我
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单个投资管理人管理的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的5%；也不得超过其管理的企业年金基金财产总值的20%。（ ）
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- A.必须经国务院证券监督管理机构审查批准才能设立
- B.是证券市场投融资服务的提供者
- C.是证券市场重要的机构投资者
- D.在美国俗称为商人银行
- A.股权类产品的衍生工具
- B.货币衍生工具
- C.利率衍生工具
- D.信用衍生工具
- A.制定和修改证券交易所章程
- B.选举和罢免会员理事
- C.审定对会员的接纳
- D.审议和通过理事会、总经理的工作报告
- A.加快资本市场对外开放是当前国内外政治、经济形势对我国资本市场提出的迫切要求，是我国兑现加入世贸组织所作出的承诺
- B.加快资本市场对外开放是我国深化国有企业改革和加快推进金融体系改革的现实要求，是我国加快适应全球经济金融一体化挑战的重要手段
- C.加快对外开放步伐也是我国证券市场规范化、市场化建设推进到一定阶段的必然产物
- D.加快资本市场对外开放是我国完善资本市场规章制度，进一步强化资本市场管理的必要阶段
- A.持有现货空头，买入期货合约
- B.持有现货空头，卖出期货合约
- C.持有现货多头，卖出期货合约
- D.持有现货多头，买入期货合约
- A.10
- B.20
- C.30
- D.40
- A.债券期货
- B.外汇期货
- C.利率期货
- D.股权类期货
- A.防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险
- B.资产管理业务可以与自营业务联系起来
- C.制定规范的业务流程、操作规范和控制措施，有效防范各类风险
- D.尽量扩大资产管理业务规模
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股票收益主要来自（ ）。
- A.股份公司
- B.股票流通
- C.利率的变动
- D.存款准备金率的变动
- A.可以自由认购、自由转让
- B.通常不记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求
- C.转让一般在证券市场上进行，如通过证券交易所或柜台市场交易
- D.一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有时被称为储蓄债券
- A.流动性是指在本金保持相对稳定．变现的交易成本极小的条件下，股票很容易变现的特性
- B.如果买卖盘在每个价位上报单越多，成交越容易，股票的流动性越高
- C.报价紧密度以价位之间的价差来衡量，若价差越小，交易对市场价格的冲击越小，股票流动性就越弱
- D.在有做市商的情况下，做市商双边报价的价差通常是衡量股票流动性的最重要指标
- A.商业银行开发的各类结构化理财产品
- B.交易所市场上市交易的各类结构化票据
- C.商业银行开发的各类结构化贷款
- D.交易所市场上市交易的各类结构化期权
- A.净资本计算表
- B.风险资本准备计算表
- C.风险控制指标监管报表
- D.现金流量表
- A.优先股指股东享有某些优先权利的股票
- B.优先股兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率，像债券的利息率事先固定一样
- C.优先股股东具备普通股票股东所具有的基本权利
- D.优先股股东有表决权
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金融互换可以分为（ ）。
- A.货币互换
- B.利率互换
- C.股权互换
- D.信用互换
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-
股利政策包括（ ）。
- A.派现
- B.送股
- C.资本公积金转增股本
- D.增发
- A.利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升
- B.利率下降，对固定收益证券的需求减少，对股票的需求增加，股票价格上升
- C.在市场资金量一定的条件下，利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄．债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少．股价下降
- D.利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨
- A.交易通信网
- B.信息服务网
- C.证券报刊
- D.因特网
- A.套期保值功能
- B.价格发现功能
- C.投机功能
- D.套利功能
- A.风险偏好型
- B.风险中立型
- C.风险回避型
- D.风险追逐型
- A.发起设立基金
- B.管理基金
- C.基金营销
- D.基金注册登记
- A.股息率可调整优先股票的股息率变化一般与公司经营状况无关，主要是随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整
- B.股息率可调整优先股票的产生，主要是为了适应国际金融市场不稳定、各种有价证券价格和银行存款利率经常波动以及通货膨胀的情况
- C.一般意义上的优先股票就是指股息率可调整优先股票
- D.发行股息率可调整优先股票，可以保护股票持有者的利益，同时对股份公司来说，有利于扩大股票发行量
- A.为个人投资者投资于公债二级市场提供更方便条件
- B.场外交易的覆盖面和价格形成机制不受限制，方便央行进行公开市场操作
- C.有利于商业银行大规模、低成本买卖公债
- D.促进各市场之间的价格．收益率趋于一致
- A.修改公司章程
- B.增加或减少注册资本
- C.公司合并、分立、解散
- D.变更公司形式
- A.政府债券
- B.政府机构债券
- C.金融债券
- D.公司债券
- A.远期利率协议
- B.远期外汇合约
- C.远期股票合约
- D.远期债券合约
- A.股票交易被实行退市风险警示后，首个会计年度审计结果表明公司继续亏损
