我
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- A．经营证券经纪业务已满3年
- B．信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故
- C．财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定
- D．客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
- A．价值型股票基金
- B．成长型股票基金
- C．平衡型股票基金
- D．均衡型股票基金
- A．国库券
- B．记账式国债
- C．凭证式国债
- D．储蓄国债(电子式)
- 64
-
企业可以发行（ ）。
- A．无担保信用债券
- B．资产抵押债券
- C．金融债券
- D．第三方担保债券
- A．转让股权的规定
- B．人民法院强制执行转让股权的程序
- C．股东与公司不能达成股权收购协议的处置
- D．立法的宗旨及调整的范围
- A．5
- B．10
- C．15
- D．20
- A．接受他人委托从事证券投资。
- B．与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失
- C．向委托人承诺证券投资收益。
- D．依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。
- A．促进跨境人民币业务发展
- B．推动香港离岸人民币市场发展
- C．为香港投资者提供参与境内证券市场的投资机会
- D．促进资本市场多层次、多角度对外开放
- A．同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券低
- B．不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿
- C．在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会降低或是会发行固定利率债券，这种情况是对购买力风险的补偿
- D．股票的收益率一般低于债券
- A．证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度,防止风险传递和利益冲突
- B．具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
- C．具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突
- D．最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于l2亿元人民币
- A．对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
- B．对会员单位的自律管理
- C．对从业人员的自律管理
- D．对代办股份转让系统的自律管理
- A．股票发行的溢价收入
- B．接受的赠与
- C．资产增值
- D．因合并而接受其他公司资产净额
- A．权利不同
- B．目的不同
- C．期限不同
- D．收益不同
- A．责令停业整顿
- B．指定其他机构托管、接管
- C．撤销经营证券业务许可
- D．撤销
- A．金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易。而远期交易在场外市场进行双边交易
- B．在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均须符合监管要求，而远期交易则较少受到监管
- C．金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定
- D．金融期货交易者均以交易所(或期货清算公司)为交易对手，基本不用担心交易违约；而远期交易通常在场外市场进行，存在一定的交易对手违约风险
- A．可转换债券持有人的转股权有效期通常等于债券期限
- B．可转债的债券发行条款中可以规定若干修正转股价格的条款
- C．附权证债券的权证有效期通常不等于债券期限
- D．附权证债券只有在正股除权除息时才调整行权价格和行权比例
- A．投资者可自行选择是否转股
- B．转债发行人可自行选择是否转股
- C．转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权
- D．投资者拥有是否实施赎回条款的选择权
- A．金融现货交易的对象是某一具体形态的金融工具；而金融期货交易的对象是金融期货合约
- B．金融工具现货交易的首要目的是筹资或投资；金融期货交易是一种风险管理工具，风险厌恶者可以利用它进行套期保值、规避风险，喜好风险者则利用它承担更大的风险
- C．金融现货的交易价格是实时的成交价；而期货交易价格是对金融现货未来价格的预期
- D．金融现货交易和金融期货交易在交易方式上不同，但在结算方式上是相似的
- A．发起人
- B．发行人
- C．承销人
- D．投资者
- 80
-
中证规模指数包括（ ）。
- A．中证100指数
- B．中证200指数
- C．中证400指数
- D．中900指数
- A．权利载体不同
- B．行权方式不同
- C．行权时间不同
- D．权利内容不同
- A．发行规模
- B．宏观经济形势
- C．基金本身投资期限的长短
- D．基金份额交易方式
- 83
-
国际债券的种类有（ ）。
- A．证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司
- B．个人投资者
- C．主承销商自主推荐的具有较高定价能力和长期投资取向的机构投资者
- D．保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII)
- A．银行存款
- B．购买国债
- C．中央银行债券
- D．中央级金融机构发行的金融债券
- 86
-
股票风险性体现在（ ）。
- A．股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性
- B．投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个预期，但真正实现的收益可能会高于或低于原先的预期
- C．风险也就是损失，高风险的股票会给投资者带来较大损失
- D．风险性是股票最基本的特征
- A．董事会、监事会及股东大会作出决议
- B．签署意向书或者协议(无论是否附加条件或者期限)
- C．公司(含任一董事、监事或者高级管理人员)知悉或者理应知悉重大事件发生时
- D．公司股票价格下降
- A．幼稚期
- B．成长期
- C．成熟期
- D．稳定期
- A．最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者为计算依据
- B．除金融类企业外，最近1期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形
- C．发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一交易日的均价
- D．上市公司的盈利能力具有可持续性
- A．证券公司要根据相关法律法规，证券公司应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告
- B．证券公司要根据相关法律法规，证券公司应当自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。
