我
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询价对象可自主决定是否参与股票发行的初步询价，发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，但未参与初步询价或虽参与初步询价但未有效报价的询价对象，不得参与累计投标询价和网下配售。（ ）
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- A．同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券低
- B．不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿．．
- C．在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会降低或是会发行固定利率债券，这种情况是对购买力风险的补偿
- D．股票的收益率一般低于债券
- A．上证成分股指数
- B．上证380指数
- C．上证综合指数
- D．新上证综合指数
- A．协商定价方式
- B．询价方式
- C．公开招标
- D．上网竞价方式
- A．募集的资金是人民币而不是外汇
- B．机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司
- C．交易范围包括银行间债券市场
- D．尽可能简化对投资额度和跨境资金收支的管理
- A．偏股型基金
- B．偏债型基金
- C．股债平衡型基金
- D．灵活配置型基金
- A．设权证券指权利的发生是以证券的制作和存在为条件的
- B．证权证券是权利的载体，权利是已经存在的
- C．设权证券是指证券是权利一种物化的外在形式
- D．证权证券包括股票
- A．公开披露与发行证券有关的信息
- B．符合《公司法》和《证券法》所规定的条件
- C．发行人将发行申请报请证券监管部门决定
- D．没有任何风险
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-
私募基金的特点有（ ）。
- A．不能进行公开的发售和宣传
- B．只能采取非公开的方式发行
- C．监管机构会对基金的投资者资格和人数加以限制
- D．投资范围广泛
- A．优先股票分配股息的顺序和定额
- B．优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额
- C．优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制
- D．优先股票股东转让股份的条件
- A．分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
- B．有300万元人民币以上的注册资本
- C．有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
- D．有健全的内部管理制度和公司章程
- A．法律的
- B．经济的
- C．行政的
- D.市场的
- A．基金募集与销售
- B．基金的投资管理
- C．基金营运服务
- D．基金投资咨询服务
- A．分享基金财产收益
- B．参与分配清算后的剩余基金财产
- C．按照规定要求召开基金份额持有人大会
- D．在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额
- A．成长型基金追求的是基金资产的长期增值
- B．成长型基金追求的是基金资产的短期增值
- C．收入型基金以获取当期的最大收入为目的
- D．平衡型基金的目的是从债券中得到适当的利息收益，并获得普通股的升值收益
- A．很容易变现
- B．变现的交易成本极小
- C．本金保持相对稳定
- D．具有安全可靠的证券交易市场
- A．市场容量大，筹资能力强
- B．避开直接发行股票与债券的法律要求
- C．上市手续简单，发行成本低
- D．以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算
- A．基础资产的质量
- B．交割价格
- C．交割安排
- D．报价方式
- A．市场容量大，筹资能力强
- B．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券
- C．避开直接发行股票与债券的法律要求，上市手续简单，发行成本低
- D．可转换债券具有双重选择权的特征
- A．证券市场是价值直接交换的场所
- B．证券市场是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场
- C．证券市场是风险直接交换的场所
- D．证券市场是财产权利直接交换的场所
- A．提交申请文件
- B．监管机构核准
- C．设立登记
- D．申领《经营证券业务许可证》
- A．保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
- B．防范经营风险和道德风险
- C．保证客户及证券公司资产的最低获利水平
- D．保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
- A．上海银行问同业拆放利率
- B．国债回购利率
- C．1年期定期存款利率
