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- A.企业进行股份制改组的可行性和合法性
- B.发起人资格及发起协议的合法性
- C.发起人投资行为和口资产状况的合法性
- D.无形资产权利的有效性和处理的合法性
- A.被担保的债券种类、数额
- B.债券的到期日
- C.保证范围
- D.财务信息披露
- A.证券公司债券发行必须报经中国证监会批准
- B.未经证监会批准的不得擅自发行或变相发行
- C.证券公司债券经批准可以定向发行
- D.定向发行的债券也可以公开发行
- A.募集资金数额不少于项目需要量
- B.除金融类企业外，本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司
- C.投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性
- D.募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定
- A.更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项
- B.制定公司的基本管理制度
- C.审批公司的年度财务预算方案、决算方案
- D.对发行公司债券作出决议
- A.问责制度
- B.违规处罚
- C.举报监督机制
- D.暂停审核
- A.境外上市是否符合中国证监会的规定
- B.境外上市方案
- C.上市公司维持独立上市地位承诺的说明与前景
- D.上市公司持续盈利能力的说明与前景
- A.保荐机构透彻了解发行人各方面情况
- B.保荐机构设计发行方案
- C.保荐机构成功销售股票
- D.明确保荐机构责任范围
- A.发行上市
- B.确立法人财产权
- C.建立规范的公司治理结构
- D.筹集资金
- A.违反法律、行政法规、规章和中国证监会的相关规定的
- B.未按照中国证监会的规定勤勉尽职的
- C.1次无故不出席并购重组委会议的
- D.本人提出辞职申请，并经中国证监会批准的
- A.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
- B.上市公司最近36个月内受到过证券交易所的公开谴责
- C.上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
- D.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
- A.董事会拟订的利润分配方案和弥补亏损方案
- B.公司章程的修改
- C.公司增加或者减少注册资本
- D.变更公司形式
- A.募集资金的存放、使用及专户余额情况
- B.募集资金项目的进展情况，包括与募集资金投资计划进度的差异
- C.闲置募集资金补充流动资金的情况和效果（如适用）
- D.上市公司募集资金存放与使用情况是否合规的结论性意见
- A.进行资产评估及土地评估、审计等
- B.确定发起人，签订发起人协议，并拟订公司章程草案
- C.向工商行政管理部门办理公司名称预先核准
- D.取得土地评估结果的确认报告及土地使用权处置方案的批复
- A.主承销商
- B.副主承销商
- C.分销商
- D.联席主承销商
- A.公开发行证券上市当年即亏损
- B.未完成或者未参加辅导工作
- C.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载
- D.持续督导期间信息披露文件存在重大遗漏
- A.具有证券从业资格、取得执业资格证书
- B.具备中国证监会规定的投资银行业务经历
- C.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
- D.最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
- A.财务顾问的持续督导时间为1个会计年度
- B.财务顾问持续督导的时间为上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
- C.财务顾问应持续关注上市公司核心资产与业务的独立经营状况、持续经营能力等情况
- D.财务顾问应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送"持续上市总结报告书"
- A.资产评估报告要严格遵守国家保密的规定
- B.资产评估报告书应有委托单位的名称
- C.资产评估报告书要写明评估基准日，不得随意改变
- D.资产评估报告书应当说明评估工作所遵循的原则和依据的法律
- A.出席董事会
- B.行使表决权
- C.报酬请求权
- D.签名权
- A.同意票
- B.反对票
- C.弃权票
- D.拒绝发表意见
- A.公司有重大违法行为
- B.发行可转换公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
- C.未按照可转换公司债券募集办法履行义务
- D.公司最近2年连续亏损
- A.研究董事、经理人员的选择标准和程序，并提出建议
- B.广泛搜寻合格的董事和经理人员的人选
- C.对董事候选人和经理人选进行审查，并提出建议
- D.审查公司的内控制度
- A.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30％
- B.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
- C.采用《中华人民共和国证券法》规定的代销方式发行
- D.拟配售股份数量不少于本次配售股份前股本总额的20％
- A.募集资金数额不少于项目需要量
- B.募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定
- C.投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性
- D.建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户
- A.股票种类