- B.股票交易被实行退市风险警示后，首个会计年度审计结果表明公司净资产仍然为负
- C.股票交易被实行退市风险警示后，在两个月内仍未披露年度报告或中期报告
- D.因最近1个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2 000万元或者占净资产值的50%以上，股票交易被实行退市风险警示后，公司年度报告审计结果显示公司违法上
- A.真实性
- B.准确性
- C.完整性
- D.及时性
- A.注册资本不低于5 000万元人民币，且必须为实缴货币资本
- B.主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币
- C.取得基金从业资格的人员达到法定人数
- D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
- A.股票
- B.可转换债券
- C.剩余期限在397天以内(含397天)的债券
- D.1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单
- A.公司减少注册资本
- B.与持有本公司股份的其他公司合并
- C.将股份奖励给本公司职工
- D.股东因对股东大会做出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份
- A.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则
- B.负责监督有关法律法规的执行
- C.负责保护投资者的合法权益
- D.对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场
- A.利率
- B.汇率
- C.价格或利率指数
- D.信用等级或信用指数
- A.投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例，不低于基金净资产的5%
- B.投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的30%
- C.投资国债的比例不低于基金净资产的30%
- D.投资股票等权益类产品及投资性保险产品、股票基金的比例不高于基金净资产的30%
- A.汇率风险、利率风险
- B.信用风险、法律风险
- C.市场风险、操作风险
- D.流动性风险、结算风险
- A.其价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数等或其他类似变量的变动而变动
- B.变量为非金融变量的，该变量与合同的任一方不存在特定关系
- C.不要求初始净投资，或与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求很少的初始净投资
- D.在未来某一日期结算
- A.以在纽约证券交易所、纳斯达克证券市场或美国证券交易所上市的16只中国公司股票为样本
- B.合约结算日为到期月的第3个星期五，采用现金结算
- C.主要基于海外上市的中国公司
- D.合约标准为每点100美元，最小变动价位为0．05点
- A.是金融期货中最新的一类
- B.以标准化的股票组合为基础资产
- C.可以用于套期保值
- D.实行现金交割
- A.可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当每日进行收益分配
- B.当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益
- C.当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益
- D.每周五进行利润分配时，将同时分配周六和周日的利润
- A.最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3 000万元，净利润以扣除非经常性损益后较低者为计算依据
- B.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5 000万元；或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元
- C.发行前股本总额不少于人民币5 000万元
- D.最近1期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占总资产的比例不高于20%
- A.金融期货合约
- B.金融远期合约
- C.互换
- D.金融期权
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-
互换交易合约是（ ）。
- A.嵌入式衍生工具
- B.交易所交易的衍生工具
- C.场外交易市场(OTC)交易的衍生工具
- D.独立衍生工具
- A.银监会
- B.证监会
- C.中国人民银行
- D.国务院
- A.5 000万元
- B.1亿元
- C.2亿元
- D.5亿元
- A.成交金额
- B.成交数量
- C.成交净额
- D.成交价格
- 106
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证券经纪业务（ ）。
- A.不可以通过证券交易所代理买卖证券
- B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
- C.不可以通过柜台代理买卖证券
- D.经纪关系的建立形成实质上的委托关系
- A.出口的增加
- B.进口的减少
- C.境外资本流入
- D.国内资本市场流动性减弱
- A.法律手段
- B.经济手段
- C.行政手段
- D.市场手段
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定向发行又被称为（ ）。
- A.公募发行
- B.私募发行
- C.招标发行
- D.承购包销
- A.蓝筹股
- B.高增长型股票
- C.红筹股
- D.绩优股
- A.1
- B.2
- C.3
- D.4
- A.上海浦东新区
- B.天津滨海新区
- C.青岛四方新区
- D.深圳光明新区
- A.零息债券
- B.浮动利率债券
- C.息票累积债券