- D．1年期定期存款利率
- A．股票型基金
- B．混合型基金
- C．保本基金
- D．债券型基金
- A．深证综合指数
- B．深证新指数
- C．行业分类指数
- D．深证成分股指数
- A．证券公司以客户的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户
- B．证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存
- C．客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融人资金和证券，客户只能开立一个信用资金账户
- D．客户融资买人或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不得顺延
- A．经纪业务为客户买空卖空
- B．自营业务要求账户实名
- C．资产管理业务要求客户盈亏自负
- D．实行逐日盯市和强制平仓制度
- A．可以在权证失效日之前任何交易日
- B．可以在失效日当日
- C．可以在失效日之前一段规定时间内
- D．可以在失效日之后一段规定时间内
- 88
-
金融互换主要包括（ ）。
- A．货币互换
- B．利率互换
- C．股权互换
- D．信用违约互换
- A．适应不稳定的国际金融市场
- B．适应有价证券价格的波动
- C．适应银行存款利率的波动
- D．稳定公司股息支出
- A．发行对象为境外战略投资者的，应当经财政部和中国证监会的事先批准
- B．本次发行的股份自发行结束之日起12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让
- C．募集资金使用符合规定
- D．本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过10名
- A．违背客户的委托为其买卖证券
- B．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
- C．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
- D．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
- A．涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为
- B．买卖证券的时间、数量、方式受限行为
- C．可能影响证券交易价格或数量的异常交易行为
- D．证券交易价格或交易量明显异常的情形
- A．提高了基础资产的流动性
- B．改变发起人的资产结构
- C．改善资产质量
- D．加快发起人资金周转
- A．证券经营机构
- B．银行业金融机构
- C．保险经营机构
- D．合格境外机构投资者
- A．遵守基金契约
- B．缴纳基金认购款及规定的费用
- C．承担基金亏损或终止的有限责任
- D．在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额
- A．以单只股票作为基础工具
- B．实行现金交割
- C．可以上市交易
- D．属于股权类期货
- A．各类证券的价值
- B．银行存款本息
- C．基金应收的申购基金款
- D．其他投资
- A．最近三年连续亏损(以最近三年年度报告披露的当年经审计净利润为依据)
- B．最近一个会计年度的财务会计报告显示当年经审计净资产为负
- C．因财务会计报告存在重要的前期差错或者虚假记载，被中国证监会责令改正但未在规定期限内改正，且公司股票已停牌两个月
- D．未在法定期限内披露年度报告或者中期报告
- A．拓宽融资渠道，改善中小企业融资环境
- B．为不能在交易所上市交易的证券提供流通转让的场所
- C．为非上市中小型高新技术股份公司提供股份转让服务，同时也为退市后的上市公司股份提供继续流通的场所
- D．提供风险分层的金融资产管理渠道
- 100
-
（ ）是整个证券市场的核心。
- A．证券交易所
- B．证券投资者
- C．证券发行人
- D．证券公司
- A．杠杆比率
- B．每股收益
- C．净资产收益率
- D．销售利润率
- A．利率风险
- B．信用风险
- C．购买力风险
- D．财务风险
- A．《中华人民共和国证券法》
- B．《上市公司收购管理办法》
- C．《中华人民共和国证券投资基金法》
- D．《中华人民共和国刑法》
- A．1个月
- B．3个月
- C．6个月
- D．12个月
- A．2
- B．3
- C．4
- D．5
- A．平价发行
- B．折价发行
- C．溢价发行
- D．高价发行
- A．票面价值
- B．账面价值
- C．清算价值
- D．内在价值
- 108
-
定向发行又被称为（ ）。
- A．公募发行
- B．私募发行
- C．招标发行
- D．承购包销
- A．9
- B．12
- C．18
- D．24
- A．现场监管
- B．非现场监管
- C．直接监管
- D．间接监管
- A．核准制
- B．审批制
- C．审查制
- D．核查制
- A．自有资本
- B．借人资本
- C．债券资本
- D．股权资本
- A．会员大会
- B．理事会
- C．监察委员会
- D．总经理
- A．周转率
- B．杠杆比率
- C．销售利润率
- D．净资产收益率
- A．破产隔离
