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- A．建立了流动负债与净资本水平的动态挂钩机制
- B．建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制
- C．建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制
- D．建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制
- 正确
- 错误
- A．区域分布
- B．覆盖公司类型
- C．上市交易制度
- D．监管要求
- A．客户身份识别制度
- B．客户身份资料和交易记录保存制度
- C．大额交易和可疑交易报告制度
- D．定时审查
- A．按托管客户的交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备
- B．按托管客户的交易结算资金总额的5%计算经纪业务风险资本准备
- C．证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
- D．证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币5000万元
- A．国家重点建设债券
- B．国家建设债券
- C．财政债券
- D．特种债券
- A．经营能力
- B．盈利水平
- C．事业稳定程度
- D．规模大小
- A．健全资本市场法规体系
- B．推进依法行政
- C．加强资本市场监管
- D．发挥行业自律和舆论监督作用
- A．责令改正
- B．监管谈话
- C．出具警示函
- D．认定相关人员为不适当人选，或对其采取市场禁入措施
- A．股息率固定
- B．股息分派优先
- C．优先表决权
- D．具有优先认股权
- A．政府债券、政府支持债券
- B．政府支持机构债券、政府支持债券
- C．政府机构债券、政府支持债券
- D．政府支持机构债券、政府债券
- A．对公司章程的要求
- B．对证券公司主要股东持续经营能力和净资产的要求
- C．与公司经营业务范围相应的注册资本
- D．是公司的董事．监事和高级管理人员具有证券从业资格和胜任能力
- A．市场容量大，筹资能力强
- B．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券
- C．避开直接发行股票与债券的法律要求，上市手续简单，发行成本低
- D．可转换债券具有双重选择权的特征
- A．国家持股
- B．国有法人持股
- C．其他内资持股
- D．外资持股
- A．制定和修改证券交易所章程
- B．选举和罢免会员理事
- C．审定对会员的接纳
- D．审议和通过理事会、总经理的工作报告
- A．国家秘密
- B．所在机构的商业秘密
- C．客户的商业秘密
- D．个人隐私
- A．设权证券指权利的发生是以证券的制作和存在为条件的
- B．证权证券是权利的载体，权利是已经存在的
- C．设权证券是指证券是权利一种物化的外在形式
- D．证权证券包括股票
- A．发起人股份
- B．募集法人股份
- C．内部职工股
- D．国有法人持股
- A．股票溢价
- B．接受的赠与
- C．资产增值
- D．因合并接受其他公司资产净额
- A．累积优先股票和非累积优先股票
- B．参与优先股票和非参与优先股票
- C．可转换优先股票和不可转换优先股票
- D．可赎回优先股票和不可赎回优先股票
- A．优先股股东按照规定的固定股息率优先取得固定股息
- B．普通股票股东则根据余下的利润分取股息
- C．现金股息是以货币形式支付的股息和红利，是最普通．最基本的股息形式
- D．股东持有股票股息在大多数西方国家可免征所得税
- A．存款准备金制度
- B．发行国债
- C．调节税率
- D．再贴现政策、公开市场业务
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-
股票收益主要来自（ ）。
- A．股份公司
- B．股票流通
- C．利率的变动
- D．存款准备金率的变动
- A．金融远期合约
- B．金融期权
- C．金融期货
- D．结构化金融衍生工具
- A．证券公司设立、收购或者撤销分支机构
- B．变更业务范围或者注册资本
- C．变更公司章程中的重要条款
- D．变更持有5%以上股权的股东、实际控制人
- A．政策性金融债券
- B．商业银行债券
- C．证券公司债券
- D．证券公司次级债务
- A．由上海证券交易所和中证指数有限公司于2010年11月29日发布
- B．样本股的选择主要考虑公司规模、盈利能力、成长性、流动性和新兴行业的代表性
- C．侧重反映在上海证券交易所上市的中小盘股票的市场表现
- D．指数的计算方法、修正方法、样本股调整时间和方法与上证综合指数相同
- A．证券投资基金
- B．社保基金
- C．企业年金
- D．社会公益基金
- A．公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
- B．公司债券的期限为3年以上
- C．债券须经资信评级机构评级，且债券的信用级别良好
- D．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
- A．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役
- B．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑或者拘役
- C．并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
- D．并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金
