我
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- 错误
- A.基金是将零散的资金汇集起来
- B.以科学的投资组合降低风险、提高收益
- C.基金实行专业理财制度
- D.基本限额都极低，投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量
- A.企业组织方式
- B.控制机制
- C.利润分配的法律
- D.利润分配的机构、文化、制度
- A.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的20%
- B.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
- C.采用《证券法》规定的包销方式发行
- D.上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载、不存在重大违法行为
- A.完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定
- B.对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类
- C.建立以净资本为核心的监管指标体系
- D.确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度
- A.投资者可以根据不同投资目的，分别申请套期保值、套利和投机用途的客户号
- B.股指期货竞价交易采用集合竞价交易和连续竞价交易两种方式
- C.股指期货合约最后交易日涨跌停板幅度为上一交易日结算价的±10%
- D.交易所实行大户持仓报告制度
- A.股票期货
- B.股票期权
- C.股票指数期货
- D.股票指数期权
- A.健全性
- B.合理性
- C.制衡性
- D.独立性
- A.股份公司只能用未分配利润支付红利
- B.股份公司只能用留存收益支付红利
- C.公司在无力偿债时不能支付红利
- D.红利的支付不能减少其注册资本
- A.债券
- B.股票
- C.银行定期存款单
- D.金融衍生工具
- A.价格优先原则
- B.时间优先原则
- C.资金实力优先原则
- D.大客户优先原则
- A.基本养老
- B.失业
- C.基本医疗、工伤
- D.生育保险
- A.实际利率
- B.名义利率
- C.参考利率
- D.浮动利率
- A.投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息
- B.由于投资者自身经验和知识的欠缺，即便掌握了充分的相关信息，也不一定能够评估产品的风险水平
- C.投资者对自身的风险承受能力也可能缺乏正确认知
- D.投资者通常具有追求利益最大化嗜好
- A.控股股东
- B.实际控制人
- C.一致行动人
- D.监事
- A.票面价值
- B.账面价值
- C.清算价值
- D.内在价值
- A.市场深度
- B.报价紧密度
- C.股票发行公司经营业绩性
- D.股票的价格弹性或者恢复能力
- A.证券经纪业务、证券投资咨询业务
- B.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、证券承销与保荐业务
- C.证券自营业务、证券资产管理业务
- D.为证券交易提供集中登记、存管与结算服务业务
- A.年度报告
- B.中期报告
- C.季度报告
- D.月度报告
- A.公司名称
- B.股票种类
- C.票面金额
- D.股票编号
- 80
-
证券公司债券包括（ ）。
- A.普通债券
- B.短期融资债券
- C.长期融资债券
- D.次级债券
- A.信息披露要求较低，监管较为宽松
- B.交易制度通常采用做市商制度
- C.挂牌标准相对较低，通常不对企业规模和盈利情况等作出要求
- D.随着信息技术的发展，证券交易的方式逐渐演变为通过网络系统将订单汇集起来，再由电子交易系统处理，场内市场无集中交易场所的特征更加突出
- A.公司对现金的需要
- B.股东所处的地位
- C.公司的经营环境
- D.公司进入资本市场获得资金的能力
- A.实际利率
- B.名义利率
- C.参考利率
- D.合同利率
- A.总体而言，如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系
- B.债券和股票是虚拟资本，它们本身无价值，但又都是真实资本的代表
- C.发行股票和债券都是公司追加资本的需要
- D.债券是一种有期证券；股票是一种无期证券
