我
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- A．股票、债券
- B．证券投资基金
- C．央行票据
- D．资产支持证券
- A．封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，开放式基金的基金份额总额不固定
- B．封闭式基金期限届满即为基金终止，管理人应组织清算小组对基金资产进行清产核资
- C．开放式基金一般都从所筹资金中拨出一定比例，以现金形式保持这部分资产
- D．封闭式基金一般每周或更长时问公布一次基金份额资产净值，开放式基金一般在每个交易日连续公布
- A．相互独立
- B．权责明确
- C．相互制衡
- D．相互配合
- A．基金管理人应于每个交易日当天对基金资产进行估值
- B．基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值，但遇到某些特殊情况，可以暂停估值
- C．采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数，并应通过定期校验，确保估值技术的有效性
- D．基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程
- A．以场外交易为主
- B．利率衍生品是名义金额最大的衍生品
- C．远期和互换比期权类产品大
- D．场外交易量已超过危机前
- A．B股
- B．H股
- C．N股
- D．S股
- A．证券市场是价值直接交换的场所
- B．证券市场是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场
- C．证券市场是风险直接交换的场所
- D．证券市场是财产权利直接交换的场所
- A．在境外设立
- B．收购
- C．参股证券经营机构
- D．变更公司章程中的一般条款
- A．上证国债指数
- B．政策性银行金融债指数
- C．上证企业债指数
- D．中国债券指数
- 70
-
合规总监的职责有（ ）。
- A．对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查
- B．采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督
- C．保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作。
- D．出具的合规审查意见、提供的合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿等与履行职责有关的文件、资料存档备查，并对履行职责的情况作出记录
- A．首先由发行人董事会就股票发行的具体方案．募集资金使用的可行性及其他必须明确的事项作出决议，并提请股东大会批准
- B．其次发行人股东大会就本次发行股票作出决议
- C．最后，由发行人按照中国证监会有关规定制作申请文件
- D．由保荐人保荐并向中国证监会申报
- 72
-
商品证券包括（ ）。
- A．提货单
- B．购物券
- C．仓库栈单
- D．运货单
- A．一种收益率的美式
- B．多种收益率的美式
- C．多种收益率的荷兰式
- D．一种收益率的荷兰式
- 74
-
限仓制度的特点有（ ）。
- A．是为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为
- B．是对交易者持仓数量加以限制的制度
- C．限仓制度是金融期货的主要交易制度之一
- D．限仓制度是交易所建立大户报告制度后建立的风险控制制度
- A．印花税
- B．过户费
- C．经手费
- D．交易佣金
- A．幼稚期
- B．成长期
- C．成熟期
- D．稳定期
- A．证券发行人
- B．证券投资人
- C．证券市场中介机构
- D．自律性组织
- A．为金融机构债券组合管理提供了基础的衍生产品
- B．为利率风险管理提供了基础的衍生产品
- C．为结构性产品创新提供了基础的衍生产品
- D．为将来在交易所市场恢复债券期货交易积累了经验
- A．发行ADR
- B．在ADR交易过程中，存券银行负责ADR的注册和过户
- C．存券银行负责ADR的保管和清算
- D.存券银行为ADR持有者和基础证券发行人提供信息和咨询服务
- A．董事
- B．监事
- C．高级管理人员
- D．保荐人
- A．投资策略不同
- B．基金份额交易方式不同
- C．发行规模限制不同
- D．期限不同
- A．1/2
- B．1/3
- C．1/4
- D．1/5
- A．公司治理水平与管理层质量
- B．公司竞争力
- C．财务状况
- D．公司改组或合并
- A．发行人应当具备一定的盈利能力
- B．发行人应当具有一定规模和存续时间
- C．发行人应当主营业务突出
- D．对发行人公司治理提出从严要求
- 85
-
奇异型期权包括（ ）。
- A．任选期权
- B．百慕大期权
- C．障碍期权
- D．平均期权
- A．通常在到期时进行合约结算
