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- 22
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股票组合的期货是金融期货中最新的一类，是以标准化的股票组合为基础资产的金融期货，芝加哥商业交易所基于美国证券交易所交易所交易基金(ETF)以及基于总回报资产合约(TRAKRS)的期货最具代表性。（ ）
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- A．最近1期末经审计的净资产额应符合法律、行政法规和中国证监会的有关规定
- B．最近5个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
- C．本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%
- D．公司内部控制制度健全，内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷
- A．指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策
- B．当中的分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源
- C．送股实质上是留存利润的凝固化和资本
- D．送股时，将上市公司的留存收益转入股本账户
- A．交易所有严格的交易时间，在规定的时间内开始和结束，集中交易，以示公正
- B．沪、深证券交易所采用电脑报价方式，接受会员的限价申报和市价申报
- C．上海、深圳证券交易所的证券竞价交易采取集合竞价和连续竞价方式
- D．交易所编制综合指数、成分指数、分类指数等证券指数，随即时行情发布，以反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势
- A．公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任
- B．公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益
- C．公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益
- D．公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益
- A．收益率稳定
- B．投资分散
- C．没有系统性风险
- D．高流动性
- A．销售机构佣金
- B．营销广告费
- C．促销活动费
- D．持有人服务费
- A．交易方式包括现券买卖与回购交易两种
- B．通过中央国债登记结算有限公司进行债券托管结算
- C．实行见券付款、见款付券和券款对付三种清算方式
- D．清算速度为T+1或T+2
- A．票面利率、期限
- B．换股价格
- C．换股比率
- D．换股期限
- A．短期国债
- B．中期国债
- C．长期国债
- D．永久国债
- A．集中交易制度
- B．标准化的期货合约和对冲机制
- C．结算所和无负债结算制度
- D．每日价格波动限制及断路器规则
- A．保证债券
- B．息票累计国债
- C．附息式国债
- D．贴现式国债
- 72
-
股票风险性体现在（ ）。
- A．股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性
- B．投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个预期，但真正实现的收益可能会高于或低于原先的预期
- C．风险也就是损失，高风险的股票会给投资者带来较大损失
- D．风险性是股票最基本的特征
- A．ETF一定采用指数基金模式；LOF还可以是主动管理型基金
- B．ETF申购和赎回均以现金进行，LOF申购和赎回均以基金份额进行
- C．ETF是开放型基金；LOF是封闭型基金
- D．ETF只能在场内交易；LOF可以在场内和场外同时交易
- A．估值日有市价的，应采用市价确定公允价值
- B．估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值
- C．估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值
- D．有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值
- A．明确表示每股代表的股权比例
- B．为股票发行价格确定依据
- C．发行或转让价格较灵活
- D．便于股票分割
- A．股票溢价
- B．接受的赠与
- C．资产增值
- D．因合并接受其他公司资产净额
- A．监管权
- B．现场检察权
- C．检察权
- D．管理权
- A．行使权利认购新发行的普通股票
- B．将权利转让给他人，从中获得一定的报酬
- C．承诺放弃行使该权利，从股份公司获取相应的报酬
- D．不行使权利而听任其过期失效
- A．在理论上是用资本总额除以股票数求得
- B．在实际中是用法规直接规定
- C．一般限定的是该类股票的最高票面金额
- D．同次发行的有面额股票的票面金额相同
- A．在国际资本市场募集资金
- B．开放国内资本市场
- C．有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场
