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- A．该公司的股票交易发生异常波动
- B．有投资者发出收购该公司股票的公开要约
- C．上市公司依据上市协议提出停牌申请
- D．中国证监会依法作出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时
- A．以场外交易为主
- B．利率衍生品是名义金额最大的衍生品
- C．远期和互换比期权类产品大
- D．场外交易量已超过危机前
- A．第一个层次是指由全国人民代表人会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律
- B．第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规
- C．第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件
- D．第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则
- A．事前监管
- B．事后处理
- C．事中监管
- D．事后监察
- A．资金来源广、发行规模大
- B．存在利率风险
- C．有国家主权保障
- D．以自由兑换货币作为计量货币
- A．口头或书面警示
- B．要求提交合规交易承诺
- C．盘中暂停账户当日交易
- D．认定账户所有人为不合格投资者
- A．主板市场
- B．银行间债券市场
- C．三板市场
- D．创业板市场(二板市场)
- A．公司分配股利或者增资计划
- B．公司债务担保的重大变更
- C．公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
- D．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的25%
- A．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则
- B．负责监督有关法律法规的执行
- C．负责保护投资者的合法权益
- D．对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场
- A．依法成立5年以上
- B．注册会计师不少于80人，其中通过注册会计师全国统一考试取得注册会计师证书的不少于55人，上述55人中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于35人
- C．上一年度审计业务收入不少于3000万元
- D．持有不少于50%股权的股东，或半数以上合伙人最近在本机构连续执业3年以上
- A．50万份或70万份
- B．60万份或100万份
- C．50万份或100万份
- D．50万份或150万份
- A．通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券作为履约担保
- B．通过专用账户提供并维持足够数量的现金作为履约担保
- C．提供经交易所认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人
- D．提供经发行人认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人
- A．1‰
- B．2‰
- C．3‰
- D．5‰
- A．公司对现金的需要
- B．股东所处的地位
- C．公司的经营环境
- D．公司进入资本市场获得资金的能力
- A．融券专用的证券账户
- B．客户信用交易担保证券账户
- C．信用交易证券交收账户
- D．融资专用资金账户
- A．股份公司只能用未分配利润支付红利
- B．股份公司只能用留存收益支付红利
- C．公司在无力偿债时不能支付红利
- D．红利的支付不能减少其注册资本
- A．一种收益率的美式
- B．多种收益率的美式
- C．多种收益率的荷兰式
- D．一种收益率的荷兰式
- A．具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制
- B．设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应，并具备充分的合理性和可行性
- C．最近3年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形
- D．拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格
- A．要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元，且持续增长
- B．要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于2000万元，且持续增长
- C．要求最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收人增长率均不低于30%
- D．要求最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收人不少于5000万元，最近两年营业收入增长率均不低于20%
- A．法人、其他组织和个体工商户之间金额100万元以上的单笔转账支付
- B．金额20万元以上的单笔现金收付，包括现金缴存、现金支取和现金汇款、现金汇票、现金本票解付
- C．单位银行结算账户之间金额200万元以上的款项划转等交易
- D．个人银行结算账户之间以及个人银行结算账户与单位银行结算账户之间金额20万元以上的款项划转等交易
- A．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
- B．全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准
- C．配备必要的业务人员，公司总部至少有l0名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员
- D．已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
- A．单只股票期权
- B．股票组合期权
- C．股价指数期权
- D．百慕大期权
- A．在执业活动中受到刑事处罚，子自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年
- B．在执业活动中受到行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满5年
- C．因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年
- D．在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年
- A．年度报告
- B．中期报告
- C．季度报告
- D．月度报告
- A．同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见
- B．同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见
- C．在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意见
- D．接受所任职公司的委托，为该公司提供证券法律服务
- A．种类
- B．类型
- C．范围
- D．性质
- A．公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任
- B．公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益
