2012年12月证券从业《证券市场基础知识》权威预测试卷(5)

申请股票上市的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。（　　）

期权出售者在交易中所取得的盈利是有限的，仅限于所收取的期权费，而可能遭受的损失却是无限的。（　　）

简单算术股价平均数的优点是计算简便，缺点是包括发生样本股送配股、拆股和更换时会使股价平均数失去真实性、连续性和时间数列上的可比性；在计算时没有考虑权数，即忽略了发行量或成交量不同的股票对股票市场有不同影响这一重要因素。（　　）

早期的红筹股，主要是一些中资公司收购我国香港的大型上市公司后重组而形成的。（　　）

证券公司总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向股东会负责。（　　）

金融衍生工具产生的最基本原因是避险。（　　）

按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为保本型和保证最低收益型产品。（　　）

《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》特别规定，保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市，应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见。（　　）

内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，要向中国证监会提交依法不能由外资参股证券公司经营的业务的清理方案。（　　）

高投资回报的资本市场需求大，相应的证券价格高；反之证券价格低。（　　）

负债股息是公司通过建立一种负债，用债券或应付票据作为股息分派给股东。（　　）

开放式基金一般都从所筹资金中拨出一定比例，以现金形式保持这部分资产。（　　）

附权证债券发行后，权证持有人将按照权证规定的认股价格以现金认购标的股票，对债券不产生直接影响。（　　）

一般把债券利息的支付分为一次性付息和分期付息两大类。（　　）

网下报价情况未及发行人和主承销商预期、网上申购不足、网上申购不足向网下回拨后仍然申购不足的，可以中止发行。中止发行的具体情形可由发行人和承销商约定，并予以披露。（　　）

任何单位和个人未经国务院证券监督管理机构审查批准，均不得经营证券业务。（　　）

很多人认为远期交易本质上是现货交易的一种特殊情形，将其称为远期现货交易。（　　）

政府发行证券的品种一般仅限于国债。（　　）

讨论优先股票股东权益的议案时，优先股股东仍然没有表决权。（　　）

修正股价平均数是在加权股价平均数的基础上，当样本股名单发生变化、或样本股的股本结构发生变化、或样本股的市值出现交易因素的变动时，通过变动除数，使股价平均数保持连贯性。（　　）

证券价格是证券市场上证券供求双方共同作用的结果。（　　）

货币证券是有价证券的主要形式。（　　）

外商独资银行、中外合资银行可买卖政府债券、金融债券，买卖包括股票在内的所有外币有价证券。（　　）

收取销售服务费的基金通常收取的申购费费率较低。（　　）

持有债券就拥有了公司财产的直接支配权。（　　）

中小企业板指数由上海证券交易所编制，以在中小企业板上市的全部股票为样本，以可流通股本数为权数，进行加权逐日连锁计算，属于综合指数类。（　　）

在证券公司的监管中将业务许可和公司资本实力挂钩。（　　）

债券发行人通过发行债券筹集的资金一般都有期限，债券到期时，债务人必须按时归还本金并支付约定的利息。（　　）

随着时间的推移，公司的净资产会发生变化，股票面值与每股净资产逐渐背离，与股票的投资价值之间也没有必然联系。（　　）

我国内地有两家证券交易所：上海证券交易所和深圳证券交易所，两家证券交易所均按公司制方式组成，是非营利性的事业法人。（　　）

ADR便于非美国上市公司对其美国雇员实施员工持股计划。（　　）

已披露的重大事件出现可能对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的其他进展或变化的，应及时披露事件的进展或者变化情况。（　　）

我国《证券法》还规定了承销团的承销方式，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5 000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。（　　）

景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。（　　）

股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来股息红利。（　　）

证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报中国证券业协会。（　　）

企业首次公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐机构和保荐代表人保荐。保荐期间分尽职推荐和持续督导两个阶段，各个阶段都有明确的保荐期限。（　　）

期货市场上的投机者会利用对未来期货价格走势的预期进行投机交易，预计价格上涨的投机者会建立期货空头，反之，则建立多头。（　　）

操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。（　　）

在证券市场发展初期，对证券市场发展的规律认识不足、法规体系不健全、管理手段不充分，更容易较多地使用政策手段来干预市场。（　　）

我国规定，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，经中国证监会核准后公告，必须为此召开基金持有人大会。（　　）

