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- A．在证券交易所挂牌交易的股票
- B．在证券交易所挂牌交易的债券
- C．证券投资基金
- D．在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具
- A．2006年6月，中国银监会印发《关于商业银行开展代客境外理财业务有关问题的通知》，明确商业银行开展QDⅡ业务的方式．投资范围和托管资格管理等
- B．2007年5月，中国银监会将境外投资范围从固定收益类产品扩大到股票和基金等非固定收益类产品
- C．中国银监会积极加强与境外监管机构合作，开展代客境外理财业务的联合监管
- D．2007年4月，中国银监会与香港证监会签署监管合作谅解备忘录
- A．主要面对小额投资者
- B．主要面对大额投资者
- C．市场资金供给充足
- D．市场资金供给紧张
- 64
-
成长型基金可分为（ ）。
- A．稳健成长型基金
- B．一般成长型基金
- C．积极成长型基金
- D．专业成长型基金
- A．控股股东不得独立于证券公司进行核算，应共同核算、共同承担责任和风险
- B．不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员
- C．不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动
- D．不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益
- A．权利载体不同
- B．行权方式不同
- C．行权时间不同
- D．权利内容不同
- A．借贷资金
- B．自有资本
- C．营运资金
- D．受托投资资金
- A．定期存款单
- B．短期债券
- C．长期债券
- D．商业票据
- A．金融机构的去杠杆化
- B．金融监管的改革
- C．国际金融合作的进一步加强
- D．金融市场竞争更加自由化
- A．变更持有5%以上股权的股东、实际控制人
- B．设立、收购或者撤销分支机构
- C．变更公司章程中的一般条款
- D．变更业务范围或者注册资本
- A．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
- B．对证券投资业绩进行预测
- C．诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构
- D．违规承诺收益或者承担损失
- A．区域分布
- B．覆盖公司类型
- C．上市交易制度
- D．监管要求
- A．基金规模快速增长，开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式
- B．基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化
- C．中国基金业发展迅速，对外开放的步伐加快
- D．基金收益较好，大型基金公司不断涌现
- A．不得为与其存在利害关系的机构开展证券评级业务
- B．建立回避制度，建立清晰合理的组织结构，合理划分内部机构职能
- C．从事证券评级业务的业务部门应当与其他业务部门保持独立
- D．建立评级委员会制度、复评制度、评级结果公布制度
- A．引起股票价格变动的直接原因是供求关系的变化
- B．在任何价位上，如果买方的意愿购买量超过此时卖方的意愿出售量，股价将会上涨
- C．从根本上说，股票供求以及股票价格主要取决于预期
- D．引起股票价格变动的直接原因是买卖双方力量强弱的转换
- A．实物领取凭证
- B．商品证券
- C．货币证券
- D．资本证券
- A．债券既可由债券发行人偿还，也可在二级市场收回投资；而股票通常无须偿还，只能在二级市场收回投资。因而债券流动性较强，风险较小
- B．债券利息是公司的固定支出，属于费用范围；股票的股息红利是公司利润的一部分，公司有盈利才能支付，而且支付顺序列在债券利息支付和纳税之后
- C．倘若公司破产，清理资产有余额偿还时，债券偿付在前，股票偿付在后
- D．在二级市场上，债券因其利率固定、期限固定，市场价格也较涨跌幅度较大
- 78
-
股票的性质有（ ）。
- A．股票是要式证券
- B．股票是设权证券
- C．股票是货币证券
- D．股票是综合权利证券
- A．引导基金分散投资，降低风险
- B．避免基金操纵市场
- C．发挥基金引导市场的积极作用
- D．督促基金改进投资策略
- A．信用公司债券
- B．不动产抵押公司债券
- C．财务公司债券
- D．保证公司债券
- A．明确表示每股代表的股权比例
- B．为股票发行价格确定依据
- C．发行或转让价格较灵活
- D．便于股票分割
- A．占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值
- B．基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业时
- C．如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的
- D．因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时
- A．证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系
