或限额内分期发行的方式
- A.历次托管情况
- B.最大20名持有人情况
- C.风险隐患责任的承担主体
- D.发行情况
- A.证券公司
- B.证券登记结算机构
- C.证券交易所
- D.上市公司
- A.信托投资公司经相关监管部门重新登记已满1年
- B.财务公司成立2年以上。注册资本不低于3亿元
- C.证券公司经批准可以经营证券自营或者证券资产管理业务
- D.证券公司经批准可以经营经纪业务
- A.未按期募足股份
- B.发起人未按期召开创立大会
- C.公司章程未经创立大会通过
- D.创立大会决议不设立公司
- A.董事
- B.监事
- C.高级管理人员
- D.核心技术人员
- A.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起两年内不得转让
- B.公司不能成立时，对认股人已缴纳的股款，负返还本息的连带责任
- C.公司不能成立时，对设立行为所产生的债务和费用负连带责任
- D.在公司设立过程中，因发起人的过失致使公司利益受到损害的，应对公司承担赔偿责任
- A.决议的有效期
- B.发行对象
- C.发行种类和数量
- D.募集资金用途
- A.保荐协议
- B.保荐机构和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐机构和保荐代表人名单的证明文件
- C.上市保荐书
- D.保荐机构向保荐代表人出具的由董事长或总经理签名的授权书
- A.具备3年以上保荐相关业务经历
- B.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
- C.最近3年未受到中国证监会的行政处罚
- D.未负有数额较大的到期未清偿债务
- A.国有商业银行
- B.城市合作银行
- C.农村信用社
- D.商业保险公司
- A.法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题
- B.在企业改组为股份公司后，公司拥有包括各出资者投资的各种财产而形成的法人财产权
- C.公司法人财产的独立性是公司作为独立民事主体存在的基础
- D.规范的公司能够有效地实现出资者所有权与法人财产权的分离
- A.资产、人员、经营
- B.经营、财务、人员
- C.资产、人员、财务
- D.财务、人员、经营
- A.发行人股东会
- B.发行人董事会
- C.发行人管理层
- D.发行人聘请的主承销商
- A.30；80％
- B.30；70％
- C.20；80％
- D.20；70％
- A.发行人运行3年以上的，应披露最近3年及1期的资产负债表、利润表和现金流量表
- B.发行人运行3年以上的，应披露最近3年的资产负债表、利润表和现金流量表
- C.发行人运行不足3年的，应披露设立后各年的资产负债表和利润表
- D.发行人运行不足3年的，应披露最近3年及1期的利润表和现金流量表
- A.国际货币基金组织
- B.国际金融公司
- C.联合国
- D.世界贸易组织
- A.招股说明书
- B.招股意向书
- C.信息备忘录
- D.招股章程
- A.股份设质应订立书面合同，并办理出质登记
- B.公司可以接受公司的股票作为质押权的标的
- C.质押合同自登记之日起生效
- D.股份出质后不得转让，经出质人和质权人同意的除外
- A.3
- B.4
- C.5
- D.6
- A.2
- B.3
- C.4
- D.5
- A.独立董事的每届任期与该上市公司其他董事的任期相同
- B.上市公司独立董事任期届满，连选可以连任
- C.上市公司独立董事任期届满，连选可以连任，但不得超过3屑
- D.上市公司独立董事任期届满，连选可以连任，但连任时问不得超过6年
- A.6
- B.10
- C.12
- D.2
- A.发行公告
- B.主承销商承诺函
- C.发行人承诺函
- D.盈利预测报告
- A.不可修改的电子版；证券交易所
- B.纸质版；同业拆借中心
- C.不可修改电子版；同业拆借中心
- D.纸质版；证券交易中心
- A.15％
- B.25％
- C.20％
- D.10％
- A.改制后企业的管理与运作
- B.前次募集资金使用情况说明
- C.资产重组方案
- D.发起人企业概况
- A.2010年12月15日后方可以转让
- B.2009年1月5日后方可以转让
- C.2009年9月10日方可以转让
- D.2010年9月10日后方可以转让
- A.担保人提供的担保
- B.发起人的全部财产
- C.受托机构的自由财产
- D.发起人提供的信托财产
- A.银行债券
- B.公司债券
- C.企业债券
- D.金融债券
- A.5％
- B.1％
- C.10％
- D.15％
- A.不少于5 000万港元
- B.不少于1亿港元
- C.不少于1.5亿港元
- D.不少于2亿港元
- A.1％
- B.5％
- C.10％
- D.15％
- A.评估资产的汇总表
- B.评估方法和计价标准
- C.评估机构和评估人员资料证明文件的复印件
- D.评估资产的明细表
- A.3年；5年
- B.2年；5年