- A.股东的姓名或者名称及住所
- B.股东持有的股票份数
- C.各股东股票的编号
- D.取得股票的日期
- A.看涨期权
- B.看跌期权
- C.认沽期权
- D.认购期权
- A.行权结算方式分为证券给付结算方式和现金结算方式
- B.证券给付结算方式指权证持有人行权时，发行人有义务按照行权价格向权证持有人出售或购买标的证券
- C.现金结算方式指权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额
- D.目前上海证券交易所和深圳证券交易所规定，标的证券发生除权和除息的，行权比例应作相应调整
- A.以股票价格指数为基础变量
- B.是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的
- C.交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积
- D.采用现金结算
- A.既有刺激股票市场的作用，又有抑制股票市场的作用
- B.在通货膨胀之初，公司会因产品价格的提升和存货的增值而增加利润，从而增加可以分派的股息，并使股票价格上涨
- C.在物价上涨时，股东实际股息收入下降，股份公司为股东利益着想，会增加股息派发，使股息名义收入有所增加，也会促使股价上涨
- D.给其他收益固定的证券带来通货膨胀风险，投资者为了保值，增加购买收益不固定的股票，对股票的需求增加，股价也会上涨
- A.暂不降低发行上市标准，而是在主板市场发行上市标准的框架下设立中小企业板块，这样可以避免因发行上市标准变化带来的风险
- B.在考虑上市企业的成长性和科技含量的同时，尽可能扩大行业覆盖面，以增强上市公司行业结构的互补性
- C.在现有主板市场内设立中小企业板块，可以依托主板市场形成初始规模，避免直接建立创业板市场初始规模过小带来的风险
- D.在主板市场的制度框架内实行相对独立运行，目的在于有针对性地解决市场监管的特殊性问题，逐步推进制度创新，从而为建立创业板市场积累经验
- A.基金资产净值和基金份额净值公告
- B.涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
- C.对证券投资业绩进行的预测
- D.基金份额发售公告、基金财产的资产组合季度报告
- A.除了政府部门直接发行的债券外，有些国家把政府担保的债券也划归为政府债券体系
- B.政府债券最初是政府弥补赤字的手段
- C.政府债券本身有面额，投资者投资于政府债券可以取得利息
- D.国债是政府债券市场上最主要的融资和投资工具
- A.提前终止基金合同
- B.基金扩募或者延长基金合同期限
- C.转换基金运作方式
- D.提高基金管理人．基金托管人的报酬标准
- A.持续经营时限
- B.连续盈利
- C.净资产
- D.股本总额
- A.重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等
- B.加强经纪业务整体规划
- C.加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理
- D.制定个性化的经纪业务服务规程
- A.股东权利归属于记名股东
- B.可以一次或分次缴纳出资
- C.转让相对复杂或受限制
- D.便于挂失，相对安全
- A.股票发行的溢价收入
- B.接受的赠与
- C.资产增值
- D.因合并而接受其他公司资产净额
- A.行业或产业竞争结构
- B.行业可持续性
- C.抗外部冲击的能力
- D.劳资关系
- A.银行短期存款
- B.国库券
- C.公司短期债券
- D.银行承兑票据及商业票据
- A.按名义金额计算的互换交易
- B.按实际金额计算的互换交易
- C.远期利率协议
- D.金融期货合约
- A.50万份或70万份
- B.60万份或100万份
- C.50万份或100万份
- D.50万份或150万份
- A.3年以下
- B.3～5年
- C.3～7年
- D.1～5年
- A.信托投资公司
- B.主权财富基金
- C.国家开发银行
- D.保险公司及保险资产管理公司
- 104
-
基金管理费通常按（ ）支付。
- A.日
- B.周
- C.月
- D.年
- A.场外市场
- B.无形市场
- C.有形市场
- D.衍生产品市场
- A.利率
- B.股票
- C.实物
- D.外汇
- A.除息
- B.除权
- C.派发
- D.含权
- A.2/3
- B.1/2
- C.3/4
- D.1/3
- A.经济增长
- B.经济周期
- C.经济波动
- D.经济危机
- A.互换
- B.期货