- B．破产保护
- C．财产保护
- D．财产隔离
- A．等于
- B．长于
- C．短于
- D．不一定
- A．金融债券
- B．政府债券
- C．公司债券
- D．国际债券
- A．中国证券登记结算有限责任公司
- B．基金公司
- C．证券交易所
- D．中国证监会
- A．10%
- B．15%
- C．20%
- D．25%
- A．5
- B．10
- C．15
- D．20
- A．主权财富基金
- B．QFⅡ制度
- C．QDⅡ制度
- D．金融租赁公司
- 122
-
债券的主要风险是（ ）。
- A．信用风险
- B．经营风险
- C．财务风险
- D．市场风险
- A．5
- B．10
- C．15
- D．20
- A．证券交易所
- B．中国人民银行
- C．国务院
- D．国务院证券监督管理机构
- A．1
- B．2
- C．3
- D．4
- A．2 000万元、500万元
- B．2 000万元、1 000万元
- C．5 000万元、2 000万元
- D．5 000万元、1 000万元
- A．实力雄厚的证券公司
- B．信托投资公司
- C．商业银行
- D．保险公司
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-
（ ）的变动会引起债券价格上升。
- A．债券存续期变长
- B．市场利率升高
- C．发行人信用状况变好
- D．债券供给大于需求
- 129
-
股东权利中首要的权利是（ ）。
- A．可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策
- B．公司资产收益权和剩余资产分配权
- C．优先认股权或配股权
- D．持有的股份可依法转让的权利
- A．基金托管人
- B．基金管理人
- C．基金份额持有人
- D．基金营销人员
- A．平均
- B．最高
- C．最低
- D．最末
- A．10
- B．15
- C．20
- D．30
- A．5%
- B．10%
- C．13%
- D．15%
- A．N
- B．H
- C．A
- D．B
- A．120
- B．140
- C．160
- D．180
- A．原始权益人
- B．最终受益人
- C．特殊目的机构
- D．最初受益人
- A．8%、8%、5%
- B．10%、8%、8%
- C．10%、8%、5%
- D．8%、5%、5%
- A．股票市值占GDP的比率
- B．证券市场价值
- C．证券化率(证券市值／GDP)
- D．证券市场指数
- A．合伙组织
- B．股份有限公司
- C．有限责任公司
- D．行业协会
- A．2
- B．3
- C．4
- D．5
- A．1 000
- B．2 000
- C．3 000
- D．4 000
- A．4
- B．8
- C．10
- D．20
- A．1
- B．2
- C．3
- D．4
- 144
-
我国证券市场监管机构是（ ）。
- A．国务院证券监督管理机构
- B．国务院证券监督管理机构的派出机构
- C．证券交易所
- D．行业协会和证券投资者保护基金公司
- A．1倍以下
- B．1倍以上3倍以下
- C．1倍以上5倍以下
- D．5倍以下
- A．证券登记结算公司
- B．中国证券业协会
- C．证券交易所
- D．证券公司
- A．国务院
- B．国务院证券监督管理机构
- C．中国证券监督管理委员会
- D．财政部
- A．7
- B．10
- C．15
- D．30
- 149
-
公司的税后利润按（ ）程序分配。
- A．提取法定公积金弥补亏损、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配
- B．弥补亏损、提取法定公积金、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配
- C．弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金、对优先股股东分配、对普通股股东分配
- D．提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损、对优先股股东分配、对普通股股东分配
- A．200
- B．300
- C．400
- D．500
- A．主动型基金
- B．保本基金
- C．QDⅡ基金
- D．分级基金
- A．募集方式
- B．是否在证券交易所挂牌交易
- C．证券所代表的权利性质
- D．证券发行主体的不同
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-
股票的市场价格一般是指（ ）。
- A．股票的发行价格
- B．股票在二级市场上交易的价格
- C．股票的票面价值
- D．股票的账面价值
- A．工业股价平均数
- B．运输业股价平均数
- C．公用事业股价平均数
- D．股价综合平均数
- A．普通
- B．综合
- C．派许
- D．平均
- A．基金管理人
- B．基金持有人
- C．基金托管人
- D．基金投资者
- A．政府
- B．自主
- C．市场
- D．独立
- A．90%
- B．80%
- C．70%
- D．60%
- A．T+1
- B．T+2
- C．T+3
- D．T+7
- A．个人投资者
- B．机构投资者
- C．金融机构
- D．外资企业