- A．非公开发行股票
- B．货币市场工具
- C．资产支持证券
- D．权证
- A．伦敦银行问同业拆放利率(Libor)
- B．香港银行间同业拆放利率(Hibor)
- C．欧洲美元定期存款单利率
- D．联邦基金利率
- A．基本养老
- B．失业
- C．基本医疗、工伤
- D．生育保险
- A．适应不稳定的国际金融市场
- B．适应有价证券价格的波动
- C．适应银行存款利率的波动
- D．稳定公司股息支出
- A．不动产证券化、应收账款证券化
- B．信贷资产证券化
- C．未来收益证券化
- D．债券组合证券化
- A．协商配对
- B．定价委托
- C．集合竞价
- D．连续竞价
- A．投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例，不低于基金净资产的20%
- B．投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的30%
- C．投资国债的比例不低于基金净资产的30%
- D．投资股票等权益类产品及投资性保险产品、股票基金的比例不高于基会净资产的30%
- A．协商定价方式
- B．询价方式
- C．公开招标
- D．上网竞价方式
- A．其期限在5年以下(含5年)
- B．本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他责任之后、先于保险公司股权资本
- C．保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能偿付本息
- D．募集人在无法按时支付利息或偿还本金时，债权人可向法院申请对募集人实施破产清偿
- A．选择权性质
- B．基础资产
- C．期权有效期
- D．期权定价方式
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-
证券交易所的职责包括（ ）。
- A．证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互问的权利义务关系
- B．应当建立上市推荐人制度，保证上市公司符合上市要求
- C．证券交易所应当监督上市推荐人切实履行业务规则中规定的相关职责
- D．上市推荐人不按规定履行职责的，证券交易所有权根据业务规则的规定，对上市推荐人予以处分。
- A．中央证券登记结算有限责任公司
- B．深圳证券登记结算公司
- C．上海证券登记结算公司
- D．中国证券登记结算有限责任公司
- A．3
- B．4
- C．5
- D．6
- A．股票
- B．债券
- C．基金
- D．权证
- A．萌生阶段
- B．初步发展阶段
- C．规范阶段
- D．探索时期
- A．15%
- B．12%
- C．10%
- D．7%
- A．取得基金从业资格的人员达到法定人数
- B．注册资本不低于3亿元人民币，且必须为实缴货币资本
- C．主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近两年没有违法记录，注册资本不低于1亿元人民币
- D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
- A．中国投资银行
- B．中国银行
- C．中国农业银行
- D．中国国际信托投资公司
- A．证券化的基础资产不同
- B．资产证券化的发起人、发行人和投资者所属的地域不同
- C．证券化产品的属性
- D．资产证券化的发行时间
- A．双方约定在未来某时刻(或时间段内)按照现在确定的价格进行的买卖金融资产(或金融变量)的交易
- B．采用了一对多交易的方式
- C．交易成本较高
- D．通常被金融机构或大型工商企业利用作风险管理手段
- A．有价证券
- B．价值
- C．财产权利
- D．风险
- A．3万元以下
- B．1万元以上3万元以下
- C．1万元以上5万元以下
- D．5万元以下
- A．深证B股指数
- B．深证A股指数
- C．深证成分股指数
- D．深证新指数
- A．一般地说，凡可作期货交易的金融工具都可作期权交易。然而，可作期权交易的金融工具却未必可作期货交易
- B．一般而言，金融期货的基础资产多于金融期权的基础资产
- C．金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性，期权的买方只有权利没有义务，而期权的卖方只有义务没有权利
- D．金融期货交易双方的权利与义务对称，而金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性
- A．金融期货合约
- B．金融远期合约
- C．互换
- D．金融期权
- A．附有赎回选择权条款的债券
- B．附有出售选择权条款的债券
- C．附有可转换条款的债券
- D．附有交换条款的债券
- A．健全性
- B．制衡性
- C．独立性
- D．有效性
- A．1
- B．2
- C．3
- D．4
- A．0．5%
- B．1%
- C．3%
- D．5%
- A．货币经济已比较发达，但币值不稳定，为维持国债信誉，增强国债吸引力，政府发行实物国债
- B．在货币经济不发达时，实物交易占主导地位政府会发行实物国债
- C．实物国债是指以某种商品实物为本位而发行的国债
- D．实物国债是指具有实物票券的债券
- A．套利
- B．套期保值
- C．投机
- D．增强市场流动性
- 121
-
场外交易市场的功能不包括（ ）。
- A．提供集中进行证券交易的场所
- B．为不能在证券交易所上市交易的证券提供流通转让的场所
- C．拓宽融资渠道，改善中小企业融资环境
- D．提供风险分层的金融资产管理渠道
- A．1
- B．2
- C．3
- D．4