- B．应当建立上市推荐人制度，保证上市公司符合上市要求
- C．证券交易所应当监督上市推荐人切实履行业务规则中规定的相关职责
- D．上市推荐人不按规定履行职责的，证券交易所有权根据业务规则的规定，对上市推荐人予以处分。
- A．政策性金融债券
- B．商业银行债券
- C．证券公司债券
- D．证券公司次级债务
- A．发行规模
- B．宏观经济形势
- C．基金本身投资期限的长短
- D．基金份额交易方式
- A．所借贷货币资金的数额
- B．在借贷时间内的资金成本或应有的补偿
- C．借贷的时问
- D．借贷货币资金的币种
- A．货币
- B．实物
- C．知识产权
- D．土地使用权
- A．公司股本总额不少于3 000万元
- B．公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
- C．公司股东人数不少于100人
- D．公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
- A．总资产和资本充足率符合有关规定
- B．设有专门的基金托管部门
- C．有安全保管基金财产的条件
- D．有安全高效的清算、交割系统
- A．可转换公司债券
- B．远期合同
- C．期货合同
- D．互换和期权
- A．交易佣金
- B．过户费
- C．银行间账户服务费
- D．基金销售服务费
- A．金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果基本相同
- B．人们利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益
- C．通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益，因而金融期权比金融期货更为有利
- D．在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标
- A．基金股息
- B．利息收益
- C．基金资产
- D．向投资者收取
- A．发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议
- B．发行人推销证券的方法有两种：自销和承销
- C．按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费的高低等因素划分，承销方式有包销和代销两种
- D．上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的，可以采用代销或包销方式发行
- A．规范业务，制定业务指引
- B．规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力
- C．制定行业公约，促进公平竞争
- D．后续职业培训
- A．事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降
- B．股票分割通常适用于高价股
- C．并股则常见于低价股，
- D．并股后，流动性有可能提高，导致估值上调
- 97
-
公募基金的特点有（ ）。
- A．募集对象不固定
- B．投资金额要求较低
- C．适合中小投资者
- D．投资者资格和人数手段监管机构的限制
- A．金融现货交易的对象是某一具体形态的金融工具；而金融期货交易的对象是金融期货合约
- B．金融工具现货交易的首要目的是筹资或投资；金融期货交易是一种风险管理工具，风险厌恶者可以利用它进行套期保值、规避风险，喜好风险者则利用它承担更大的风险
- C．金融现货的交易价格是实时的成交价；而期货交易价格是对金融现货未来价格的预期
- D．金融现货交易和金融期货交易在交易方式上不同，但在结算方式上是相似的
- A．远期利率协议
- B．利率期权
- C．利率期货
- D．利率互换
- 100
-
货币证券主要包括（ ）。
- A．商业证券
- B．银行证券
- C．资本证券
- D．政府证券
- A．行业自律管理
- B．证监会监管
- C．证券交易所监管
- D．证券业协会监管
- A．10
- B．15
- C．30
- D．60
- A．跨期性
- B．联动性
- C．杠杆性
- D．不确定性或高风险性
- 104
-
证券交易所是（ ）线监管者。
- A．1
- B．2
- C．3
- D．4
- A．国债
- B．政府债券
- C．公司债券
- D．金融债券
- 106
-
ETF结合了（ ）的运作特点。
- A．契约型基金与公司型基金
- B．封闭式基金与开放式基金
- C．股票基金与货币基金
- D．成长型基金与收入型基金
- A．HDR
- B．HOR
- C．HDT
- D．HDY
- A．150
- B．180
- C．200
- D．230
- A．12个月
- B．9个月
- C．6个月
- D．3个月
- 110
-
公司的税后利润按（ ）程序分配。
- A．提取法定公积金弥补亏损、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配
- B．弥补亏损、提取法定公积金、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配