- C.期权
- D.远期
- A.2
- B.3
- C.4
- D.5
- A.董事会
- B.高级管理人员
- C.全体非流通股股东
- D.全体流通股股东
- A.场外交易市场(OTC)交易的衍生工具
- B.独立衍生工具
- C.嵌入衍生工具(Embedded Derivatives)
- D.信用衍生工具
- A.未上市流通股份和已上市流通股份
- B.有限售条件股份和无限售条件股份
- C.外资股和内资股
- D.普通股票和优先股票
- A.证券化的基础资产不同
- B.资产证券化的地域分类
- C.证券化产品的性质不同
- D.证券化产品的金融属性不同
- A.性质
- B.价格
- C.数量
- D.风险
- A.600万元
- B.500万元
- C.400万元
- D.300万元
- A.分期付息
- B.贴现
- C.折价
- D.溢价
- A.欧式期权
- B.美式期权
- C.修正美式期权
- D.奇异型期权
- A.2
- B.3
- C.5
- D.6
- A.10%
- B.15%
- C.20%
- D.25%
- A.利率风险
- B.信用风险
- C.购买力风险
- D.财务风险
- 123
-
IB制度起源于（ ）。
- A.日本
- B.中国香港
- C.美国
- D.德国
- A.80
- B.85
- C.90
- D.95
- A.1
- B.2
- C.3
- D.4
- A.转融通专用资金账户
- B.转融通担保资金账户
- C.转融通资金交收账户
- D.转融通专用证券账户
- 127
-
指数型基金又称（ ）。
- A.主动型基金
- B.被动型基金
- C.ETF
- D.LOF
- 128
-
保险公司次级债应向（ ）发行。
- A.个人
- B.政府
- C.合格投资者
- D.境外个人投资者
- A.证券承销与保荐业务
- B.证券经纪业务
- C.融资融券业务
- D.证券自营业务
- A.高于
- B.低于
- C.等于
- D.可能高于也可能低于
- A.实物资本
- B.产业资本
- C.金融资本
- D.自有资本
- A.《中华人民共和国证券法》
- B.《上市公司收购管理办法》
- C.《中华人民共和国证券投资基金法》
- D.《中华人民共和国刑法》
- A.1
- B.2
- C.3
- D.5
- A.8%
- B.10%
- C.15%
- D.20%
- A.2
- B.3
- C.4
- D.5
- A.月度
- B.季度
- C.年度
- D.没有
- A.契约型基金和公司型基金
- B.封闭式基金和开放式基金
- C.ETF和LOF
- D.主动型基金和被动型基金
- A.1
- B.2
- C.3
- D.5
- A.主动型基金
- B.保本基金
- C.QDⅡ基金
- D.分级基金
- A.1999
- B.2000
- C.2001
- D.2002
- A.10%～15%
- B.15%～25%
- C.25%～50%
- D.40%~60%
- A.5%
- B.10%
- C.20%
- D.3%
- A.套期保值功能
- B.价格发现功能
- C.投机功能
- D.套利功能
- A.日度
- B.月度
- C.季度
- D.年度
- A.先核准规模，后核准发行
- B.先核准发行，后核准规模
- C.仅核准规模
- D.仅核准发行
- A.1
- B.2
- C.3
- D.4
- A.最低
- B.最高
- C.最终
- D.名义
- A.上海银行
- B.北京银行
- C.全国银行
- D.深圳银行
- A.20%
- B.30%
- C.40%
- D.95%
- A.3%
- B.4%
- C.5%
- D.6%
- A.零息债券
- B.浮动利率债券
- C.息票累积债券
- D.附息债券
- A.5%
- B.10%
- C.15%
- D.20%
- A.金融远期
- B.金融期权
- C.金融互换
- D.结构化金融衍生工具
- A.短期国债
- B.流通国债
- C.非流通国债
- D.中期国债
- A.国务院
- B.国务院证券监督管理机构
- C.中国证券监督管理委员会
- D.财政部
- A.中央银行
- B.商业银行
- C.保险公司
- D.证券交易所
- A.《金融服务现代化法案》
- B.《格拉斯一斯蒂格尔法案》
- C.《证券交易所法》
- D.《格林斯潘法》
- 158
-
（ ）是整个证券市场的核心。
- A.证券交易所
- B.证券投资者
- C.证券发行人
- D.证券公司
- A.49%
- B.59%
- C.69%
- D.79%
- A.1989
- B.1990
- C.1991
- D.1992
