我
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- A.取得地方政府或国务院有关主管部门的同意和推荐，向中国证监会提出申请
- B.由中国证监会就有关申请是否符合国家产业政策、利用外资政策以及有关固定资产投资立项规定会商国家发改委等有关部门
- C.聘请中介机构
- D.向香港联交所提出申请
- A.相关股东（大）会决议
- B.借入次级债务合同
- C.合同当事人之间的关联关系说明
- D.债权人净资产情况的说明材料
- A.评估机构的独立性
- B.评估假设前提的合理性
- C.评估方法与评估目的的相关性
- D.评估定价的公允性
- A.增强了保荐机构的责任。
- B.企业可以根据资本运营的需要确定发行股票的规模
- C.发挥发审委的独立审核功能
- D.由主承销商向机构投资者进行询价，使发行定价真实反映公司股票的内在价值和投资风险
- A.估计信息
- B.虚假记载
- C.误导性陈述
- D.重大遗漏
- A.询价推介时间
- B.定价公告刊登日期
- C.资本金验证日期
- D.申购日期和缴款日期
- A.证券发行保荐书
- B.保荐机构尽职调查报告
- C.法律意见书
- D.律师工作报告
- A.禁止以低于股票面值的价格发行股票是资本维持原则的表现
- B.法定资本制是资本维持原则的实现方式
- C.固定资产折旧制是资本维持原则的保障制度
- D.盈余分配是资本维持原则的保障制度
- A.次级债务是由银行发行的
- B.次级债务固定期限不低于5年（含5年）
- C.除非银行倒闭或清算，次级债务不用于弥补银行日常经营损失
- D.次级债务的索偿权排在存款和其他负债之后
- A.无所有权争议且没有设定质押及任何其他权利限制
- B.股东合法持有并依法可以转让
- C.境外公司的股权应在境内公开合法证券交易市场挂牌交易
- D.境外公司的股权最近2年交易价格稳定
- A.增加要求披露招股说明书封面
- B.在概览方面，增加要求发行人应列示核心竞争优势的具体表现
- C.在业务与技术方面，增加披露投资人业务的独特性、创新性以及持续创新机制
- D.需披露包括发行人成长性专项意见等内容
- A.公司内部自有资金
- B.银行贷款筹资
- C.股票筹资
- D.债券筹资
- A.受托投资管理业务
- B.结算部门
- C.自营业务
- D.经纪业务
- A.充分了解发行人的经营情况及面1临的风险和问题
- B.有充分理由确信发行人符合《中华人民共和国证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件
- C.确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整
- D.了解并选择具备资质的中介服务机构
- A.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度
- B.建立健全尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制
- C.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录
- D.财务顾问主办人不少于5人
- A.散发或送达配售信息备忘录和招股文件
- B.发行人及相关专业机构的宣讲推介
- C.传播有关的声像及文字资料
- D.向机构投资者发送预订邀请文件，并询查定价区间
- A.可转换公司债券的本金
- B.可转换公司债券的利息
- C.滞纳金
- D.损害赔偿金
- A.同意意见
- B.保留意见
- C.否定意见
- D.无法表示意见
- A.上市公司应当在可转换公司债券约定的付息日前3至5个交易日内披露付息公告
- B.上市公司应当在每半年度结束后及时披露因可转换公司债券转换为股份所引起的股份变动情况
- C.上市公司行使赎回权时，应当在每年首次满足赎回条件后的5个交易日内至少发布3次赎回公告
- D.变更募集资金投资项目的，上市公司应在股东大会通过决议后20个交易日内赋予可转换公司债券持有每人一次回售的权利，有关回售公告至少发布3次
- A.发行债券的数量
- B.债券期限
- C.募集资金的用途
- D.决议的有效期
- A.以土地使用权作价入股
- B.缴纳土地出让金，取得土地使用权
- C.缴纳土地租金
- D.授权经营
- A.发行方式及认购情况
- B.发行费用总额及明细构成
- C.每股发行费用
- D.募集资金净额
- A.法人持股
- B.工会持股
- C.职工持股会持股
- D.信托持股
- A.担任破产清算的公司、企业的董事或厂长、经理，并对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年
- B.担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销执照之日起未逾3年
- C.个人所负数额较大的债务到期未清偿
- D.因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪和破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾3年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾3年
- A.国内配售
- B.国际配售
- C.公开发行
- D.上网竞价
- A.公开、公平、公正
- B.高效
- C.经济
- D.准确
- A.公司前1次发行的股份已经募足，所得资金的用途与募股时确定的用途相符，并且资金使用效益良好
- B.公司净资产总值不低于1亿元人民币
- C.公司从前1次发行股票到本次申请期间没有重大违法行为
- D.公司在最近3年内连续盈利；原有企业改组或者国有企业作为主要发起人设立的公司，不可连续计算
- A.向特定对象募集设立
- B.定向募集设立