- B.发行股数及占发行后总股本的比例
- C.发行前和发行后每股净资产
- D.发行方式与发行对象
- A.尽职推荐阶段
- B.持续督导阶段
- C.前端督导阶段
- D.后台督导阶段
- A.市净率是指股票市场价格与每股收益的比率
- B.计算公式为：市净率=股票市场价格÷每股净资产
- C.通过市净率定价法估值时，首先应根据审核后的净资产计算出发行人的每股净资产
- D.根据相关规则人为规定市净率
- A.评估目的与评估范围
- B.被评估单位占有不动产的产权证明文件的复印件
- C.评估机构和评估人员资格证明文件的复印件
- D.与评估基准日有关的会计报表
- A.政府主导型
- B.混合型
- C.行业协会主导型
- D.市场主导型
- A.协议收购
- B.要约收购
- C.敌意收购
- D.善意收购
- A.发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司
- B.最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元．且持续增长；或者最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近2年营业收入增长率均不低于30％
- C.最近1期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损
- D.发行后股本总额不少于3000万元
- A.忠实义务
- B.勤勉义务
- C.提名义务
- D.选举义务
- A.评估资产的汇总表与明细表
- B.评估方法说明和计算过程
- C.与评估基准日有关的会计报表
- D.被评估单位占有不动产的产权证明文件的复印件
- A.上市公司的名称、收购股份的种类
- B.预定收购股份的数量和比例
- C.收购价格
- D.收购协议的生效条件和付款安排
- A.增资或收购前后持股比例及控制情况
- B.增资资金折合股份或收购股份的评估、定价情况
- C.增资或收购行为与发行人业务发展规划的关系
- D.拟增资或收购的企业的基本情况
- A.本次证券发行的募集文件
- B.银行出具的资信证明文件
- C.发行人关于本次证券发行的申请与授权文件
- D.公司章程
- A.股票回购
- B.管理层收购
- C.超级多数条款
- D.白衣骑士策略
- A.独立、审慎、客观
- B.引用的资料真实、准确、完整、权威，并须注明来源
- C.对发行人所在行业的评估具有一致性和连贯性
- D.无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
- A.总经理
- B.副总经理
- C.财务负责人
- D.核心技术人员
- A.生物与新医药
- B.海洋
- C.新能源
- D.节能环保
- A.发行人的行业
- B.发行人的业务
- C.发行人的融资类型
- D.《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》
- A.设立方式
- B.发起人
- C.发行人成立时拥有的主要资产和实际从事的主要业务
- D.发起人出资资产的产权变更手续办理情况
- A.经理会议召开的条件、程序和参加的人员
- B.经理及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工
- C.公司资金、资产运用，签订重大合同的权限，以及向董事会、监事会报告的制度
- D.研究和审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案
- A.中国人民银行
- B.国家发展和改革委员会
- C.财政部
- D.国资委
- A.固定资产
- B.在建工程
- C.无形资产
- D.其他资产
- A.向社会公众配售
- B.向战略投资者配售
- C.向参与网下配售的询价对象配售
- D.向参与网上发行的投资者配售
- A.净资产额不低于人民币6000万元
- B.累计债券余额不超过发行人净资产（不含少数股东权益）的40％
- C.最近3年平均可分配利润（净利润）足以支付债券1年的利息
- D.最近3年没有重大违法违规行为
- A.《上市公告书》
- B.《网上路演公告》
- C.《发行结果公告》
- D.《招股意向书》
- A.成长性
- B.信息披露质量
- C.独立性
- D.持续经营能力
- A.发行申请人
- B.发行申请人律师
- C.上市公司
- D.主承销商
- A.机构投资者
- B.境外自然人
- C.个人投资者
- D.境外法人
- A.纪律处分
- B.民事处罚
- C.行政处罚
- D.刑事处罚
- A.12，16
- B.36，36
- C.12，12
- D.36，12
- A.中国证监会
- B.中国人民银行
- C.中国银监会
- D.财政部
- A.100
- B.300
- C.500
- D.800
- A.任何投资者如参与网上申购，均表明其接受最终确定的发行价格
- B.发行人上市后所有股票均为可流通股份
- C.任一股票配售对象只能选择网上方式进行申购，不允许选择网下方式
- D.单个投资者只能使用一个合格账户进行申购
- A.中国证监会
- B.财政部
- C.地方政府
- D.国务院
- A.突出主营业务
- B.避免同业竞争，减少关联交易
- C.保持较高的资产总额与资产利润率
- D.明确股份有限公司与各关联企业的经济关系
- A.银行票据
- B.商业票据
- C.中期票据
- D.短期票据
- A.10％
- B.20％
- C.25％
- D.30％
- A.总资产最低要达到人民币2亿元
- B.净资产最低要达到人民币2亿元
- C.净资产最低要达到人民币3亿元
- D.总资产最低要达到人民币3亿元
- A.具备3年以上保荐相关业务经历
- B.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚
- C.最近1年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人
- D.未负有数额较大到期未清偿的债务
- A.商业银行次级债券
- B.混合资本债券
- C.金融债券
