我
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- A．对内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
- B．没收内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款
- C．对内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人处3～7年的有期徒刑或者拘役
- D．单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
- A．发行人申请首次公开发行股票并上市时应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构
- B．保荐机构及保荐代表人应当对发行人申请文件、信息披露资料进行审慎核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见，并对相关文件的真实性、准确性和完整性不负连带责任
- C．保荐机构及其保荐代表人对其所推荐的公司上市后的一段期间负有持续督导义务，并对公司在督导期问的不规范行为承担责任
- D．保荐机构要建立完备的内部管理制度
- A．股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行
- B．股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券
- C．股票与它代表的财产权有不可分离的关系，二者合为一体
- D．股票的转让就是股东权的转让
- A．为融资融券业务提供资金和证券的转融通服务
- B．监控证券公司的融资融券业务
- C．监测分析全市场融资融券交易情况
- D．运用市场化手段防范风险
- A．老股东
- B．发行人的员工
- C．新自然人股东
- D．投资基金
- A．发行人
- B．上市公司的控股股东
- C．实际控制人
- D．证券公司的董事．监事
- A．基金管理人应于每个交易日当天对基金资产进行估值
- B．基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值，但遇到某些特殊情况，可以暂停估值
- C．采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数，并应通过定期校验，确保估值技术的有效性
- D．基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程
- A．平等协商
- B．诚信互谅
- C．利益平衡
- D．自主决策
- A．应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务
- B．在禁入期间不得继续在原机构从事证券业务
- C．禁入期间不得担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务
- D．禁入期间可以担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务
- A．外国投资者
- B．香港投资者
- C．澳门投资者
- D．台湾投资者
- A．证券经营机构
- B．银行业金融机构
- C．保险经营机构
- D．合格境外机构投资者
- A．维护客户利益原则
- B．诚实守信原则
- C．勤勉尽责原则
- D．维护行业声誉原则
- A．远期利率协议
- B．利率期权
- C．利率期货
- D．利率互换
- A．证券市场一体化、金融机构混业化
- B．投资者个人化、金融监管合作化
- C．金融创新深化、证券市场网络化
- D．交易所重组与会员化、金融风险复杂化．
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-
收入型基金可分为（ ）。
- A．固定收入型基金
- B．浮动收人型基金
- C．债券收人型基金
- D．股票收入型基金
- A．集合资产管理业务(包括限额特定资产管理业务)参与股指期货交易当以套期保值为目的
- B．《证券公司参与股指期货交易指引》实施前，以设立的集合资产管理计划未明确约定可参与股指期货交易的，原则上不得投资股指期货
- C．证券公司定向资产管理业务参与股指期货交易的，在任何时点，单一客户的风险敞口不得超过客户委托资产净值或计划净值的80%
- D．集合资产管理计划在交易日日终扣除交易保证金后，应保持不低于资产净值10%的现金
- A．对已被股指期货合约占用的交易保证金按100%的比例扣减净资本
- B．未有效对冲风险的权益类证券按权益类证券投资规模的20%计算风险资本准备
- C．按买入股指期货合约价值总额的30%计算风险资本准备
- D．自营权益类证券和证券衍生品的合计额不得超过净资本的l00%
- A．利随本清
- B．定期付息
- C．贴现发行
- D．不定期付息
- A．发行规模大幅增长，种类增多，发起主体增加
- B．机构投资者范围增加
- C．监管机构的管理更加严格
- D．二级市场交易尚不活跃
- A．实物领取凭证
- B．商品证券
- C．货币证券
- D．资本证券
- A．证券交易所
- B．证券业协会
- C．证券服务机构
- D．证券登记结算机构
- A．决定再投资收益的主要因素是债券的偿还期限．息票收入和市场利率的变化