对于不同类型的基金，持有人对投资决策的影响方式是不同的。（　　）

债权人一般拥有表决权，参与公司重大事项的审议和表决，行使对公司的经营决策权和监督权。（　　）

中国证监会成立于1992年10月。（　　）

金融期货的交易价格是在交易过程中形成的，但这一交易价格是对金融现货未来价格的预期，这相当于在交易的同时发现了金融现货基础工具(或金融变量)的未来价格。（　　）

契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产；公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本。（　　）

网下机构投资者在既定的网下发售比例内有效申购不足，可向网上回拨，也可以中止发行。（　　）

股东对公司拥有所有权，但不用承担责任和风险。（　　）

指数基金投资组合模仿某一股价指数或债券指数，收益随着即期的价格指数上下波动。（　　）

混合资本债可以公开发行也可以定向发行。（　　）

证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立动态的风险控制指标监控和补足机制，但并不要求净资本等各项风险控制指标在任一时点都符合规定标准。（　　）

金融期货交易双方在成交时不发生现金收付关系，但在成交后，由于实行逐日结算制度，交易双方将因价格的变动而发生现金流转。（　　）

在实践中，只有以金融期货合约为基础资产的金融期权交易，而没有以金融期权合约为基础资产的金融期货交易。（　　）

送股也被称为股票股利，是指股份公司对原有股东采取无偿派发股票的行为，投资者获上市公司送股不是利润分配，无须缴纳所得税。（　　）

证券公司经营证券自营业务的，应当按固定收益类证券投资规模的10%计算风险资本准备；对未进行风险对冲的证券衍生产品和权益类证券，分别按投资规模的30%和20%计算风险资本准备。（　　）

备兑权证通常由投资银行发行，备兑权证所认兑的股票是新发行的股票，所以会增加股份公司的股本。（　　）

在社会募集方式下，股份公司发行的股份，除了由发起人认购一部分外，其余部分应该向社会公众公开发行。（　　）

在市场规律的作用下，证券市场上一种融资手段收益率的变动，会引起另一种融资手段收益率发生同向变动。（　　）

当未来市场利率趋于下降时应选择发行期限较短的债券。（　　）

目前，尚未批准从事证券投资业务的金融机构是（　　）。

可交换债券与可转换债券的不同之处有（　　）。

期权买方放弃行使权力，损失的仅是期权费。（　　）

按照投资目标划分，基金可分为（　　）.

根据我国相关法律规定，公司缴纳所得税后的利润在支付普通股票的红利之前可以从事的分配有（　　）。

股份有限公司向（　　）发行的股票，应当为记名股票。

金融远期合约的缺点包括（　　）。

股票投资的收益由（　　）组成。

外资股的发行对象包括（　　）。

根据规定，询价对象是指符合中国证监会规定条件的（　　）。

大宗交易的申报方式有（　　）。

期货对冲交易指在开仓和平仓时分别作两笔（　　）相同的交易。

根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括（　　）。

下列关于证券发行市场的说法正确的有（　　）。

按照持有人权利的性质不同，权证分为（　　）。

根据资产证券化（　　）所属地域不同，可将资产证券化分为境内资产证券化和离岸资产证券化。

股票和债券的区别体现在（　　）。

广义的有价证券包括（　　）。

证券的机构投资者主要包括（　　）。

证券市场的结构中较为重要的结构有（　　）。

金融期货与金融现货交易相比，其差异主要表现在（　　）。

中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则，对（　　）进行调整。

按照《证券法》的要求，设立证券公司应当具备的条件是（　　）。

以下交易可以通过综合协议交易平台进行的有（　　）。

契约型基金与公司型基金的区别是（　　）。

不存在活跃市场的投资品种，对基金资产估值时可．以（　　）。

经营风险的来源包括（　　）。

我国的金融衍生品市场分为（　　）。

证券市场最基本和最主要的品种包括（　　）。

资产证券化的有关当事人包括（　　）。

我国《证券法》及交易所股票上市规则规定，申请证券上市交易，应当向（　　）提出申请，并由双方签订上市协议。

股票价格和总数会因为（　　）发生变动。

根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债可以分为（　　）。

根据规定，保险集团(控股)公司、保险公司从事保险资金运用应当符合下列比例要求（　　）。

证券市场监管机构包括（　　）。

之所以选择沪深300指数作为中国金融期货交易所首个股票指数期货标的，主要是基于以下（　　）原因。

证券市场的基本功能包括（　　）。

有价证券具有的主要特征是（　　）。

下列关于债券基金的说法正确的有（　　）。

证券交易所的职能包括（　　）。

证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守的原则包括（　　）。

我国《证券法》规定，证券交易所的设立和解散由（　　）决定。

（　　）是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内(或约定日期)享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。