- C．公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益
- D．公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益
- A．10
- B．100
- C．1000
- D．10000
- A．修改公司章程
- B．增加或减少注册资本
- C．公司合并、分立、解散
- D．变更公司形式
- A．记账式国债
- B．凭证式国债
- C．储蓄国债(电子式)
- D．实物国债
- A．可以在权证失效日之前任何交易日
- B．可以在失效日当日
- C．可以在失效日之前一段规定时间内
- D．可以在失效日之后一段规定时间内
- A．抵押债券
- B．质押债券
- C．信用债券
- D．保证债券
- A．财务公司债券
- B．证券公司次级债务
- C．收益公司债券
- D．附认股权证的公司债券
- A．行情监控
- B．交易监控
- C．证券监控
- D．收益率监控
- A．标的股票的流通股份市值
- B．标的股票交易的活跃性
- C．权证存量
- D．权证持有人数量
- A．德意志银行
- B．国际金融公司
- C．亚洲开发银行
- D．英格兰银行
- A．保障广大投资者合法权益的需要
- B．维护市场良好秩序的需要
- C．发展和完善证券市场体系的需要
- D．防止证券市场过度放任进而诱发经济危机的需要
- A．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
- B．对证券投资业绩进行预测
- C．诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构
- D．违规承诺收益或者承担损失
- A．投资咨询机构
- B．证券交易所
- C．证券业协会
- D．资信评级机构
- 101
-
符合QDII业务进程的是（ ）。
- A．2006年6月，中国银监会印发《关于商业银行开展代客境外理财业务有关问题的通知》，明确商业银行开展QDII业务的方式．投资范围和托管资格管理等
- B．2007年5月，中国银监会将境外投资范围从固定收益类产品扩大到股票和基金等非固定收益类产品
- C．中国银监会积极加强与境外监管机构合作，开展代客境外理财业务的联合监管
- D．2007年4月，中国银监会与香港证监会签署监管合作谅解备忘录
- A．6
- B．12
- C．18
- D．24
- A．80%
- B．90%
- C．100%
- D．120%
- A．10
- B．15
- C．20
- D．25
- A．股利宣布日
- B．股权登记日
- C．除息除权日
- D．派发日
- A．1O
- B．50
- C．100
- D．150
- 110
-
可转换债券通常是转换成（ ）。
- A．优先股票
- B．普通股票
- C．金融债券
- D．公司债券
- A．ETF
- B．LOF
- C．指数基金
- D．期货基金
- A．1000万元
- B．3000万元
- C．5000万元
- D．1亿元
- A．5
- B．10
- C．15
- D．20
- A．简单
- B．累积
- C．组合
- D．独立
- A．0.5%～5%
- B．O.5%～3%
- C．1%～5%
- D．1%～3%
- A．公平
- B．公正
- C．公开
- D．透明
- A．德国
- B．英国
- C．美国
- D．日本
- A．股票发行溢价
- B．接受的赠与
- C．资产增值
- D．因合并而接受其他公司资产净额
- A．10%
- B．20%
- C．30%
- D．40%
- A．证券公司
- B．证券业协会
- C．证券交易所
- D．证券登记结算机构
- A．亚洲债券
- B．东亚债券
- C．泛亚债券
- D．太平洋证券
- 124
-
基金管理费通常按（ ）支付。
- A．日
- B．周
- C．月
- D．年
- A．金融远期
- B．金融期权
- C．金融互换
- D．结构化金融衍生工具
- 126
-
中央银行票据期限通常为（ ）。
- A．3个月～6个月
- B．3个月～1年
- C．3个月～3年
- D．6个月～3年
- A．20%
- B．15%
- C．10%
- D．5%
- A．2006年12月1日
- B．2006年1月1日
- C．2006年5月1日
- D．2006年10月1日
- A．股份公司
- B．合伙制企业
- C．独资制企业
- D．有限责任公司
- 130
-
债券的主要风险是（ ）。
- A．信用风险
- B．经营风险
- C．财务风险
- D．市场风险
- A．列予商业银行股权资本之后
- B．列于商业银行次级负债之后
- C．在支付税款之后
- D．先于商业银行股权资本
- A．股东权利不同
- B．股票记载方式不同
- C．股票定价方式不同
- D．股票发行方式不同
- A．20%80%
- B．40%60%
- C．50%50%
- D．60%40%
- A．证券所代表的权利性质分类
- B．募集方式分类
- C．是否在证券交易所挂牌交易分类
- D．证券发行主体分类
- 董事会、监事会、单独或合并持有证券公司（ ）以上股权的股东，可以向股东会提出议案。A．3%
- B．5%
- C．7%
- D．10%
- A．申购费
- B．印花税
- C．赎回费
- D．手续费
- A．3
- B．5
- C．7
- D．10
- A．1个月
- B．6个月
- C．1年
- D．3年
- A．股票交易
- B．衍生品交易
- C．银行间债券交易
- D．银行间贷款交易
- 141
-
下面属于系统风险的是（ ）。
- A．政策风险
- B．信用风险
- C．经营风险
- D．财务风险
- A．1982年，美国堪萨斯期货交易所(KCBT)首先推出价值线指数期货
- B．股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积
- C．股价指数期货是以实物结算方式来结束交易的
- D．股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的
- A．国际债券
- B．亚洲债券
- C．外国债券
- D．欧洲债券
- A．4000
- B．5000
- C．6000
- D．7000
- A．3万元以下
- B．1万元以上3万元以下
- C．1万元以上5万元以下
- D．5万元以下
- A．基金管理人
- B．基金托管人
- C．基金持自人
- D．基金结算人
- A．股票是物权证券、债权证券
- B．股票是证权证券、资本证券
- C．股票是有价证券、要式证券
- D．股票是综合权利证券
- A．要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息
- B．发行人要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任
- C．发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准
- D．证券发行实行注册制要求发行人向投资者提供证券发行的有关资料，监管机构保证发行的证券资质优良，价格适当
- A．3年以下
- B．3年以上
- C．3年
- D．5年以上
- A．银监会
- B．证监会
- C．中国人民银行
- D．国务院
- A．2003年
- B．2004年
- C．2005年
- D．2006年
- A．中国人民银行
- B．财政部
- C．中国银监会
- D．中国证监会
- A．银行业
- B．证券业
- C．保险业
- D．信托业
- A．契约型基金和公司型基金
- B．封闭式基金和开放式基金
- C．ETF和LOF
- D．主动型基金和被动型基金
- A．公司债券
- B．铁路股票
- C．政府债券
- D．公司股票
- A．政治因素
- B．公司经营状况
- C．供求关系
- D．宏观经济因素
- A．中信证券公司
- B．深圳特区证券公司
- C．海通证券公司
- D．华泰证券公司