- C.1年；6年
- D.1年；3年
- A.4种
- B.1种
- C.3种
- D.2种
- A.5
- B.30
- C.15
- D.3
- A.6
- B.9
- C.12
- D.15
- A.风险因素
- B.同业竞争与关联交易
- C.股利分配政策
- D.发行人的主要财务数据
- A.前十名
- B.前三名
- C.最大
- D.前五名
- A.发行人应披露最近1期末的主要债项
- B.发行人应披露最近3期末的主要债项
- C.银行借款
- D.贷款用途
- A.200
- B.300
- C.500
- D.600
- A.国家发改委
- B.商务部
- C.国有资产监督管理机构
- D.中国证监会
- A.欧洲债券
- B.外国债券
- C.国际债券
- D.本国债券
- A.中国证监会
- B.中国人民银行
- C.中国保监会
- D.本国债券
- A.1至3个工作日
- B.2至5个工作日
- C.3至5个工作日
- D.3至6个工作日
- A.资本公积金可以用于弥补公司的亏损，扩大公司生产经营或者转为增加公司资本
- B.法定公积金可以用于弥补公司的亏损，扩大公司生产经营或者转为增加公司资本
- C.法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的30％
- D.公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款，应当列为公司法定公积金
- A.1；至少发布3次
- B.2；至少发布3次
- C.2；至少发布2次
- D.2；至少发布5次
- A.12
- B.24
- C.36
- D.48
- A.最近1期总净资产额的20％
- B.最近1期末总资产额的50％
- C.最近1期末净资产额的20％
- D.最近1期末净资产额的40％
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中国证监会的现场检查包括（ ）。
- A.机构、体制与人员的检查
- B.财务处理办法的检查
- C.规章制度的检查
- D.机构、制度、人员的检查和业务的检查
- A.上海证券交易所
- B.深圳证券交易所
- C.银行间柜台市场
- D.银行间债券市场
- A.一个
- B.两个
- C.二三个
- D.四个
- A.30％
- B.10％
- C.5％
- D.3％
- A.10；90％
- B.10；80％
- C.20；90％
- D.20：80％
- A.8
- B.7
- C.6
- D.5
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下列属于发起人的权利的是（ ）。
- A.起草公司章程
- B.选任公司经理
- C.决定董事会成员
- D.决定监事会成员
- A.3000万元
- B.1000万元
- C.5000万元
- D.500万元
- A.承销团
- B.发行人的董事会秘书
- C.发行人的授权代表
- D.主承销商的授权代表
- A.发行人应披露会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论
- B.发行人对前次募集资金投资项目的效益作出承诺并披露的，列表披露投资项目效益情况，项目实际效益与承诺效益存在重大差异的，还应披露原因
- C.发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况，若募集资金的运用和项目未达到计划进度和效益，应进行说明
- D.发行人应披露最近3年内募集资金运用的基本情况
- A.10％：50％
- B.50％：50％
- C.10％：10％
- D.50％；10％
- A.荷兰式
- B.美国式
- C.混合式
- D.英国式
- A.50％
- B.70％
- C.80％
- D.90％
- 142
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公司章程的效力终止于（ ）。
- A.公司破产
- B.公司被收购
- C.公司被依法核销
- D.公司被清算
- A.10％
- B.20％
- C.30％
- D.35％
- A.法律意见书及律师工作报告
- B.证监会核准发行文件
- C.财务报表及审计报告
- D.发行方案
- A.20；40
- B.40：60
- C.20；60
- D.60：40
- A.资本充足率、偿付能力或者净资本状况达到监管标准
- B.营业网点在40个以上
- C.非存款类金融机构注册资本不低于人民币842元
- D.近三年在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好
- A.15％
- B.25％
- C.20％
- D.35％
- A.3
- B.4
- C.5
- D.7
- A.3000万；6000万
- B.6000万；3000万
- C.6000万；6000万
- D.3000万；3000万
- A.权证
- B.债券
- C.股票
- D.可转换公司债券
