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- A．保护投资者
- B．保证证券市场的公平效率和透明
- C．降低系统性风险
- D．消除系统性风险
- A．原则上指数成分股每半年进行一次调整，一般为6月初和12月初实施调整
- B．样本调整设置缓冲区，排名在240名内的新样本优先进入，排名在360名之前的老样本优先保留
- C．调整方案提前4周公布
- D．每次调整的比例定为不超过10%
- A．单只股票
- B．股票组合
- C．股票债券组合
- D．股票价格指数
- A．指数基金
- B．衍生证券投资基金
- C．交易所交易基金
- D．上市开放式基金
- A．通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券作为履约担保
- B．通过专用账户提供并维持足够数量的现金作为履约担保
- C．提供经交易所认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人
- D．提供经发行人认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人
- A．国家股
- B．国有法人股
- C．社会公众股
- D．法人股
- A．发行人要足额缴纳注册资本
- B．发行人主营业务明确稳定
- C．公司经营符合国家产业政策及环境保护政策
- D．发行人资产完整
- A．国库券
- B．记账式国债
- C．凭证式国债
- D．储蓄国债(电子式)
- A．利率
- B．汇率或者黄金
- C．股票
- D．能源价格
- A．不动产证券化、应收账款证券化
- B．信贷资产证券化
- C．未来收益证券化
- D．债券组合证券化
- A．保证普通股票股东在股份公司保持原有的持股比例
- B．保护原有普通股票股东的利益和持股价值
- C．确保公司股份能足额认购
- D．增加公司的募集资金
- A．浮动利率债券
- B．贴现债券
- C．附息债券
- D．息票累积债券
- A．净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%
- B．净资本与净资产的比例不得低于40%
- C．净资本与负债的比例不得低于10%
- D．净资产与负债的比例不得低于20%
- A．现货交易
- B．互换交易
- C．远期交易
- D．期货交易
- A．期货基金
- B．期权基金
- C．认股权证基金
- D．指数基金
- A．债券通常有规定的利率，股票的股息红利不固定
- B．债券是一种有期证券，股票是一种无期证券
- C．股票风险较大，债券风险相对较小
- D．发行债券的经济主体很多，但能发行股票的经济主体只有股份有限公司
- A．股息率固定
- B．股息分派优先
- C．优先表决权
- D．具有优先认股权
- A．股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行
- B．股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券
- C．股票与它代表的财产权有不可分离的关系，二者合为一体
- D．股票的转让就是股东权的转让
- A．接受他人委托从事证券投资。
- B．与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失
- C．向委托人承诺证券投资收益。
- D．依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。
- A．两者在股东的权利方面存在差别
- B．记名股票股东权利归属于记名股东；而无记名股票股东权利归属股票的持有人
- C．缴纳出资的方式不同，记名股票可以一次或分次缴纳出资，而无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出资
- D．无记名股票安全性较差，而记名股票相对安全
- A．其期限在5年以下(含5年)
- B．本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他责任之后、先于保险公司股权资本
- C．保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能偿付本息
- D．募集人在无法按时支付利息或偿还本金时，债权人可向法院申请对募集人实施破产清偿
- A．目前我国股票市场实行T+1清算制度，而期货市场是T+0
- B．期货交易的保证金制度导致期货投机具有较高的杠杆率，盈亏相应放大
- C．目前我国股票市场实行T+2清算制度，而期货市场是T+0
- D．期货交易的保证金制度导致期货投机具有较高的杠杆率，具有更高的风险性
- A．股票获准在证券交易所交易的日期
- B．持有公司股份最多的前20名股东的名单和持股数额
- C．公司的实际控制人和独立董事
- D．董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况
- A．股票的账面价值又被称为面值，即在股票票面上标明的金额
- B．股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定
- C．股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的
- D．股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格
- A．累积优先股票和非累积优先股票
- B．参与优先股票和非参与优先股票
- C．可转换优先股票和不可转换优先股票
- D．可赎回优先股票和不可赎回优先股票
- A．存款准备金制度
- B．发行国债
- C．调节税率
- D．再贴现政策、公开市场业务
- A．可避开直接发行股票与债券的法律要求，但上市手续复杂，发行成本较高
- B．一般代表外国公司股票，不能代表债券