- D．对我国香港特别行政区和澳门特别行政区的开放
- A．在转换前是一种公司债券
- B．转换前体现的是债权债务关系
- C．转换成股票后具备股票的一般特征
- D．转换后体现所有权关系
- 82
-
股票的特征有（ ）。
- A．收益性、风险性
- B．流动性
- C．参与性
- D．永久性
- A．上市交易时间超过1个季度(流通市值排名前30位的除外)
- B.非ST、*ST股票，非暂停上市股票
- C．公司经营状况良好，最近1年无重大违法违规事件、财务报止无重大问题
- D．股票价格无明显的异常波动或市场操纵
- A．深证综合指数，以在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部股票为样本股
- B．创业板综合指数，以在深圳证券交易所创业板上市的全部股票为样本
- C．根据市场动态跟踪和成分股稳定性原则，深证100指数将每年调整一次成分股
- D．深证成分股指数由深圳证券交易所编制，通过对所有在深圳证券交易所上市的公司进行考察，按一定标准选出100家有代表性的上市公司作为成分股，以成分股的可流通股数为权数，采用加权平均法编制而成
- A．具有较高的杠杆性
- B．特定信用工具可能同时在多起交易中被当作CDS的参考，有可能极大地放大风险敞口总额，在发生危机时，市场往往恐慌性高估涉险金额
- C．信用违约互换过快的增长速度
- D．由于场外市场缺乏充分的信息披露和监管，交易者并不清楚自己的交易对手卷入了多少此类交易，因此，在危机期间，每起信用事件的发生都会引起市场参与者的相互猜疑，担心自己的交易对手因此倒下从而使自己的敞口头寸失去着落
- A．1M×4M
- B．3M×6M
- C．8M×12M
- D．9M×12M
- A．价值型股票基金
- B．成长型股票基金
- C．平衡型股票基金
- D．均衡型股票基金
- A．股息分派以每个营业年度为界
- B．当年股息当年结清
- C．本年度拖欠的股息公司将不予累积计算
- D．不得要求公司在以后的营业年度中补发以前年度拖欠的股息
- A．规范业务，制定业务指引
- B．规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力
- C．制定行业公约，促进公平竞争
- D．后续职业培训
- A．普通股
- B．优先股
- C．债券
- D．投资基金
- A．可转换债券的权利载体是债券本身
- B．可转债持有人即转股权所有人
- C．附权证债券的权利载体是权证
- D．在可分离交易的情况下，权证持有人可能与债券持有人相分离
- A．红筹股
- B．蓝筹股
- C．绩优股
- D．潜力股
- A．在债券存续期内，对持有人定期支付利息(通常每半年或每年支付一次)
- B．按照计息方式可分为固定利率债券和浮动利率债券
- C．可以根据合约条款推迟支付定期利息，称为“缓息债券”
- D．债券持有人必须在债券到期时一次性获得还本付息，存续期间没有利息支付
- A．安全保管基金财产
- B．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
- C．对所托管的不同基金财产分别设置账户
- D．保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
- 95
-
基金运作费包括（ ）。
- A．审计费、律师费
- B．上市年费、信息披露费
- C．分红手续费、持有人大会费
- D．开户费、银行汇划手续费
- A．证券投资咨询机构
- B．财务顾问机构
- C．资信评级机构
- D．证券登记结算机构
- A．行情监控
- B．交易监控
- C．证券监控
- D．收益率监控
- A．特别结算会员
- B．交易结算会员
- C．全面结算会员
- D．部分结算会员
- A．30%
- B．50%
- C．70%
- D．100%
- 100
-
普通股东享有的权利包括（ ）。
- A．查阅公司章程、股东大会会议记录、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询
- B．依法转让持有的股份
- C．公司为增加注册资本发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股
- D．直接经营决策权
- A．实际价值
- B．账面价值
- C．清算价值
- D．市场价值
- A．T+0
- B．T+2
- C．T+3
- D．T+7
- A 400
- B．300
- C．200
- D．100
- 104
-
企业债的发行要得到（ ）的批准。
- A．发改委
- B．银监会
- C．证监会
- D．保监会
- A．必要收益率
- B．定期存款利息率
- C．无风险利率
- D．存款准备金率
- A．运行独立
- B．监察独立
- C．代码独立
- D．指数独立
- A．70%，现金
- B．90%，现金
- C．70%，红利再投资
- D．90%，红利再投资
- A．2007
- B．2008
- C．2009
- D．2010
- A．最低
- B．最高
- C．最终
- D．名义
- A．1 000万元
- B．3 000万元
- C．5 000万元
- D．1亿元
- A．40%
- B．50%
- C．60%
- D．70%
- A．银监会
- B．保监会
- C．证监会
- D．中国人民银行
- A．中国证券登记结算有限责任公司
- B．基金公司
- C．证券交易所
- D．中国证监会
- A．风险收益的限定性
- B．套期保值
- C．附有转股权
- D．双重选择权
- A．10