- A．欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准
- B．欧洲债券也称为无国籍债券
- C．欧洲债券的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家
- D．欧洲债券是指借款人在欧洲市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券
- A．信用债券
- B．可转换公司债券
- C．收益债券
- D．抵押债券
- A．产品形态
- B．交易场所
- C．基础工具种类
- D．金融衍生工具自身交易的方法及特点
- A．公司债券
- B．金融债券
- C．政府债券
- D．企业债券
- A．银行业金融机构
- B．证券经营机构
- C．保险经营机构
- D．中央银行
- A．高
- B．中
- C．低
- D．非
- A．平均
- B．最高
- C．最低
- D．最末
- A．创业板市场
- B．中小企业板块市场
- C．主板市场
- D．非上市公众市场
- A．恒指服务公司
- B．中证指数有限公司
- C．中央国债登记结算有限责任公司
- D．三元证券投资顾问有限公司
- A．2．5%，2%
- B．2%，2．5%
- C．1．5%，1%
- D．1%，1．5%
- A．7天
- B．15天
- C．30天
- D．60天
- A．货币证券
- B．商品证券
- C．资本证券
- D．债券
- A．地方政府债券
- B．政府机构债券
- C．中央政府债券
- D．中央银行发行的债券
- A．现货价格
- B．市场价格
- C．期货价格
- D．交割价格
- A．5000万
- B．1亿
- C．2亿
- D．3亿
- A．最高买入申报价格与最低卖出申报价格相同，以该价格为成交价格
- B．买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格的，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价格
- C．卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格的，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价格
- D．最高买入申报价格大于最低卖出申报价格时，以二者的平均价格为成交价格
- A．发行市场和交易市场
- B．国内市场和国际市场
- C．股票市场和债券市场
- D．集中市场和场外市场
- A．保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序
- B．保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益
- C．规范证券市场的投资活动，促进证券市场的健康发展
- D．防范证券公司风险，保护客户的合法权益和社会公共利益，促进证券业监控发展
- A．ETF
- B．1OF
- C．保本基金
- D．分级基金
- A．深圳证券交易所
- B．上海证券交易所
- C．证券服务机构
- D．中国证券业协会
- A．德国
- B．美国
- C．英国
- D．日本
- A．结算方式不同
- B．权利内容不同
- C．权利载体不同
- D．行权方式不同
- A．依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入
- B．发行股票、可转换债券等证券时，申购冻结资金的利息收入
- C．所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0．5%～5%缴纳基金，经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金
- D．上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的30%纳入基金
- A．会员大会
- B．理事会
- C．监察委员会
- D．专门委员会
- A．投机功能
- B．价格发现功能
- c．套利功能
- D．套利保值功能
- A．证券交易所
- B．会计师事务所
- C．律师事务所
- D．资产评估机构
- A．责令停业整顿
- B．撤销其有关业务许可
- C．指定其他机构托管、接管
- D．撤销经营证券业务许可．
- A．金融债券
- B．商业银行金融债券
- C．商业银行次级债券
- D．混合资本债券
- A．沪深300股指期货
- B．恒生指数期货
- C．小型恒生指数期货
- D．H股指数期货
- 152
-
狭义的有价证券是指（ ）。
- A．政府债券
- B．商品证券
- C．货币证券
- D．资本证券
- A．2/3
- B．1/2
- C．3/4
- D．1/3
- A．契约型基金和公司型基金
- B．封闭式基金和开放式基金
- C．债券基金、股票基金、货币市场基金
- D．成长型基金、收入型基金和平衡型基金
- A．信用公司债券
- B．保证公司债券
- C．收益公司债券
- D．可转换公司债券
- 156
-
在证券经纪业务中（ ）。
- A．证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入
- B．建立的经纪关系形成了实质上的委托关系
- C．仅能通过柜台代理买卖证券
- D．委托单的性质上不同于委托合同
- A．5%
- B．10%
- C．15%
- D．20%
- A．基础工具分类
- B．金融衍生工具自身交易的方法及特点
- C．交易场所
- D．产品形态
- 159
-
契约型基金起源于（ ）。
- A．英国
- B．日本
- C．荷兰
- D．美国
- A．记账式国债
- B．储蓄国债
- C．凭证式国债
- D．特别国债