- B．多数情况下并不进行实物交收
- C．常在合约到期前进行反向交易、平仓了结
- D．交易双方不需要知道交易对手的情况
- 87
-
非上市证券包括（ ）。
- A．凭证式国债
- B．电子式储蓄国债
- C．普通开放式基金份额
- D．非上市公众公司的股票
- A．发行人
- B．政府
- C．信誉好的银行
- D．举债公司的母公司
- A．注册资本符合《证券法》规定
- B．取得证券从业资格的人员不少于50人
- C．有适当的内部控制技术系统
- D．有符合条件的经营场所和合格的业务设施
- 90
-
优先股票的意义有（ ）。
- A．对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，但因其股息率固定不变，从而增加了企业利润的分派负担
- B．优先股票股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散
- C．对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股票股东，因而风险相对较小
- D．在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大
- A．所有者和经营者
- B．相互制衡
- C．相互监督
- D．委托与受托
- A．专项债券
- B．收入债券
- C．一般责任债券
- D．政府支持机构债券
- 93
-
基金份额持有人是（ ）。
- A．基金的出资人
- B．基金资产的所有者
- C．基金投资回报的受益人
- D．基金的管理者
- A．公司分配股利或者增资计划
- B．公司债务担保的重大变更
- C．公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
- D．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的25%
- A．现汇存款
- B．外币现钞存款
- C．外币现钞
- D．从境外汇入的外汇资金
- A．股票票面
- B．股东名册
- C．公司章程
- D．发行文件
- A．外国的自然人、法人和其他组织
- B．我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织
- C．定居在国外的中国公民
- D．境内居民个人(用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇人的外汇资金)
- A．转让相对简便
- B．安全性较差
- C．认购股票时要一次缴纳出资
- D．股东权利归属股票的持有人
- A．预期性
- B．连续性
- C．权威性
- D．准确性
- A．第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律
- B．第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规
- C．第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件
- D．第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则
- A．全额清算
- B．净额清算
- C．逐笔全额结算
- D．多边净额结算
- A．公平
- B．公正
- C．公开
- D．透明
- A．5
- B．10
- C．15
- D．20
- A．性质
- B．价格
- C．数量
- D．风险
- 105
-
ETF结合了（ ）的运作特点。
- A．契约型基金与公司型基金
- B．封闭式基金与开放式基金
- C．股票基金与货币基金
- D．成长型基金与收入型基金
- A．列于商业银行股权资本之后
- B．列于商业银行次级负债之后
- C．在支付税款之后
- D．先于商业银行股权资本
- A．证券所代表的权利性质分类
- B．募集方式分类
- C．是否在证券交易所挂牌交易分类
- D．证券发行主体分类
- A．非参与优先股票
- B．参与优先股票
- C．可转换优先股票
- D．可赎回优先股票
- A．结构化金融衍生产品
- B．嵌入型金融衍生品
- C．综合化金融衍生产品
- D．收益化金融衍生产品
- A．25%
- B．50%
- C．60%
- D．75%
- A．5
- B．25
- C．40
- D．100
- A．股票交割
- B．现金交割
- C．混和交割
- D．黄金交割
- A．工业股价平均数
- B．运输业股价平均数
- C．公用事业股价平均数
- D．股价综合平均数
- A．运行独立
- B．监察独立
- C．代码独立
- D．指数独立
- A．银监会
- B．保监会
- C．证监会
- D．中国人民银行
- A．1
- B．2
- C．3
- D．4
- A．4 000
- B．5 000
- C．6 000
- D．7 000
- A．3个月
- B．6个月
- C．9个月
- D．1年
- A．THR
- B．TDR
