我
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- A．在证券投资中，收益和风险形影相随，收益以风险为代价，风险用收益来补偿
- B．风险和收益的本质联系可以表述为公式：预期收益率=无风险收益率+风险补偿
- C．美国一般将联邦政府发行的短期国库券视为无风险证券，把短期国库券利率视为无风险利率
- D．预期收益率是投资者承受各种风险应得的补偿
- A．期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳结算保证金，而期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金
- B．大户报告制度便于交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为
- C．为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的多头(空头)委托无效
- D．结算所是期货交易的专门清算机构，通常并不附属于交易所
- A．设立证券登记结算机构
- B．制定证券交易所的业务规则
- C．接受上市申请、安排证券上市
- D．组织、监督证券交易
- A．公开原则
- B．公义原则
- C．公平原则
- D．公正原则
- A．规模越来越大
- B．期限趋于长期化
- C．发行方式趋于市场化
- D．市场创新日新月异
- A．40%
- B．30%
- C．20%
- D．10%
- A．债券发行人的资信状况好，投资者的风险小
- B．期限较长的债券流动性差，风险相对较大
- C．债券的流通市场风险是指债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失
- D．与股票比较，债券的风险相对较小
- A．平价权证
- B．价内权证
- C．价外权证
- D．虚值权证
- A．公司的经营状况素况
- B．证券市场运行状况
- C．行业前景
- D．宏观经济
- A．独资制
- B．合资制
- C．合伙制
- D．公司制
- A．协调财政资金短期周转
- B．弥补财政赤字
- C．兴建基础设施
- D．弥补战争开支
- A．公司创建者、家族和高级管理者长期持有的股份
- B．国有股、战略投资者持股
- C．冻结股份、受限的员工持股
- D．交叉持股
- A．股票市场
- B．债券市场
- C．基金市场
- D．衍生产品市场
- A．国家股
- B．法人股
- C．社会公众股
- D．外资股
- A．运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用
- B．保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构依法经营
- C．防止人为操纵．欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序
- D．根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应。
- A．公司债券实际发行额不少于人民币5 000万元
- B．公司债券的期限为3年以上
- C．债券须经资信评级机构评级，且债券的信用级别良好
- D．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
- A．这种债券的购买者可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权
- B．按照附新股认购权和债券本身能否分开来划分，可以分为可分离型和非分离型
- C．按照行使认股权的方式，可以分为现金汇人型与抵缴型
- D．附认股权证的公司债券是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券
- A．货币期货
- B．利率期货
- C．股票指数期货
- D．股票期货
- A．波及范围广
- B．干扰程度深
- C．作用机制复杂
- D．股价波动幅度较大
- A．金融远期合约
- B．金融期权
- C．金融互换
- D．结构化金融衍生工具
- A．收益与风险共生共存
- B．承担风险是获取收益的前提
- C．收益是风险的成本和报酬
- D．预期收益率=市场收益率+风险补偿
- A．对基金收益的享有权
- B．对基金份额的转让权
- C．基金资产的管理权
- D．在一定程度上对基金经营决策的参与权
- A．非公开发行股票
- B．货币市场工具
- C．资产支持证券
- D．权证
- A．利息收入
- B．资本利得
- C．再投资收益
- D．债务人违约金
- A．申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当在中国证监会网站预先披露招股说明书(申报稿)
- B．发行人及与本次发行有关的当事人可以用广告．说明会等方式为公开发行股票进行宣传
- C．发行人可在公司网站刊登招股说明书(申报稿)，所披露的内容应当一致
- D．预先披露的招股说明书(申报稿)不能含有股票发行价格信息。
- A．非专利技术
- B．实物
- C．工业产权
- D．土地使用权
- A．证券投资基金
- B．社保基金
- C．企业年金
- D．社会公益基金
- 88
-
非系统风险包括（ ）。
- A．信用风险
- B．经营风险
- C．财务风险
- D．市场风险
- A．证券经纪
- B．证券自营
- C．证券承销与保荐
- D．证券投资咨询
- A．对会员单位的自律管理
- B．对从业人员的自律管理
- C．负责制定代办股份转让系统运行规则
- D．监督证券公司代办股份转让业务活动和信息披露等事项
- A．基金管理费
- B．基金销售服务费
- C．基金交易费
- D．基金运作费用
- A．化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展
- B．保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定
- C．细化、落实《证券法》、《中华人民共和国企业破产法》，完善证券公司市场退出法律制度
- D．严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人
- A．社会公众
- B．特定机构
- C．个人
- D．原有股东
- A．发行对象不同。
- B．发行利率确定机制不同。
- C．流通或变现方式不同。
- D．到期前变现收益预知程度不同。
- A．SAC行业指数
- B．中证基金指数系列
- C．上证基金指数
- D．深证基金指数
- A．投资者可自行选择是否转股
- B．转债发行人可自行选择是否转股
- C．转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权
- D．投资者拥有是否实施赎回条款的选择权
- A．利率政策
- B．公开市场业务
- C．信贷政策
- D．税收政策