- C．也被称为预托凭证，是指在一国(个)证券市场上流通的代表另一国(个)证券市场上流通的证券的证券
- D．首先由J．P．摩根推出
- A．净资产不低于2亿元人民币
- B．在最近1个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产
- C．经营行为规范，管理证券投资基金3年以上
- D．最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查
- A．有固定的交易场所和交易时间
- B．参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制
- C．交易的对象限于合乎一定标准的上市证券
- D．通过公开竞价的方式决定交易价格
- A．选择权的性质
- B．合约所规定的履约时间的不同
- C．基础资产性质
- D．基础资产的来源
- A．证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金只能用现金缴纳
- B．证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例
- C．客户交存的担保物价值与其债务的比例超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，暂停缴纳，但不得提取担保物
- D．证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买人的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物
- A．对在深圳证券交圳证券交易所中小企业板、创业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价
- B．对在深圳证券交易所中小企业板、创业板上市的公司，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格
- C．只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购
- D．所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价
- A．凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当在招股说明书中披露
- B．预先披露的招股说明书申报稿是发行人发行股票的正式文件，应含有价格信息，发行人须据此发行股票
- C．定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告的，上市公司董事会应当针对该审计意见涉及事项作出专项说明
- D．上市公司控股子公司或者参股公司发生重大事件，可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，上市公司应当履行信息披露义务
- A．证券公司及其从业人员可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割
- B．禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为
- C．证券公司从事证券经纪业务，不可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动
- D．证券经纪人应当具有证券从业资格
- A．发行主体的范围不同
- B．发行方式以及发行的审核方式不同
- C．担保要求不同
- D．发行定价方式不同
- A．立法的宗旨
- B．适用范围
- C．证券业与其他金融业的分业经营与管理
- D．证券业协会的自律性管理等
- A．封闭式基金可以在证券交易所交易
- B．封闭式基金在封闭期内可以在一级市场交易
- C．开放式基金的基金份额不固定
- D．开放式基金的资金全部用于长期投资
- 98
-
金融期货主要包括（ ）。
- A．货币期货
- B．利率期货
- C．汇率期货
- D．股票指数期货
- A．集合投资
- B．分散风险
- C．专业理财
- D.稳定市场
- A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%
- B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%
- C．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量
- D．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
- A．责令停业整顿
- B．撤销其有关业务许可
- C．指定其他机构托管、接管
- D．撤销经营证券业务许可
- A．转融通专用资金账户
- B．转融通担保资金账户
- C．转融通资金交收账户
- D．转融通专用证券账户
- A．6
- B．12
- C．18
- D．24
- A．固定利率
- B．息票累积
- C．浮动利率
- D．贴现
- A．银监会
- B．保监会
- C．证监会
- D．中国人民银行
- A．账面价值
- B．清算价值
- C．内在价值
- D．票面价值
- 107
-
股票最基本的特征是（ ）。
- A．风险性
- B．流动性
- C．永久性
- D．收益性
- 108
-
证券交易所实行（ ）管理。
- A．自律
- B．他律
- C．主动
- D．被动
- A．综合期权
- B．复合期权
- C．叠加期权
- D．嵌入式期权
- A．交易价格
- B．市场价格
- C．账面价格
- D．票面价格
- A．50
- B．100
- C．150
- D．200
- A．持有或控制该上市证券公司1%以上股权的自然人
- B．从事证券、金融、法律、会计工作5年以上人员
- C．在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
