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- A．杠杆比率
- B．每股收益
- C．净资产收益率
- D．销售利润率
- A．具有中华人民共和国国籍
- B．具有大学本科以上学历
- C．通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试
- D．两年以上的业务经历
- A．成长型基金
- B．收入型基金
- C．平衡型基金
- D．稳健型基金
- A．可避开直接发行股票与债券的法律要求，但上市手续复杂，发行成本较高
- B．一般代表外国公司股票，不能代表债券
- C．也被称为预托凭证，是指在一国(个)证券市场上流通的代表另一国(个)证券市场上流通的证券的证券
- D．首先由J.P.摩根推出
- A．防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险
- B．资产管理业务可以与自营业务联系起来
- C．制定规范的业务流程、操作规范和控制措施，有效防范各类风险
- D．尽量扩大资产管理业务规模
- 66
-
基金份额持有人是（ ）。
- A．基金的出资人
- B．基金资产的所有者
- C．基金投资回报的受益人
- D．基金的管理者
- A．社会公众
- B．特定机构
- C．个人
- D．原有股东
- A．发行人的董事、监事、高级管理人员
- B．持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员
- C．发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
- D．由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员
- A．发行人
- B．政府
- C．信誉好的银行
- D．举债公司的母公司
- A．控股股东
- B．实际控制人
- C．一致行动人
- D．监事
- A．查阅公司章程、股东大会会议记录、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询
- B．依法转让持有的股份
- C．公司为增加注册资本发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股
- D．直接经营决策权
- A．发行主体的范围不同
- B．发行方式以及发行的审核方式不同
- C．担保要求不同
- D．发行定价方式不同
- A．经纪业务为客户买空卖空
- B．自营业务要求账户实名
- C．资产管理业务要求客户盈亏自负
- D．实行逐日盯市和强制平仓制度
- A．看涨期权
- B．看跌期权
- C．认沽期权
- D．认购期权
- A．依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理
- B．依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理
- C．依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
- D．依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
- A．基础资产的质量
- B．交割价格
- C．交割安排
- D．报价方式
- A．最近1个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并表范围内的公司除外)超过1亿元且占净资产值的100%以上(主营业务为担保的公司除外)
- B．最近1个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上
- C．公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在36个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责
- D．连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值；连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于100万股
- A营造良好的资本市场发展环境
- B．共同防范和化解市场风险
- C．严厉打击证券、期货市场违法行为
- D．发挥行业自律和舆论监督作用
- A．在境外设立
- B．收购
- C．参股证券经营机构
- D．变更公司章程中的一般条款
- A．1978～1992年新中国资本市场萌生
- B．1993～1998年全国性资本市场形成和初步发展
- C．1999以来资本市场进一步规范和发展
- D．2008年年末，启动沪深300股指期货和融资融券制度
- A．强化发行债券的信息披露，要求公司及时、完整、准确地披露债券募集说明书，持续披露有关信息
- B．引进债券受托管理人制度，要求债券受托管理人应当为债券持有人的最大利益行事，并不得与债券持有人存在利益冲突
- C．建立债券持有人会议制度，通过规定债券持有人会议的权利和会议召开程序等内容，让债券持有人会议真正发挥投资者自我保护作用
- D．强化参与公司债券市场运行的中介机构的责任，督促它们真正发挥市场中介的功能
- A．国债
- B．国家发行的金融债券
- C．公司债券
- D．股票
- A．市场深度
- B．报价紧密度
- C．股票发行公司经营业绩性
- D．股票的价格弹性或者恢复能力
- A．特别处理
- B．退市风险警示
- C．暂停上市
- D．终止上二市
- A．上市交易时间超过1个季度(流通市值排名前30位的除外)
- B．非ST、*ST股票，非暂停上市股票
- C．公司经营状况良好，最近1年无重大违法违规事件．财务报告无重大问题
- D．股票价格无明显的异常波动或市场操纵
