我
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- A．证券经纪
- B．证券自营
- C．证券承销与保荐
- D．证券投资咨询
- 正确
- 错误
- A．跨期性
- B．杠杆性
- C．联动性
- D．不确定性或高风险性
- A．控股股东不得独立于证券公司进行核算，应共同核算、共同承担责任和风险
- B．不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员
- C．不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动
- D．不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益
- A．发债主体和偿债主体不同，前者是上市公司的股东，通常是大股东，后者是上市公司本身
- B．可转换债券侧重予债券融资，可交换债券更接近于股权融资
- C．发行目的不同，前者的发行目的包括投资退出、．市值管理、资产流动性管理等，不一定要用于投资项目，后者和其他债券的发债目的一般是将募集资金用于投资项目
- D．所换股份的来源不同，前者是发行人持有的其他公司的股份，后者是发行人未来发行的新股
- A．为个人投资者投资于公债二级市场提供更方便条件
- B．场外交易的覆盖面和价格形成机制不受限制，方便央行进行公开市场操作
- C．有利于商业银行大规模、低成本买卖公债
- D．促进各市场之间的价格、收益率趋于一致
- A．发行量一般都非常大
- B．由于政府债券的信用好，竞争力强，市场属性好
- C．允许在证券交易所上市交易
- D．允许在场外市场进行买卖
- A．净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于l00%
- B．对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的30%
- C．融出的各种证券余额不得超过该证券上市流通市值的l0%
- D．冲抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的l5%
- A．债券发行人的资信状况好，投资者的风险小
- B．期限较长的债券流动性差，风险相对较大
- C．债券的流通市场风险是指债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失
- D．与股票比较，债券的风险相对较小
- A．股份公司数量剧增
- B．有价证券发行价格上升
- C．有价证券发行总额剧增
- D．机构投资者增加
- A．基金募集与销售
- B．基金的投资管理
- C．基金营运服务
- D．基金投资咨询服务
- A．一般地说，凡可作期货交易的金融工具都可作期权交易。然而，可作期权交易的金融工具却未必可作期货交易
- B．金融期货交易双方的权利与义务对称，而金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性
- C．金融期货交易双方均需开立保证金账户；期权的购买者，因无须开立保证金账户，也无须缴纳保证金
- D．一般说，金融期货的风险大于金融期权
- A．远期利率协议
- B．远期外汇合约
- C．远期股票合约
- D．远期债券和约
- A．目前我国股票市场实行T＋1清算制度，而期货市场是T＋0
- B．期货交易的保证金制度导致期货投机具有较高的杠杆率，盈亏相应放大
- C．目前我国股票市场实行T＋2清算制度，而期货市场是T＋0
- D．期货交易的保证金制度导致期货投机具有较高的杠杆率，具有更高的风险性
- A．其价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数等或其他类似变量的变动而变动
- B．变量为非金融变量的，该变量与合同的任一方不存在特定关系
- C．不要求初始净投资，或与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求很少的初始净投资
- D．在未来某一日期结算
- 75
-
公募基金的特点有（ ）。
- A．募集对象不固定
- B．投资金额要求较低
- C．适合中小投资者
- D．投资者资格和人数手段监管机构的限制
- A．证券发行人
- B．证券投资者
- C．证券中介机构
- D．证券监管机构
- A．重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融人融出资金以及结算风险等
- B．加强经纪业务整体规划
- C．加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理
- D．制定个性化的经纪业务服务规程
- A．加强证券公司监管，规范证券公司行为
- B．防范证券公司风险，保护客户的合法权益和社会公共利益
- C．规定证券公司合规、审慎和诚信经营义务
- D．制约公司股东、实际控制人滥用权力
- A．股票
- B．可转换债券
- C．剩余期限在397天以内(含397天)的债券
- D．1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单
- A．选择样本股
- B．选定某基期
- C．计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正