- D．为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
- A．国家重点建设债券
- B．财政债券
- C.长期建设国债
- D．特别国债
- A．现货交易
- B．互换交易
- C．远期交易
- D．期货交易
- A．2
- B.3
- C．5
- D．6
- A．1982年，美国堪萨斯期货交易所(KCBT)首先推出价值线指数期货
- B．股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积
- C．股价指数期货是以实物结算方式来结束交易的
- 117
-
债券是一种的（ ）凭证。
- A．债权债务
- B．所有权、使用权
- C．设权
- D．转让权
- A．一级市场
- B．二级市场
- C.主板市场
- D．创业板市场
- A．流动性
- B．安全性
- C．盈利性
- D．有效性
- A．5
- B．25
- C．50
- D．100
- 121
-
下列属于间接融资手段的有（ ）。
- A．普通股
- B．优先股
- C．债券
- D．贷款
- A．出席股东大会的股东所持表决权的2／3以上通过
- B．公司解散清算之时
- C．公司连续5年亏损
- D．股东大会作出减少公司注册资本的决议
- 123
-
上证国债指数的样本是（ ）。
- A．在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债
- B．在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债
- C．在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债
- D．在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债
- A．可转换优先股
- B．参与优先股
- C．非累积优先股
- D．累积优先股
- A．股票股息
- B．财产股息
- C．现金股息
- D．负债股息
- A．总资产
- B．净资产
- C．总负债
- D．净负债
- A．询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段
- B．通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率
- C．首次公开发行的股票在中小企业板和创业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果协商确定发行价格，不再进行累计投标询价
- D．上市公司发行证券，可以通过询价方式确定发行价格，也可以与主承销商协商确定发行价格
- A．3个月
- B．6个月
- C．9个月
- D．12个月
- A.专项债券
- B．收人债券
- C．一般责任债券
- D．政府支持机构债券
- A．证券交易所
- B．中国证监会
- C．国务院
- D．国家外汇管理局
- 131
-
中央政府债券通常被视为（ ）。
- A．低风险证券
- B．无风险证券
- C．风险证券
- D．高风险证券
- A．短期国库券
- B．长期国债
- C．一年期存款利率
- D．一年期贷款利率
- A．35%
- B．40%
- C．45%
- D．50%
- A．3万元以下
- B．3万元以上10万元以下
- C．10万元以上
- D．1万元以上5万元以下
- 135
-
公债通常指的是国债和（ ）。
- A．中央银行票据
- B．地方政府债券
- C．金融债券
- D．政府支持机构债券
- A．印花税
- B．过户费
- C．经手费
- D．交易佣金
- A．嵌入式衍生工具
- B．交易所交易的衍生工具
- C．场外交易市场(OTC)交易的衍生工具
- D．独立衍生工具
- A．20
- B．30
- C．40
- D．50
- A．5 000万元
- B．1亿元
- C．2亿元
- D．5亿元
- A．加权平均法
- B．移动平均法
- C．简单平均法
- D．几何平均法
- A．全国人大
- B．国务院
- C．全国人大常务委员会
- D．中国人民银行
- A．100
- B．200
- C．300
- D．500
- A．5%
- B．10%
- C．15%
- D．20%
- A．恒生指数
- B．恒生综合指数系列
- C．恒生流通综合指数系列
- D．恒生流通精选指数系列
- A．多于
- B．少于
- C．等于
- D．不是
- A．10万～30万元
- B．30万～60万元
- C．20万～60万元
- D．20万～50万元
- A．中信证券公司
- B．深圳特区证券公司
- C．海通证券公司
- D．华泰证券公司
- A．1
- B．2
- C．3
- D．4
- A．SPO
- B．SPV
- C．DHI
- D．KII
- A．8
- B．9
- C．10
- D．11
- A．法律手段
- B．经济手段
- C．行政手段
- D．市场手段
- A．每股账面价值
- B．每股内在价值
- C．每股票面价值
- D．每股清算价值
- A．6%
- B．5%
- C．4%
- D．3%
- A．一级存托凭证
- B．二级存托凭证
- C．三级存托凭证
- D．四级存托凭证
- A．净资本
- B．负债总额
- C．净利润
- D．资本充足
- A．日
- B．周
- C．月
- D．季度
- A．10
- B．12
- C．15
- D．20
- A．3
- B．5
- C．7
- D．10
- A．投资咨询机构
- B．证券交易所
- C．证券业协会
- D．资信评级机构
- 160
-
股东权利中首要的权利是（ ）。
- A．可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策
- B．公司资产收益权和剩余资产分配权
- C．优先认股权或配股权
- D．持有的股份可依法转让的权利