- A．公司债券
- B．其他企业债券
- C．金融债券
- D．外币债券
- A．债券与股票都属于有价证券
- B．债券与股票都是筹措资金的手段
- C．债券与股票收益率相互影响
- D．债券和股票都没有期限的限制
- A．金融机构在按照国务院反洗钱行政主管部门的要求采取临时冻结措施后48小时内，未接到侦查机关继续冻结通知的，应当立即解除冻结
- B．大额和可疑交易报告制度，通常被视为反洗钱预防监控制度的核心
- C．在调查可疑交易活动时，调查人员不得少于两人
- D．金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度
- A．真实性
- B．准确性
- C．完整性
- D．及时性
- A．证监会
- B．证券交易所
- C．中国人民银行
- D．银监会
- A．发起人
- B．法人
- C．机构投资者
- D．个人投资者
- A．交易佣金
- B．过户费
- C．银行间账户服务费
- D．基金销售服务费
- A．信用公司债券
- B．不动产抵押公司债券
- C．财务公司债券
- D．保证公司债券
- A．波及范围广
- B．干扰程度深
- C．作用机制复杂
- D．股价波动幅度较大
- A．采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
- B．运用估值技术得出的结果，应反映估值日在公平条件下进行正常商业交易所采用的交易价格
- C．采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数，并应通过定期校验，确保估值技术的有效性
- D．由基金管理人主观随意估计
- A．货币
- B．实物
- C．知识产权
- D．土地使用权
- A．证券监督管理机构的职责
- B．监督管理机构履行职责可采取的措施
- C．对监督管理机构监督检查或者调查的程序性规定及相关当事人的要求
- D．监管人员的职业操守
- A．规模(总市值、流通市值)
- B．流动性(成交金额、换手率)
- C．行业代表性
- D．风险程度
- A．指定涉及上市公司内幕信息的保密制度
- B．建立内幕信息知情人登记制度
- C．完善上市公司信息披露和停复牌制度
- D．健全考核评价制度
- 100
-
中国证券业协会的职责包括（ ）。
- A．教育和组织会员遵守证券法律、行政法规
- B．依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求
- C．收集整理证券信息，监管会员
- D．制定会员应遵守的规则，组织会员单位从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流
- A．1
- B．2
- C．3
- D．4
- A．可投资于股票
- B．仅投资于货币市场工具
- C．投资对象期限一般在1年以内
- D．风险较低
- A．2
- B．3
- C．5
- D．6
- A．公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途
- B．证券公司承销证券约定的内容
- C．公开发行证券的条件和程序
- D．证券公司的业务种类、业务范围与注册资本的关系
- A．低风险证券
- B．高风险证券
- C．风险证券
- D．无风险证券
- A．2
- B．3
- C．4
- D．5
- A．股票股利政策
- B．分红派息政策
- C．现金股利政策
- D．股利政策
- A．记名股票
- B．无记名股票
- C．普通股票
- D．优先股票
- A．专项债券
- B．收入债券
- C．一般责任债券
- D．政府支持机构债券
- A．A股
- B．B股
- C．H股
- D．S股
- A．5%
- B．10%
- C．15%
- D．20%
- A．1
- B．2
- C．3
- D．4
- A．扬基证券
- B．武士证券
- C．熊猫证券
- D．纽约证券
- A．发行主体的不同性质
- B．投资主体的不同性质
- C．股份流通受限与否
- D．股票发行地点
- A．最近两年公司未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚
- B．最近两年净资本及各项风险控制指标持续符合规定标准
- C．具备健全的公司治理结构和内部控制机制，合规管理制度、风险控制指标监控体系符合监管要求
- D．建立了有效的投资者教育工作机制，并着手建立以“了解自己的客户”和“适当性服务”为核心的客户管理和服务体系
- A．监管要求严格
- B．高风险
- C．前瞻性
- D．强流动性
- A．息票累积债券
- B．附息债券
- C．凭证式债券
- D．贴现债券
- 118
-
被称为指数基金的是（ ）。
- A．主动型基金
- B．被动型基金
- C．收入型基金
- D．平衡型基金
- A．金融现货交易通常以基础金融工具与货币的转手而结束交易活动
- B．金融工具现货交易的首要目的是筹资或投资，即为生产和经营筹集必要的资金，或为暂时闲置的货币资金寻找生息获利的投资机会
- C．金融现货交易的对象是某一具体形态的金融工具
- D．金融工具现货交易一般实行保证金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具
- A．在债券的票面价值中币种确定后，要规定债券的票面金额
- B．债券的票面价值是债券票面标明的市场价值，是债券发行人承诺在债券到期日偿还给债券持有人的金额
- C．一般来说，在本国发行的债券通常以本国货币作为面值的计量单位
- D．在债券的票面价值中，要规定票面价值的币种，即以何种货币作为债券价值的计量标准
- A．联结的基础产品
- B．收益保障性
- C．发行方式
- D．嵌入式衍生产品
- A．公司股东人数不少于50人
- B．公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