- D．指数化
- A．浮动利率债券
- B．贴现债券
- C．附息债券
- D．息票累积债券
- A．持有现货空头，买入期货合约
- B．持有现货空头，卖出期货合约
- C．持有现货多头，卖出期货合约
- D．持有现货多头，买人期货合约
- A．利率政策
- B．公开市场业务
- C．信贷政策
- D．税收政策
- A．销售机构佣金
- B．营销广告费
- C．促销活动费
- D．持有人服务费
- A．可转换公司债券
- B．远期合同
- C．期货合同
- D．互换和期权
- 86
-
基金运作费包括（ ）。
- A．审计费、律师费
- B．上市年费、信息披露费
- C．分红手续费、持有人大会费
- D．开户费、银行汇划手续费
- A．现汇存款
- B．外币现钞存款
- C．外币现钞
- D．从境外汇入的外汇资金
- A．发现
- B．制止
- C．上报
- D．处罚
- A．证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务
- B．具体的投资方向在资产管理合同中约定
- C．必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行
- D．投资范围有限定性和非限定性的区分
- A．存托凭证与基础证券的关系
- B．存托凭证持有者的权利
- C．存托凭证的转让、清偿、红利或利息的支付
- D．协议三方的权利义务
- A．以股票价格指数为基础变量
- B．是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的
- C．交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积
- D．采用现金结算
- A．1982年我国首次在国际市场发行国际债券
- B．1987年10月，财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券，这是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券
- C．1993年，中国投资银行被批准首次在境内发行外币金融债券，发行对象为城乡居民，期限为1年，采取固定利率制
- D．2007年中石化在境外发行了可转换为境外上市外资股的可转换公司债券
- A．管理人员不得在证券公司领取报酬
- B．建立健全独立的投资决策机制
- C．建立投资决策的回避机制
- D．可以对外提供担保
- A．40%
- B．30%
- C．20%
- D．10%
- A．10
- B．20
- C．30
- D．40
- A．是发行人向投资者出售证券的市场
- B．是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所
- C．通常无固定场所，是一个无形的市场
- D．是交易市场的基础和前提
- A．深证综合指数
- B．深证新指数
- C．行业分类指数
- D．深证成分股指数
- A．SAC行业指数
- B．中证基金指数系列
- C．上证基金指数
- D．深证基金指数
- A．证券交易所应当建立符合证券市场监管和实时监控要求的计算机系统
- B．设立负责证券市场监管工作的专门机构
- C．中国证监会可以要求证券交易所之间建立以市场监管为目的的信息交换制度和联合监管制度
- D．共同监管跨市场的不正当交易行为，控制市场风险
- 100
-
非系统风险包括（ ）。
- A．信用风险
- B．经营风险
- C．财务风险
- D．市场风险
- A．最近5年内主营业务、高级管理人员、实际控制人没有重大变化
- B．应当是依法设立并合法存续的股份有限公司
- C．注册资本已足额缴纳
- D．持续经营时间应当在3年以上
- A．中央银行
- B．中央政府
- C．保险公司
- D．商业银行
- A．增加税收
- B．动用历年结余
- C．发行国债
- D．向中央银行借款
- A．30
- B．40
- C．50
- D．60
- A．封闭式基金和开放式基金
- B．契约型基金和公司型基金
- C．国债基金、股票基金、货币市场基金
- D．成长型基金、收入型基金和平衡型基金
- A．形式
- B．比例
- C．顺序
- D．币种
- A．奇异型期权
- B．股票组合期权
- C．股价指数期权
- D．百慕大期权
- A．30%
- B．40%
- C．50%
- D．60%
- A．中国人民银行
- B．中国证监会
- C．国务院
- D．国家发展和改革委员会
- A．2004年3月
- B．2005年5月
- C．2006年10月
- D．2007年8月
- A．核心资本
- B．附属资本
- C．二级资本
- D．预备资本
- A．筹资能力强
- B．上市手续简单
- C．发行成本低
- D．能及时获得发放的股利
- A．它是证券买卖双方公开交易的场所
- B．它是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场
- C．它是整个证券市场的核心
- D．它是发行市场的基础和前提
- A．上市证券
- B．非上市证券
- C．政府证券
- D．私募证券
- A．系统风险
- B．非系统风险
- C．一般风险
- D．特别风险
- A．上市交易的股票
- B．上市交易的债券
- C．权证
- D．期货
- A．有5000万元人民币以上的注册资本