- C.公开募集设立
- D.社会募集设立
- A.资产原值
- B.资产净值
- C.重置价值
- D.评估价值对净值的增减值和增减率
- A.内核小组通常由5～10名专业人士组成
- B.公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员
- C.内核小组成员要保持稳定性和独立性
- D.内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员
- A.向中小股东回购股份
- B.向现有股东配售股份
- C.向现有股东派送红股
- D.以公积金转增股本
- A.横向并购
- B.纵向并购
- C.混合并购
- D.协议收购
- A.获取的T日16：00资金到账情况
- B.获取的T+1日16：00资金到账情况
- C.结算银行提供的网下申购资金专户截止T日16：00的资金余额
- D.结算银行提供的网下申购资金专户截止T+1日16：00的资金余额
- A.发行股数
- B.拟上市的证券交易所
- C.招股说明书签署日期
- D.发行股票的类型
- A.发行公司及其主承销商关于保证招股意向书全文及相关文件的电子文件与书面文件内容一致，并承担全部责任的确认函
- B.发行方案
- C.发行公司招股意向书全文及相关文件的电子文件磁盘
- D.发行公司招股意向书全文及相关文件的书面材料
- A.在传统的行政分配和承购包销的发行方式下，国债按规定以面值出售，不存在承销商确定销售价格的问题
- B.在现行多种价格的公开招标方式下，每个承销商的中标价格与财政部按市场情况和投标情况确定的发售价格是有差异的
- C.如果按发售价格向投资者销售国债，承销商就有可能亏损
- D.财政部允许承销商在发行期内自定销售价格，随行就市发行
- A.首次公开发行股票并上市
- B.公司发行短期融资债券
- C.上市公司发行新股
- D.上市公司发行可转换公司债券
- A.招股说明书是缺少发行价格和数量的招股意向书
- B.上市公司发行新股时的招股说明书的编制和披露的要求应参阅《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募集说明书》
- C.招股说明书更加强调了上市公司历次募集资金的运用情况
- D.招股说明书的编制要求不适用于招股意向书
- A.中国货币网
- B.《金融时报》
- C.《中国证券报》
- D.中国债券信息网
- A.信托投资公司经相关监管部门重新登记已满1年
- B.财务公司成立2年以上，注册资本不低于3亿元人民币，最近12个月有活跃的证券市场投资记录
- C.证券公司经批准可以经营证券自营或者证券资产管理业务
- D.证券公司经批准可以经营经纪业务
- A.指定内设的财务管理机构、资产管理机构或者多个部门组成清产核资临时办事机构，负责具体组织清产核资工作
- B.制订本企业的清产核资实施方案
- C.聘请符合资质条件的社会中介机构
- D.按照清产核资工作的内容和要求具体组织实施各项工作
- A.自办发行
- B.有限量发售认购证
- C.上网定价发行
- D.基金及法人配售
- A.建立独立的财务核算体系
- B.能够独立作出财务决策
- C.具有规范的财务会计制度和对分公司、子公司的财务管理制度
- D.发行人不得与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业共用银行账户
- A.证券公司的年度报告
- B.董事会报告
- C.制度与人员的检查
- D.财务报表附注
- A.上网定价发行与比例配售相结合
- B.网上定价发行与网下询价配售相结合
- C.网下网上同时定价发行
- D.中国证监会认可的其他形式
- A.本公司股票上市交易之日起1年内
- B.董事、监事和高级管理人员离职后丰年内
- C.董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的
- D.保荐代表人规定的期限内
- A.事先预防策略
- B.管理层防卫策略
- C.保持公司控制权策略
- D.毒丸策略
- A.收益现值法
- B.现行市价法
- C.清算价格法
- D.重置成本法
- A.董事会秘书由经理提名，经董事会聘任或解聘
- B.董事会秘书是公司高级管理人员
- C.公司董事可以兼任公司董事会秘书
- D.公司高级管理人员可以兼任董事会秘书
- A.20％
- B.30％
- C.40％
- D.50％
- A.3
- B.4
- C.5
- D.7
- A.未按期募足股份
- B.发起人未按期召开创立大会
- C.公司章程未经创立大会通过
- D.创立大会决议不设立公司
- A.1，3
- B.2，3
- C.2，5
- D.3．5
- A.开展改组工作
- B.召开股东大会
- C.办理工商注册登记手续
- D.发起人出资
- A.特定对象以资产认购而取得的上市公司股份
- B.特定对象为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人的
- C.特定对象通过认购本次发行的股份取得上市公司的实际控制权的
- D.特定对象取得本次发行的股份时，对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月的
- A.1
- B.2
- C.3
- D.4
- A.国有资产监督管理机构
- B.企业清产核资机构
- C.社会中介机构
- D.资产评估机构
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-
发行公司债券，自中国证监会核准发行之日起，公司应在________个月内首期发行，剩余数量应当在________个月内发行完毕。超过核准文件限定的时效未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行。（ ）
- A.3，6
- B.3，12