- C．公司债券的期限为1年以上
- D．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
- A．支付清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、缴付所欠税款、清偿公司债务
- B．支付清算费用、缴付所欠税款、清偿公司债券、支付公司员工工资和劳动保险费用
- C．清偿公司债务、支付清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、缴付所欠税款
- D．缴付所欠税款、清偿公司债务、支付清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用
- A．公开募集的结构化产品与私募结构化产品
- B．股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品
- C．收益保证型和非收益保证型
- D．保本型产品和保证最低收益型产品
- A．境外上市外资股
- B．境内上市外资股
- C．H股
- D．红筹股
- A．商品期货交易
- B．货币期货交易
- C．股指期货交易
- D．金融期货交易
- A．分散交易制度
- B．限仓制度
- C．大户报告制度
- D．标准化的期货合约和对冲机制
- A．80%
- B．70%
- C．60%
- D．50%
- A．5%
- B．10%
- C．15%
- D．20%
- A．证券交易所
- B．中国证监会
- C．中国银监会
- D．商务部
- A．基金份额净值
- B．基金资产净值
- C．基金资产估值
- D．基金资产固定值
- 132
-
证券市场本质上是（ ）。
- A．价值直接交换的场所
- B．财产权利直接交换的场所
- C．价值实现增值的场所
- D．风险直接交换的场所
- A．所买卖的标的股票来源
- B．持有人权利
- C．内在价值
- D．基金资产
- A．基金运作费
- B．基金托管费
- C．基金交易费
- D．基金管理费
- A．30%
- B．40%
- C．50%
- D．60%
- 136
-
金融债券的期限以（ ）较为多见。
- A．短期
- B．中期
- C．长期
- D．永久期
- A．中国证券登记结算有限责任公司
- B．中国证券业协会
- C．上海证券交易所
- D．深圳证券交易所
- A．累积优先股票和非累积优先股票
- B．参与优先股票和非参与优先股票
- C．可转换优先股票和不可转换优先股票
- D．可赎回优先股票和不可赎回优先股票
- A．外汇期货
- B．利率期货
- C．股权类期货
- D．金融期货
- A．资本证券
- B．虚拟证券
- C．证权证券
- D．实物证券
- A．20
- B．30
- C．40
- D．50
- A．简单算术股价平均数法
- B．派许加权法
- C．加权股价平均数法
- D．修正股价平均数法
- A．负债股息
- B．现金股息
- C．财产股息
- D．股票股息
- A．历史价值
- B．公允价值
- C．市场价值
- D．账而价值
- A．跨期性
- B．杠杆性
- C．联动性
- D．低风险性
- A．国务院
- B．中国证监会
- C．中国人民银行
- D．国务院指定的部门
- A．证券化的基础资产不同
- B．资产证券化的地域
- C．证券化产品的属性
- D．资产证券化的发行时间
- A．境外上市外资股采取记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购
- B．公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以人民币计价，以外币支付
- C．境外上市外资股在境外上市时，可以采取境外存股凭证形式或者股票的其他派生形式
- D．境外上市外资股主要由H股、N股、红筹股、S股等构成
- 149
-
记名股票的特点不包括（ ）。
- A．安全性较差
- B．股东权利归属于记名股东
- C．可以一次或分次缴纳出资
- D．转让相对复杂或受限制
- A．里昂
- B．伦敦
- C．纽约
- D．阿姆斯特丹
- A．引导基金分散投资，降低风险
- B．规避基金对市场的不利因素
- C．避免基金操纵市场
- D．发挥基金引导市场的积极作用
- A．行业研究报告
- B．价值分析报告
- C．企业调查报告
- D．投资策略报告
- A．10%
- B．20%
- C．40%
- D．50%
- A．公募发行
- B．私募发行
- C．直接发行
- D．间接发行
- A．无面额股票没有内在价值
- B．无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减
- C．无面额股票有发行或转让价格较灵活的特点
- D．无面额股票有便于股票分割的特点
- A．财产股息
- B．负债股息
- C．股票股息
- D．建业股息
- A．存托凭证
- B．可转换凭证
- C．可转让凭证
- D．预托证券
- A．自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告
- B．应当自每一个会计年度结束之日起2个月内，向中国证监会报送年度报告
- C．信息公开披露制度主要为证券公司的基本信息公开和财务信息公开披露
- D．发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全重大事件的，证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告
- 159
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股票是一种（ ）凭证。
- A．债权
- B．所有权
- C．信托权
- D．委托权
- A．自销
- B．包销
- C．代销
- D．传销