封闭式基金有固定的存续期，一般在（　　）年以上。

在证券经纪业务中（　　）。

证券价格的高低实际上是由该证券提供的（　　）决定的。

证券包销是指（　　）。

转融通业务的保证金中的货币资金比例不得低于（　　）%。

参与（　　），还需向中央国债登记结算有限责任公司支付银行间账户服务费，向全国银行间同业拆借中心支付交易手续费等服务费用。

为提升上市公司信息披露的及时性，深圳证券交易所要求创业板（　　）报告实行实时披露制度。

（　　）主要是证券监管机构对证券公司及其股东、实际控制人报送的信息和资料进行统计分析，并采取相应监管措施的监管方式。

开放式基金的份额资产净值每（　　）个交易日公布一次。

（　　）对商业银行申请发行小微企业贷款专项金融债进行审批。

净资本是根据证券公司的业务范围和公司资产负债的（　　）特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。

按证券所代表的权利性质，有价证券可以分为（　　）。

证券公司应当自领取营业执照之日起（　　）内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。

中国证券业协会的自律管理工作接受中国（　　）的指导和监督。

股东大会选举董事、监事实行（　　）投票制。

在国际市场上，（　　）的常见形式是国库券。

2006年11月13日，（　　）股份有限公司成为首家在A股市场发行分离交易的可转换公司债券的上市公司。

证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为（　　）。

资本公积金转增股本是在股东权益内部，把公积金转到（　　）账户。

互换交易的主要用途是（　　），从而规避相应的风险。

证券公司申请介绍业务资格，申请日前（　　）个月各项风险控制指标应当符合规定标准。

因公司负债过多而破产的风险为（　　）。

世界上第一个股票交易所于1602年在（　　）成立。

资产支持证券的发起机构为（　　）金融机构。

中国证监会收到创业板上市申请文件后，在（　　）个工作日内作出是否受理的决定。

通常，期限在（　　）的国债为贴现式国债。

上市公司宣布分红派息方案后至（　　）前，该上市证券为含息或含权证券。

创业板上市公司已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或者过户的，应及时披露有关交付或者过户事宜，其中对出现超过约定期限3个月仍未完成交付或过户的，应及时披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔（　　）公告一次进展情况，直至完成交付或者过户。

国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过（　　）%的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。

某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于（　　）。

（　　）属于已上市流通股份。

（　　）是证券监管机构的工作人员直接到证券公司的经营场所，通过现场检查方式检查证券公司经营的合规性、正常性和安全性情况，并采取相应监管措施的监管方式。

若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制（　　）倍于所交易金额的合约资产，实现以小博大的效果。

无记名股票与记名股票的主要差别是（　　）。

英国的第一家证券交易所最初主要交易（　　）。

发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（　　）。

证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式，停业、解散、破产，必须经（　　）批准。

（　　）实行一级市场和二级市场并存的交易制度。

衡量公司的财务安全性通常采用的指标是（　　）。

资产证券化则是以特定的（　　）为基础发行证券。

商业银行次级债务是指固定期限不低于（　　）年的债务。

操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上（　　）倍以下的罚款。

直投基金采用非公开方式募集，对象仅限于机构投资者但不得超过（　　）人。

上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事无偿向其他单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产，致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处（　　）有期徒刑，并处罚金。

首次公开发行股票数量在（　　）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（　　）纳入证券投资者保护基金。

（　　）信用风险最小。

无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的（　　）(上交所、深交所)或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间(上交所)，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。

我国规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司（　　）。

证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部分别按每家（　　）计算风险资本准备。

（　　）是最基础的金融衍生产品。

下面可以担任某证券公司独立董事的人员是（　　）。

所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的（　　）缴纳证券投资者保护基金。

（　　）是国务院直属机构，是全国证券、期货市场的主管部门.

基金按（　　），可分为封闭式基金和开放式基金。

收益保证型产品可进一步细分为（　　）产品。

中国银监会选择以（　　）作为我国混合资本工具的主要形式。

企业年金基金财产以投资组合为单位按照（　　）计算。