- A．建立了流动负债与净资本水平的动态挂钩机制
- B．建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制
- C．建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制
- D．建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制
- A．金融远期合约
- B．金融期权
- C．金融期货
- D．结构化金融衍生工具
- 100
-
基金季度报告的内容不包括（ ）。
- A．基金财务状况审计报告
- B．基金概况
- C．主要财务指标和净值表现
- D．管理人报告
- A．金额申购、份额赎回
- B．份额申购、金额赎回
- C．金额申购、金额赎回
- D．份额申购、份额赎回
- A．被依法取消基金托管资格
- B．被基金份额持有人大会解任
- C．依法解散、被依法撤销、被依法宣告破产
- D．因违法违规行为被监管机构调查
- A．2
- B．3
- C．4
- D．5
- A．增发新股
- B．合并
- C．配股
- D．正股除权除息时
- A．30%
- B．40%
- C．45%
- D．50%
- A．20%
- B．15%
- C．10%
- D．5%
- A．1
- B．2
- C．3
- D．4
- A．亚洲市场
- B．中国境内
- C．日本以外的亚洲市场
- D．全球
- A．1%～10%
- B．1%～5%
- C．5%～10%
- D．10%以下
- A．国际版
- B．主板
- C．二板
- D．三板
- 111
-
沪深300指数的基点为（ ）点。
- A．100
- B．500
- C．1 000
- D．1 200
- A．做市商制度
- B．竞价交易制度
- C．大宗交易制度
- D．证券商报价制度
- A．证监会
- B．证券交易所
- C．中国人民银行
- D．中国证券业协会
- A．基金管理人
- B．基金持有人
- C．基金托管人
- D．基金投资者
- A．供求关系
- B．公司经营状况
- C．宏观经济因素
- D．政治因素
- A．董事
- B．监事
- C．实际控制人
- D．董事秘书
- A．10%
- B．8%
- C．7%
- D．5%
- 118
-
（ ）是反洗钱的行政主管。
- A．中国人民银行
- B.国务院
- C．银监会
- D．证监会
- A．财政部
- B．中央银行
- C．国务院
- D．地方政府
- A．远期
- B．即期
- C．历史
- D．预期
- A．－2 280 000
- B．－5 280 000
- C．－8 280 000
- D．－11 280 000
- A．核准制
- B．审批制
- C．审查制
- D．核查制
- A．500%
- B．100%
- C．30%
- D．5%
- A．申购费
- B．印花税
- C．赎回费
- D．手续费
- 125
-
传统的证券发行是以（ ）为基础。
- A．企业
- B．股票
- C．债券
- D．资产池
- A．基金管理人
- B．基金托管人
- C．基金持有人
- D．基金结算人
- A．降低系统性风险
- B．保证证券市场的公平、效率和透明
- C．保护投资者利益，让投资者树立信心
- D．防止内幕交易
- A．20%80%
- B．40%60%
- C．50%50%
- D．60%40%
- 129
-
（ ）年中央政府恢复发行国债。
- A．1981
- B．1982
- C．1983
- D．1984
- A．净值
- B．总值
- C．市场价值
- D．公允价值
- A．集中交易市场、交易所市场
- B．集中交易市场、场外市场
- C．集中交易市场、柜台市场
- D．场外市场、柜台市场
- A．20
- B．30
- C．40
- D．50
- A．简单算术股价平均数
- B．加权股价平均数
- C．修正股价平均数
- D．综合算术股价平均数
- A．3，4
- B．4，3
- C．3，3
- D．4，4
- A．1个月
- B．6个月
- C．1年
- D．3年
- A．保本型产品和保证最高收益型
- B．盈利型产品和保证最低收益型
- C．保本型产品和保证最低收益型
- D．保本型产品和盈利型
- A．5 000
- B．6 000
- C．7 000
- D．8 000
- A．平均
- B．最高
- C．最低
- D．最末
- A．3万元以下
- B．3万元以上10万元以下
- C．10万元以上
- D．1万元以上5万元以下
- A．清算费用、缴付所欠税款、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务
- B．缴付所欠税款、清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务
- C．清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、缴付所欠税款、清偿公司债务
- D．支付公司员工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务、缴付所欠税款
- A．荷兰式招标和美式招标
- B．单一价格中标和多种价格中标
- C．价格招标、单一价格中标和多种价格中标
- D．价格招标、收益率招标和缴款期招标
- A．2
- B．3
- C．4
- D．5
- A．1亿
- B．2亿
- C．3亿
- D．4亿
- A．30%、15%
- B．30%、8%
- C．15%、8%
- D．10%、4%
- A．预期收益
- B．账面收益
- C．真实收益
- D．市场收益
- A．国务院
- B．财政部
- C．国有资产管理部门
- D．中国人民银行
- A．1年以内
- B．1年以上2年以内
- C．1年以上5年以内
- D．5年以上
- A．公开招标
- B．上网竞价方式
- C．协商定价方式
- D．累计投标询价方式
- A．依法监管原则
- B．保护投资者利益原则
- C．“三公”原则
- D．监督与自律相结合的原则
- A．货币互换
- B．信用违约互换(CDS)
- C．利率互换
- D．股权互换
- A．简单平均法
- B．移动平均法
- C．派许法
- D．几何平均法
- A．契约型基金和公司型基金
- B．封闭式基金和开放式基金
- C．ETF和LOF
- D．主动型基金和被动型基金
- A．经济周期的变动
- B．政治因素
- C．文化因素
- D．投资者的心理变化
- A．境内资产证券化
- B．信贷资产证券化
- C．未来收益证券化
- D．债券组合证券化
- A．会员大会
- B．理事会
- C．监察委员会
- D．总经理
- A．累计询价
- B．询价方式
- C．上网竞价方式
- D．协商定价方式
- A．核心资本
- B．附属资本
- C．二级资本
- D．预备资本
- A．证券登记结算公司
- B．中国证券业协会
- C．证券交易所
- D．证券公司
- A．1
- B．2
- C．3
- D．5