- B．15
- C．20
- D．25
- A．2006
- B．2007
- C．2008
- D．2009
- A．2年
- B．3年
- C．4年
- D．5年
- A．主板
- B．二板
- C．三板
- D．副板
- A．特别国债
- B．政府支持机构债券
- C．长期建设国债
- D．金融债券
- A．自身交易的方法和特点
- B．基础工具
- C．交易场所
- D．产品形态
- A．盈余公积金
- B．资本公积金
- C．未分配利润
- D．法定公益金
- A．2
- B．3
- C．4
- D．5
- A．亚洲债券
- B．东亚债券
- C．泛亚债券
- D．太平洋证券
- A．主要由两部分组成：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金
- B．由全国社会保障基金理事会直接运作的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债
- C．其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券
- D．委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产不得超过年度社保基金委托资产总值的30%
- 125
-
（ ）是基金最普遍的分配方式。
- A．分配现金
- B．分配基金份额
- C．分配股票
- D．分配债券
- A．降低系统性风险
- B．保证证券市场的公平、效率和透明
- C．保护投资者利益，让投资者树立信心
- D．防止内幕交易
- 127
-
《反洗钱法》于（ ）年开始实行。
- A．2006
- B．2007
- C．2008
- D．2009
- 128
-
净资本基本计算公式是（ ）。
- A．净资本=净资产一金融资产的风险调整
- B．净资本=净资产一金融资产的风险调整一其他资产的风险调整
- C．净资本=净资产一金融资产的风险调整一其他资产的风险调整一或有负债的风险调整
- D．净资本=净资产一金融资产的风险调整一其他资产的风险调整一或有负债的风险调整－/+中国证监会认定或核准的其他调整项目
- A．10
- B．50
- C．100
- D．150
- A．董事
- B．监事
- C．实际控制人
- D．董事秘书
- A．证券化的基础资产不同
- B．资产证券化的地域分类
- C．证券化产品的性质不同
- D．证券化产品的金融属性不同
- 132
-
配股的对象是（ ）。
- A．原有股东
- B．金融机构
- C．政府
- D．社会公众
- A．荷兰式招标和美式招标
- B．单一价格中标和多种价格中标
- C．价格招标、单一价格中标和多种价格中标
- D．价格招标、收益率招标和缴款期招标
- A．实物资本
- B．账面资本
- C．金融资本
- D．虚拟资本
- A．3
- B．4
- C．5
- D．6
- A．偿还性
- B．风险性
- C．安全性
- D．收益性
- A．20
- B．30
- C．40
- D．50
- A．10
- B．15
- C．20
- D．25
- A．80%
- B．90%
- C．100%
- D．120%
- 140
-
国际债券的重要风险是（ ）。
- A．利率风险
- B．国家风险
- C．汇率风险
- D．市场风险
- A．公募债券
- B．私募债券
- C．付息债券
- D．贴现债券
- A．分配现金
- B．分配基金份额
- C．分配股票
- D．分配债券
- A．公平
- B．公正
- C．公开
- D．透明
- A．B股
- B．H股
- C．A股
- D．N股
- 145
-
我国证券市场监管机构是（ ）。
- A．国务院证券监督管理机构
- B．国务院证券监督管理机构的派出机构
- C．证券交易所
- D．行业协会和证券投资者保护基金公司
- A．3%
- B．5%
- C．7%
- D．10%
- A．失业保险基金
- B．基本养老保险基金
- C．工伤保险基金
- D．生育保险基金
- A．T+1
- B．T+2
- C．T+3
- D.T+7
- 149
-
远期外汇合约属于（ ）。
- A．股权类产品的衍生工具
- B．货币衍生工具
- C．利率衍生工具
- D．信用衍生工具
- A．国债
- B．政府债券
- C．公司债券
- D．金融债券
- A．中国人民银行
- B．财政部
- C．中国银监会
- D．中国证监会
- 152
-
（ ）只能在期权到期日执行。
- A．欧式期权
- B．美式期权
- C．修正的欧式期权
- D．大西洋期权
- A．3年以下
- B．5年以下
- C．6年以下
- D．3～7年
- A．1 000
- B．600
- C．500
- D．300
- A．10
- B．15
- C．20
- D．25
- A．证监会
- B．中国证券业协会
- C．证券交易所
- D．证券结算机构
- A．10万元以上100万元以下
- B．30万元以上100万元以下
- C．30万元以上300万元以下
- D．50万元以上300万元以下
- A．政府债券和金融债券
- B．政府债券和政府机构债券
- C．政府机构债券和金融债券
- D．信托投资基金
- A．7
- B．8
- C．9
- D．10
- 160
-
证券经纪业务（ ）。
- A．不可以通过证券交易所代理买卖证券
- B．经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
- C．不可以通过柜台代理买卖证券．
- D．经纪关系的建立形成实质上的委托关系