- C．信息公开披露制度，即证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露
- D．年报审计监管，将年报审计监管作为对证券公司非现场检查和日常监管的重要手段
- A．金融远期合约
- B．金融期权
- C．金融互换
- D．结构化金融衍生工具
- 92
-
证券的发行人包括（ ）。
- A．公司
- B．个人
- C．政府
- D．政府机构
- A．资金使用方向
- B．债券发行的数量
- C．市场利率变化
- D．债券的变现能力
- A．上市公司改制不彻底、治理结构不完善
- B．证券公司实力较弱、运作不规范
- C．机构投资者规模小、类型少
- D．交易制度单一
- 96
-
财产股息通常是（ ）。
- A．股票
- B．债券
- C．基金
- D．实物
- A公司附本总额不少于3000万元
- B．公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
- C．公司股东人数不少于100人
- D．公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
- A．银行短期存款
- B．国库券
- C．公司短期债券
- D．银行承兑票据及商业票据
- A．公司减少注册资本
- B．与持有本公司股份的其他公司合并
- C．将股份奖励给本公司职工
- D．股东因对股东大会做出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份
- A．发行人为依法在中国境内设立的商业银行法人
- B．可以在全国银行间债券市场公开发行或私募发行
- C．只能一次性足额发行
- D．承销可以采用包销、代销、招标承销的方式
- 101
-
（ ）是反洗钱的行政主管。
- A．中国人民银行
- B．国务院
- C．银监会
- D．证监会
- A．1000
- B．2000
- C．3000
- D．4000
- A．3%
- B．4%
- C．5%
- D．6%
- A．预期收益
- B．账面收益
- C．真实收益
- D．市场收益
- A．10%
- B．15%
- C．20%
- D．25%
- 106
-
一般（ ）不履行债务的风险最低。
- A．政府债券
- B．金融债券
- C．企业债券
- D．欧洲债券
- A．10
- B．15
- C．20
- D．25
- A．独立
- B．嵌入式
- C．利率
- D．外汇
- A．互换
- B．期货
- C．期权
- D．远期
- A．1
- B．2
- C．3
- D．4
- A．恒生指数
- B．恒生综合指数系列
- C．恒生流通综合指数系列
- D．恒生流通精选指数系列
- A．公开发行股票在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足20家的
- B．公开发行股票在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足30家的
- C．公开发行股票在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足50家
- D．公开发行股票在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足60家
- A．选择权的性质
- B．合约所规定的履约时间的不同
- C．金融期权基础资产性质的不同
- D．协定价格与基础资产市场价格的关系
- A．主板
- B．二板
- C．三板
- D．副板
- A．B股
- B．政府债券和政府机构债券
- C．政府债券和金融债券
- D．信托投资基金
- A．全面原则
- B．真实原则
- C．准确原则
- D．完整原则
- 117
-
有价证券是（ ）的一种形式。
- A．真实资本
- B．虚拟资本
- C．货币资本
- D．商品资本
- A．盈余公积金
- B．资本公积金
- C．未分配利润
- D．法定公益金
- 119
-
独立存在的金融合约是（ ）。
- A．嵌入式衍生工具
- B．交易所交易的衍生工具
- C．场外交易市场(OTC)交易的衍生工具
- D．独立衍生工具
- A．1
- B．2
- C．3
- D．4
- A．2
- B．3
- C．4
- D．5
- A．70%，现金
- B．90%，现金
- C．70%，红利再投资
- D．90%，红利再投资
- 124
-
债券是一种的（ ）凭证。
- A．债权债务
- B．所有权、使用权
- C．设权
- D．转让权
- A．多于
- B．少于
- C．等于
- D．不是
- 126
-
公债最初仅仅是政府（ ）的手段。
- A．套期保值
- B．改变交易者资产或负债的风险结构
- C．价格发现
- D．套利
- A．可转换公司债券
- B．远期合同
- C．期货合同
- D．互换和期权
- A．出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过
- B．公司解散清算之时
- C．公司连续5年亏损
- D．股东大会作出减少公司注册资本的决议
- A．8
- B．9
- C．10
- D．11
- A．10
- B．15
- C．20
- D．30
- A．70%，现金
- B．90%，现金
- C．70%，红利再投资
- D．90%，红利再投资
- A．中央银行
- B．商业银行
- C．保险公司
- D．证券交易所
- A．证券市场网络化
- B．各种类型的个人投资者快速成长
- C．金融机构混业化
- D．各种类型的机构投资者快速成长
- A．国务院
- B．中国人民银行
- C．中国证监会
- D．中国银监会
- A．ETF
- B．QDII基金
- C．LOF
- D．保本基金
- A．公开上市
- B．初次上市
- C．买卖上市
- D．交易上市
- 141
-
证券投资基金的特点不包括（ ）。
- A．集合投资
- B．专业理财
- C．稳定市场
- D．分散风险
- 142
-
下列属于间接融资手段的有（ ）。
- A．普通股
- B．优先股
- C．债券
- D．贷款
- A．15
- B．20
- C．25
- D．30
- 144
-
下列各项不属内幕信息的是（ ）。
- A．公司分配股利或者增资计划
- B．公司债务担保的重大变更
- C．公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
- D．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的25%
- A．10
- B．15
- C．20
- D．25
- A．特别国债
- B．政府支持机构债券
- C．长期建设国债
- D．金融债券
- A．1000
- B．600
- C．500
- D．300
- A．失业保险基金
- B．基本养老保险基金
- C．工伤保险基金
- D．生育保险基金
- A．存券银行
- B．托管银行
- C．中央存托公司
- D．评级公司
- A．美国
- B．日本
- C．英国
- D．德国
- A．2
- B．3
- C．4
- D．5
- A．500%
- B．100%
- C．30%
- D．5%
- A．增发新股
- B．合并
- C．配股
- D．正股除权除息时
- A．20%
- B．30%
- C．40%
- D．50%
- A．嵌入式衍生工具
- B．交易所交易的衍生工具
- C．场外交易市场(OTC)交易的衍生工具
- D．独立衍生工具
- A．90%
- B．80%
- C．70%
- D．60%
- A．HDR
- B．HOR
- C．HDT
- D．HDY
- 160
-
信用互换属于（ ）。
- A．股权类产品的衍生工具
- B．货币衍生工具
- C．利率衍生工具D信用衍生工具