- C．弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金、对优先股股东分配、对普通股股东分配
- D．提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损、对优先股股东分配、对普通股股东分配
- A．信用风险
- B．经营风险
- C．财务风险
- D．市场风险
- 112
-
我国的二板市场指的是（ ）。
- A．代办股份转让系统
- B．主板市场
- C．中小企业板块市场
- D．创业板市场
- 113
-
B股是指（ ）。
- A．境外上市外资股
- B．我国香港上市外资股
- C．纽约上市外资股
- D．我国境内上市外资股
- A．1
- B．2
- C．3
- D．4
- A．账面价格
- B．票面金额
- C．清算价值
- D．内在价值
- A．银行间市场发行的债券
- B．政策性银行间市场发行的债券
- C．金融机构间市场发行的债券
- D．政府发行的债券
- A．1
- B．2
- C．3
- D．4
- 118
-
可转换债券通常是转换成（ ）。
- A．优先股票
- B．普通股票
- C．金融债券
- D．公司债券
- A．60%
- B．70%
- C．80%
- D．90%
- A．契约型基金和公司型基金
- B．封闭式基金和开放式基金
- C．债券基金、股票基金、货币市场基金
- D．成长型基金、收入型基金和平衡型基金
- A．政策风险
- B．经济周期波动风险
- C．购买力风险
- D．利率风险
- A．ETF
- B．LOF
- C．指数基金
- D．期货基金
- A．中央银行
- B．商业银行
- C．保险公司
- D．证券交易所
- A．证监会
- B．中国证券业协会
- C．证券交易所
- D．证券结算机构
- A．代销
- B．余额包销
- C．全额包销
- D．包销
- A．累计询价
- B．询价方式
- C．上网竞价方式
- D．协商定价方式
- 127
-
我国证券公司的组织形式为（ ）。
- A．私营合伙企业
- B．私营独资企业
- C．有限责任公司或股份有限公司
- D．非法人组织形式
- A．国务院
- B．中国人民银行
- C．中国证监会
- D．中国银监会
- A．信托
- B．转托管
- C．集合
- D．自愿
- A．除权日
- B．股权登记日
- C．行权日
- D．除息日
- A．优先股股东、债权人、普通股股东
- B．债权人、优先股股东、普通股股东
- C．优先股股东、普通股股东、债权人
- D．普通股股东、债权人、优先股股东
- A．套期保值功能
- B．价格发现功能
- C．投机功能
- D．套利功能
- A．选择权的性质
- B．合约所规定的履约时问的不同
- C．金融期权基础资产性质的不同
- D．协定价格与基础资产市场价格的关系
- A．一半
- B．三分之一
- C．四分之一
- D．五分之一
- A．形式
- B．比例
- C．顺序
- D．币种
- A．独立
- B．嵌入式
- C．利率
- D．外汇
- A．7
- B．8
- C．9
- D．10
- A．贴现债券、附息债券、息票累积债券
- B．实物债券、凭证式债券和记账式债券
- C．公募债券、私募债券
- D．有担保债券、无担保债券
- A．利率风险
- B．信用风险
- C．购买力风险
- D．财务风险
- A．2
- B．4
- C．8
- D．10
- A．政府
- B．自主
- C．市场
- D．独立
- 142
-
一般（ ）不履行债务的风险最低。
- A．政府债券
- B．金融债券
- C．企业债券
- D．欧洲债券
- A．证券承销与保荐业务
- B．证券经纪业务
- C．融资融券业务
- D．证券自营业务
- A．持有人权利的性质不同
- B．权证的内在价值
- C．基础资产的来源
- D．行权的时间
- 145
-
债券是一种（ ）。
- A．有期证券
- B．无期证券
- C．永久证券
- D．终生证券
- A．各种货币
- B．股票或股票指数
- C．利率或利率的载体
- D．以基础产品所蕴涵的信用风险或违约风险
- A．5 000万元
- B．1亿元
- C．2亿元
- D．5亿元
- A．集中交易市场、交易所市场
- B．集中交易市场、场外市场
- C．集中交易市场、柜台市场
- D．场外市场、柜台市场
- 149
-
目前我国的基金全部是（ ）。
- A．公司型基金
- B．契约型基金
- C．封闭式基金
- D．开放式基金
- A．1
- B．2
- C．3
- D．4
- 151
-
沪深300指数的基点为（ ）点。
- A．100
- B．500
- C．1 000
- D．1 200
- A．1
- B．3
- C．5
- D．7
- A．0．94
- B．0．93
- C．0．92
- D．0．96
- A．持有人权利的性质不同
- B．权证的内在价值
- C．基础资产的来源
- D．行权的时间
- A．抵押债券
- B．质押债券
- C．保证债券
- D．无担保债券
- A．10
- B．15
- C．20
- D．30
- A．5
- B．7
- C．10
- D．15
- A．9%
- B．10%
- C．12%
- D．15%
- 159
-
（ ）是证券市场最广泛的投资者。
- A．政府机构
- B．保险公司
- C．各类基金
- D．个人
- A．市政债券期货
- B．国债期货
- C．市政债券指数期货
- D．金融债券期货