- B．分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
- C．有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
- D．有公司章程
- A．业务许可制度
- B．分类监管制度
- C．每日无负债结算制度
- D．信息报送与披露制度
- A．ETF
- B．QDⅡ基金
- C．LOF
- D．保本基金
- A．证券化率
- B．股票指数
- C．证券市场指数
- D．证券市场价值
- A．限制业务活动
- B．托管
- C．行政重组
- D．撤销
- A．10
- B．20
- C．30
- D．40
- A．6个月
- B．1年
- C．3～5年
- D．5年以上
- A．债权人本息和税金—优先股股息一普通股红利
- B．优先股股息一债权人本息和税金一普通股红利
- C．优先股股息—普通股红利一债权人本息和税金
- D．债权人本息和税金一普通股红利一优先股股息
- A．荷兰式招标和美式招标
- B．单一价格中标和多种价格中标
- C．价格招标、单一价格中标和多种价格中标
- D．价格招标、收益率招标和缴款期招标
- A．处五年以下有期徒刑或者拘役
- B．处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金
- C．处二万元以上二十万元以下罚金
- D．处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金
- A．证券交易所
- B．中国证券业协会
- C．证券公司
- D．中国证监会
- A．15年以上
- B．5年以上(含5年)
- C．2年以上(含2年)
- D．1年以上
- A．中国证券登记结算有限责任公司
- B．基金公司
- C．证券交易所
- D．中国证监会
- A．收益性
- B．风险性
- C．流动性
- D．永久性
- A．债务池
- B．资本池
- C．资金池
- D．资产池
- A．股息票
- B．红利票
- C．利息票
- D．收益票
- 133
-
（ ）风险最大。
- A．国债
- B．金融机构债券
- C．地方政府债券
- D．公司债券
- A．分期付息
- B．贴现
- C．折价
- D．溢价
- A．14%
- B．10%
- C．6%
- D．4%
- A．公司债券
- B．金融债券
- C．政府债券
- D．企业债券
- A．年度报告
- B．中期报告
- C．季度报告
- D．年终总结报告
- A．证监会
- B．证券交易所
- C．中国人民银行
- D．中国证券业协会
- 139
-
金融期权的功能不包括（ ）。
- A．筹资
- B．套期保值
- C．发现价格
- D．投机
- A．在公募发行方式下，任何合法的投资者都可以认购拟发行的证券
- B．是发行人向不特定的社会公众投资者发售证券
- C．采用公募发行，证券发行的数量多，筹集资金的潜力大
- D．公募发行手续简单，可以节省发行时间和发行费用
- 141
-
保险公司次级债应向（ ）发行。
- A．个人
- B．政府
- C．合格投资者
- D．境外个人投资者
- A．股指期货
- B．货币期权
- C．信用联结票据
- D．天气期货
- A．10%～15%
- B．15%～25%
- C．25%～50%
- D．50%～75%
- A．1
- B．2
- C．3
- D．4
- A．银监会
- B．保监会
- C．证监会
- D．证券交易所
- A．1000万
- B．5000万
- C．1亿
- D．3亿
- A．金融债券
- B．政府债券
- C．公司债券
- D．国际债券
- A．跨期性
- B．杠杆性
- C．联动性
- D．高风险性
- A．发行人结构
- B．品种结构
- C．层次结构
- D．交易场所结构
- A．50%
- B．100%
- C．200%
- D．500%
- A．1亿元
- B．2亿元
- C．3亿元
- D．5亿元
- A．1/2，1/2
- B．1/2，2/3
- C．2/3，2/3
- D．2/3，1/2
- A．责令停业整顿
- B．撤销其有关业务许可
- C．指定其他机构托管、接管
- D．撤销经营证券业务许可
- A．都有较高风险
- B．都属于有价证券
- C．都是筹措资金的手段
- D．收益率相互影响
- A．综合加权股价指数
- B．几何加权股价指数
- C．计算期加权股价指数
- D．基期加权股价指数
- A．1
- B．2
- C．3
- D．5
- A．销售服务费
- B．托管费
- C．赎回费
- D．管理费
- 158
-
（ ）属于已上市流通股份。
- A．B股
- B．发起人股份
- C．募集法人股份
- D．内部职工股
- A．证券交易所接纳的会员应当是有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构
- B．证券交易所有权要求会员提供有关业务的报表、账册、交易记录及其他文件、资料，同时可根据证券交易所章程和业务规则对会员的违规行为进行制裁
- C．证券交易所决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报国务院证券监管委员会备案
- D．证券交易所应当根据国家关于证券经营机构自营业务管理的规定和证券交易业务规则，对会员的证券自营业务实施监管
- A．对证券交易活动进行管理
- B．对会员进行管理
- C．对上市公司进行管理
- D．对证券公司进行管理