- D.附息债券
- A.±5%
- B.±10%
- C.±20%
- D.±50%
- A.公募发行
- B.私募发行
- C.直接发行
- D.间接发行
- A.1亿元
- B.2亿元
- C.3亿元
- D.5亿元
- A.核准制或审批制
- B.审批制或注册制
- C.发审委制度
- D.保荐制度
- A.抵押债券
- B.信用债券
- C.质押债券
- D.保证债券
- A.自改革方案实施之日起，在18个月内不得上市交易或转让
- B.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总股数的比例在12个月内不得超过5%
- C.持有上市公司股份总数3%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在6个月内不得超过5%
- D.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在24个月内不得超过8%
- A.市政债券期货
- B.国债期货
- C.市政债券指数期货
- D.金融债券期货
- A.奇异型期权
- B.股票组合期权
- C.股价指数期权
- D.百慕大期权
- 122
-
中央银行票据期限通常为（ ）。
- A.3个月～6个月
- B.3个月～1年
- C.3个月～3年
- D.6个月～3年
- A.现金股息
- B.财产股息
- C.股票股息
- D.建业股息
- A.10
- B.20
- C.30
- D.40
- A.1
- B.2
- C.3
- D.4
- A.6
- B.8
- C.10
- D.12
- A.必要收益率
- B.无风险利率
- C.定期存款利息率
- D.存款准备金率
- 128
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信用互换属于（ ）。
- A.股权类产品的衍生工具
- B.货币衍生工具
- C.利率衍生工具
- D.信用衍生工具
- A.证券投资基金业务
- B.受托资产管理业务
- C.企业年金管理
- D.投资咨询服务
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我国金融债券的发行始于（ ）。
- A.北洋政府时期
- B.国民党政府时期
- C.1993年，中国投资银行被批准发行
- D.1994年，我国政策性银行成立后
- A．股票
- B．银行本票
- C．基金证券
- D．金融证券
- A.北洋政府时期
- B.国民党政府时期
- C.1993年，中国投资银行被批准发行
- D.1994年，我国政策性银行成立后
- A.财产股息
- B.负债股息
- C.股票股息
- D.建业股息
- A.0．001
- B.0．005
- C.0．01
- D.0．1
- A.境外上市外资股
- B.境内上市外资股
- C.H股
- D.红筹股
- A.便于挂失
- B.股东权利归属于记名股东
- C.可以一次或分次缴纳出资
- D.转让相对简单，不受限制
- A.境内资产证券化
- B.信贷资产证券化
- C.未来收益证券化
- D.债券组合证券化
- A.基金管理人
- B.基金持有人
- C.基金托管人
- D.基金投资者
- A.即时交付
- B.集中交付
- C.货银对付
- D.货银交付
- A.国际债券
- B.亚洲债券
- C.外国债券
- D.欧洲债券
- A.自身交易的方法和特点
- B.基础工具
- C.交易场所
- D.产品形态
- A.凭证式国债
- B.记账式国债
- C.赤字国债
- D.非流通国债
- A.欧式期权
- B.美式期权
- C.修正的美式期权
- D.大西洋期权
- A.扬基证券
- B.武士证券
- C.熊猫证券
- D.纽约证券
- A.3%
- B.5%
- C.7%
- D.10%
- A.20%
- B.25%
- C.30%
- D.40%
- A.3%
- B.5%
- C.7%
- D.10%
- A.2年以下
- B.3年以下
- C.5年以上
- D.1～3年
- 148
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（ ）只能在期权到期日执行。
- A.欧式期权
- B.美式期权
- C.修正的欧式期权
- D.大西洋期权
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在（ ），我国停止发行国债。
- A.20世纪60年代和70年代
- B.20世纪50年代和60年代
- C.20世纪50年代和70年代
- D.20世纪70年代和80年代
- A.10
- B.15
- C.20
- D.30
- 151
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证券交易所是（ ）线监管者。
- A.1
- B.2
- C.3
- D.4
- 152
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公司盈利首先应（ ）。
- A.缴纳税金
- B.支付优先股股息
- C.支付债权人的本金和利息
- D.分配普通股红利
- A.主动套利
- B.被动套利
- C.正套利
- D.反套利
- A.信用风险
- B.流动性风险
- C.法律风险
- D.基差风险
- A.10
- B.20
- C.30
- D.40
- A.董事会
- B.股东大会
- C.理事会
- D.会员大会
- A.99 277 978．34
- B.102 286 401．9
- C.105 294 825．5
- D.108 303 249．1
- A.集中交易制度
- B.标准化的期货合约和对冲机制
- C.大户报告制度
- D.每日价格波动限制及断路器规则
- A.供求关系
- B.公司经营状况
- C.宏观经济因素
- D.政治因素
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在证券经纪业务中（ ）。
- A.证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入
- B.建立的经纪关系形成了实质上的委托关系
- C.仅能通过柜台代理买卖证券
- D.委托单的性质上不同于委托合同