- C.6，12
- D.6，24
- A.农村信用社联社
- B.商业银行
- C.证券公司
- D.保险公司
- A.1，3
- B.2，5
- C.1，6
- D.2，7
- A.1
- B.2
- C.3
- D.5
- A.独立董事的每届任期与该上市公司其他董事的任期相同
- B.上市公司独立董事在任期届满前可以提出辞职
- C.上市公司独立董事连续3次未亲自出席董事会的，由董事会提请股东大会予以撤换
- D.上市公司独立董事任期届满，连选可以连任，但连任时间不得超过3年
- A.美元
- B.港元
- C.欧元
- D.人民币
- A.25％
- B.20％
- C.15％
- D.10％
- A.T日投资者申购
- B.T+1日资金冻结
- C.T+3日验资及配号
- D.T+4日公布中签号
- A.最近3年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元人民币
- B.最近2年盈利，且净利润不少于500万元人民币
- C.最近1期末净资产不少于2000万元人民币，且不存在未弥补亏损
- D.发行后股本总额不少于5000万元人民币
- A.决定权
- B.注册权
- C.审核权
- D.定价权
- A.2％
- B.3％
- C.4％
- D.5％
- A.配偶
- B.父母
- C.朋友
- D.兄弟
- A.机构、体制与人员的检查
- B.财务处理办法的检查
- C.规章制度的检查
- D.机构、制度、人员的检查和业务的检查
- A.市场独立第三方
- B.证券交易平均
- C.由中国证监会核准
- D.由母公司核准
- A.披露合并财务报表
- B.披露母公司财务报表
- C.披露子公司财务报表
- D.同时披露合并财务报表和母公司财务报表
- A.3，3
- B.3，5
- C.5，3
- D.5，5
- A.前2～5个工作日
- B.次日
- C.当日
- D.前1日
- A.2年
- B.3年
- C.4年
- D.5年
- A.50％
- B.60％
- C.70％
- D.80％
- A.信托投资公司
- B.商业银行
- C.农村信用社联社
- D.保险公司
- A.中国证监会
- B.证券交易所
- C.工商行政管理部门
- D.证券业协会
- A.优先股份
- B.控股股份
- C.全部股份
- D.部分股份
- A.2
- B.3
- C.4
- D.7
- A.发行人
- B.保荐机构
- C.会计师或会计师事务所
- D.中国证监会派出机构
- A.本次发行上市的批准和授权
- B.发行人发行股票的主体资格
- C.发行人的独立性
- D.法律意见书正文
- A.10％
- B.30％
- C.50％
- D.60％
- A.2年
- B.3年
- C.4年
- D.5年
- A.中国证监会
- B.证券交易所
- C.国家国有资产管理部门
- D.当地政府
- A.寻找目标公司
- B.预警服务
- C.提出收购建议
- D.商议收购条款
- A.注册资本不低于5亿元人民币
- B.具有较强的债券分销能力
- C.具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道
- D.最近2年内没有重大违法、违规行为
- A.30％，5000万元人民币
- B.50％，5000万元人民币
- C.30％，3000万元人民币
- D.50％，3000万元人民币
- A.证监会
- B.中国人民银行
- C.财政部
- D.银监会
- A.只能向原股东配售股票
- B.只能向全体社会公众发售股票
- C.可以向原股东配售股票，也可以向全体社会公众发售股票
- D.可以向社会上特定的社会团体和个人发售股票
- A.发行人应披露会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论
- B.发行人对前次募集资金投资项目的效益作出承诺并披露的，列表披露投资项目效益情况；项目实际效益与承诺效益存在重大差异的，还应披露原因
- C.发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况，若募集资金的运用和项目未达到计划进度和效益，应进行说明
- D.发行人应披露最近3年内募集资金运用的基本情况
- A.发行对象、募集资金的用途及数额
- B.新股发行的方案
- C.对董事会办理本次发行具体事宜的授权
- D.决议的有效期
- A.绝对估值法
- B.相对估值法
- C.平均估值法
- D.加权估值法
- A.限制董事资格
- B.每年部分改选董事会成员
- C.MB（ ）收购
- D.超级多数条款
- A.10
- B.15
- C.20
- D.25
- A.电子
- B.书面
- C.以上各种形式
- D.口头
- A.净利润
- B.营业外收入
- C.利润总额
- D.营业收入
- A.不低于100％
- B.不高于80％
- C.不低于70％
- D.不高于50％
- A.股东大会
- B.监事会
- C.董事会
- D.高级管理人员
- A.控股股东的简要情况
- B.发行人的主要财务数据
- C.承销费用
- D.募股资金的主要用途
- A.3
- B.4
- C.5
- D.6
- A.最近半年
- B.最近1年
- C.最近2年
- D.最近3年
- A.2
- B.4
- C.6
- D.8
- A.股东大会
- B.监事会
- C.董事会
- D.董事长
- A.3
- B.5
- C.7
- D.10
- A.30％
- B.10％
- C.5％
- D.3％
- A.10
- B.20
- C.50
- D.100
- A.5个工作日
- B.3个工作日
- C.2个工作日
- D.7个工作日
- A.10日，6个月
- B.10日，60日
- C.5日，6个月
- D.5日，60日
- A.50％，50％
- B.30％，50％
- C.50％，30％
- D.30％，30％