- D.银行股票
- A.1
- B.2
- C.3
- D.4
- A.0.65元人民币
- B.0.72元人民币
- C.0.75元人民币
- D.0.83元人民币
- A.12：00
- B.13：00
- C.15：00
- D.0：00
- A.保单责任
- B.公司普通债券
- C.向银行贷款
- D.保险公司股权资本
- A.10
- B.35
- C.50
- D.100
- 110
-
累计投标询价开始前（ ）个交易日，主承销商按《上海市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则》第七条及第十四条的要求向结算银行提供配售对象相关信息，作为结算银行审核配售对象银行收付款账户合规性的依据。
- A.1
- B.2
- C.3
- D.5
- A.0.39元人民币
- B.0.42元人民币
- C.0.46元人民币
- D.0.53元人民币
- A.10％
- B.15％
- C.20％
- D.25％
- A.1/3
- B.1/2
- C.2/3
- D.全票
- A.全场有效投标总额小于或等于当期国债招标额时，所有有效投标全额募入
- B.全场有效投标总额小于当期国债招标额时，按照低利率（利差）或高价格优先的原则对有效投标逐笔募入，直到募满招标额为止
- C.边际中标标位的投标额大于剩余招标额，以该标位投标额为权数平均分配
- D.对于允许追加承销的记账式国债，在竞争性招标结束后，记账式国债承销团甲类成员有权通过投标追加承销当期国债
- A.保荐机构
- B.证券交易所
- C.中国证监会
- D.承销商
- A.保荐机构应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见
- B.发行人应当自中国证监会核准之日起6个月内发行股票
- C.中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定
- D.股票发行申请未获核准的，发行人可自中国证监会作出不予核准决定之日起3个月后再次提出股票发行申请
- A.资产评估机构
- B.会计师事务所
- C.律师事务所
- D.财务顾问
- A.高价或高利率
- B.低价或低利率
- C.高价或低利率
- D.低价或高利率
- A.发行人
- B.发行人母公司
- C.债务融资工具持有人
- D.债务融资工具清偿义务承继方
- A.20％
- B.25％
- C.30％
- D.35％
- A.坚持原则
- B.熟悉上市公司并购重组业务
- C.没有违法记录
- D.有5年以上的并购重组工作经验
- A.公司净资产总值不低于1．5亿元人民币
- B.公司净资产总值不低于1亿元人民币
- C.公司总资产值不低于1．5亿元人民币
- D.公司总资产值不低于1亿元人民币
- A.2，6
- B.1，6
- C.2，3
- D.1，3
- A.2 000
- B.3 000
- C.5 000
- D.6 000
- A.10％
- B.15％
- C.20％
- D.30％
- A.中国保监会
- B.中国银监会
- C.中国国资委
- D.中国发改委
- A.承诺
- B.要约邀请
- C.要约
- D.要约预受
- A.25％
- B.30％
- C.50％
- D.80％
- A.主承销商
- B.监管机构
- C.登记机构
- D.主要经办人
- A.30％
- B.35％
- C.40％
- D.50％
- A.1
- B.3
- C.5
- D.6
- A.特别程序，5
- B.特别程序，3
- C.一般程序，5
- D.一般程序，3
- A.1
- B.3
- C.6
- D.10
- A.3
- B.6
- C.9
- D.12
- A.2亿港元及10亿港元
- B.10亿港元及30亿港元
- C.20亿港元及30亿港元
- D.20亿港元及40亿港元
- A.15％
- B.25％
- C.30％
- D.40％
- A.《中华人民共和国公司法》、《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》
- B.《中华人民共和国公司法》、《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》
- C.《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》、《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》
- D.《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》、《申请发行境内上市外资股（B股）报送材料标准格式》
- A.最近2年及1期的资产负债表、利润表和现金流量表
- B.最近1期的资产负债表、利润表和现金流量表
- C.最近3年及1期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表
- D.最近1期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表
- A.中国证监会
- B.中国人民银行
- C.具有改组和主承销商经验的证券公司
- D.财政部
- A.5％
- B.6％
- C.7％
- D.8％
- A.股东大会
- B.监事会
- C.董事会
- D.总经理
- A.1个月
- B.2个月
- C.5个月
- D.3个月
- A.重置成本法
- B.现行市价法
- C.清算价格法
- D.收益现值法
- A.中国证监会
- B.中国人民银行
- C.国务院相关部门
- D.国家发改委
- A.核准制
- B.计划制
- C.审核制
- D.行政审批制
- A.职工大会选出的代表
- B.董事或股东大会确定的人员
- C.监事
- D.董事长
- A.担保人提供的担保
- B.发起人的全部财产
- C.受托机构的自由财产
- D.发起人提供的信托财产
- A.3
- B.5
- C.7
- D.10
- A.损益认定
- B.账务清理
- C.价值重估
- D.资产清查
- A.30
- B.50
- C.90
- D.100