- C．HDR
- D．HUR
- A．2
- B．3
- C．4
- D．5
- A．3万元以上30万元以下
- B．3万元以上10万元以下
- C．30万元以上60万元以下
- D．10万元以上30万元以下
- A．50
- B．60
- C．70
- D．80
- A．即时交付
- B．集中交付
- C．货银对付
- D．货银交付
- A．1982年，美国堪萨斯期货交易所(KCBT)首先推出价值线指数期货
- B．股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积
- C．股价指数期货是以实物结算方式来结束交易的
- D．股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的．需要而产生的
- 125
-
我国的二板市场指的是（ ）。
- A．代办股份转让系统
- B．主板市场
- C．中小企业板块市场
- D．创业板市场
- 126
-
（ ）是基金最普遍的分配方式。
- A．分配现金
- B．分配基金份额
- C．分配股票
- D．分配债券
- A．信托
- B．转托管
- C．集合
- D．自愿
- A．欧式期权
- B．美式期权
- C．修正的欧式期权
- D．大西洋期权
- A．5
- B．10
- C．15
- D．20
- A．1
- B．2
- C．3
- D．4
- 131
-
信用互换属于（ ）。
- A．股权类产品的衍生工具
- B．货币衍生工具
- C．利率衍生工具
- D．信用衍生工具
- A．日度
- B．月度
- C．季度
- D．年度
- A．25
- B．30
- C．35
- D．40
- A．4
- B．3
- C．2
- D．1
- 135
-
独立存在的金融合约是（ ）。
- A．嵌入式衍生工具
- B．交易所交易的衍生工具
- C．场外交易市场(OTC)交易的衍生工具
- D．独立衍生工具
- A．12小时
- B．24小时
- C．36小时
- D.48小时
- A．金融互换
- B．金融期权
- C．金融期货
- D．金融远期
- 138
-
交易所交易基金的期权属于（ ）。
- A．单只股票期权
- B．货币期权
- C．股票组合期权
- D．股票指数期权
- 139
-
可以被视为无限期证券的是（ ）。
- A．股票
- B．国债
- C．金融债
- D．企业债
- A．基金份额净值
- B．基金资产净值
- C．基金资产总值
- D．基金资产的估值
- A．总资产
- B．净资产
- C．总负债
- D．净负债
- A．5 000万
- B．1亿
- C．2亿
- D．3亿
- A．契约型基金和公司型基金
- B．封闭式基金和开放式基金
- C．债券基金、股票基金、货币市场基金
- D．成长型基金、收入型基金和平衡型基金
- A．公开发行股票在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足20家的
- B．公开发行股票在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足30家的
- C．公开发行股票在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足50家
- D．公开发行股票在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足60家
- A．定向投资人
- B．个人投资者
- C．机构投资者
- D．政府投资者
- 146
-
（ ）风险最大。
- A．国债
- B．金融机构债券
- C．地方政府债券
- D．公司债券
- A．经济增长
- B．经济周期
- C．经济波动
- D．经济危机
- A．2
- B．3
- C．4
- D．5
- 149
-
股票价格指数期货实行（ ）结算。
- A．现金
- B．实物
- C．对冲
- D．股票
- A．40%
- B．50%
- C．60%
- D．70%
- A．账面价值
- B．清算价值
- C．内在价值
- D．票面价值
- 152
-
证券交易所实行（ ）管理。
- A．自律
- B．他律
- C．主动
- D．被动
- A．中央证券登记结算有限责任公司
- B．深圳证券登记结算公司
- C．上海证券登记结算公司
- D．中国证券登记结算有限责任公司
- A．基金管理费
- B．基金销售服务费
- C．基金交易费
- D．基金运作费用
- A．5～7
- B．5～8
- C．5～10
- D．8～10
- A．0．33
- B．0．39
- C．0．43
- D．0．49
- A．3 000万元
- B．4 000万元
- C．5 000万元
- D．1亿元
- A．1 000万元
- B．3 000万元
- C．5 000万元
- D．1亿元
- A．经济周期的变动
- B．政治因素
- C．文化因素
- D．投资者的心理变化
- A．证券市场网络化
- B．各种类型的个人投资者快速成长
- C．金融机构混业化
- D．各种类型的机构投资者快速成长