- B．在给定偿还期限和到期收益率的情况下，债券的息票利率越高，再投资收益对债券总收益的影响越大
- C．当市场利率变化时，再投资收益率可能大于或小于到期收益率，使投资总收益发生相应变化
- D．对于无息票债券而言，由于投资期间并无利息收入，因而也不存在再投资风险，持有无息票债券直至到期所得到的收益就等于预期的到期收益
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-
金融期货的特征有（ ）。
- A．建立客户身份识别制度
- B．客户身份资料保存制度
- C．交易记录保存制度
- D．大额交易报告制度
- A．股票获准在证券交易所交易的日期
- B．持有公司股份最多的前20名股东的名单和持股数额
- C．公司的实际控制人和独立董事
- D．董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况
- 86
-
直投基金的要求有（ ）。
- A．不得负债经营
- B．不得成为所投资企业的债务承担连带责任的出资人
- C．不用建立内部控制制度
- D．禁止证券公司的管理人员进行跟投
- A．交易通信网
- B．信息服务网
- C．证券报刊
- D．因特网
- A．公司治理水平与管理层质量
- B．公司竞争力
- C．财务状况
- D．公司改组或合并
- A．协助办理开户手续
- B．提供期货行情信息、交易设施
- C．代理客户进行期货交易、结算或者交割，代期货公司、客户收付期货保证金
- D．利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
- A．股息率是可变动的
- B．股息率的变化一般与公司经营状况无关
- C．股息率随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整
- D．有利于扩大股票发行量
- A．以单只股票作为基础工具
- B．实行现金交割
- C．可以上市交易
- D．属于股权类期货
- A．首次公开发行股票及上市
- B．上市公司的收购、重大资产重组及股份回购
- C．上市公司召开股东大会
- D．证券投资基金的募集，证券公司集合资产管理计划的设立
- A．遵守基金契约
- B．缴纳基金认购款及规定的费用
- C．承担基金亏损或终止的有限责任
- D．在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额
- A．国家股
- B．法人股
- C．社会公众股
- D．外资股
- A．独立衍生工具
- B．嵌入式衍生工具
- C．场外交易市场(OTC)交易的衍生工具
- D．交易所交易的衍生工具
- A．中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券
- B．在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券，国债除外
- C．上述第A、B项规定的证券的发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司
- D．上述第A、B项规定的证券的非上市公众公司
- A．设立独立董事，独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系
- B．公司经营证券经纪业务、证券投资咨询、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设专门委员会行使公司章程规定的职权
- C．证券公司应当建立健全组织机构，明确决策、执行、监督机构的职权
- D．证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
- A．银行存款
- B．国债、金融债
- C．股票
- D．全部信用等级的企业债
- A．证券投资基金业务
- B．受托资产管理业务
- C．企业年金管理
- D．投资咨询服务
- A．现货交易
- B．互换交易
- C．远期交易
- D．期货交易
- A．10
- B．15
- C．20
- D．25
- A．银监会
- B．中央人民银行
- C．证监会
- D．保监会
- A．股票市值占GDP的比率
- B．证券市场价值
- C．证劵化率(证券市值/GDP)
- D．证券市场指数
- A．非参与优先股票
- B．参与优先股票
- C．可转换优先股票
- D．可赎回优先股票
- A．出口的增加
- B．进口的减少
- C．境外资本流入
- D．国内资本市场流动性减弱
- A．5000
- B．6000
- C．7000
- D．8000
- A．自身交易的方法和特点
- B．基础工具
- C．交易场所
- D．产品形态
- A．1
- B．2
- C．3
- D．4
- A．欧式期权
- B．美式期权
- C．修正的欧式期权
- D．大西洋期权
- A．2006
- B．2007
- C．2008
- D．2009
- A．日
- B．周
- C．月
- D．季度
- A．欧洲债券
- B．美洲债券
- C．外国债券
- D．亚洲债券
- A．定向投资人
- B．个人投资者
- C．机构投资者
- D．政府投资者
- A．普通股股东、债权人、优先股股东
- B．债权人、优先股股东、普通股股东
- C．优先股股东、普通股股东、债权人
- D．优先股股东、债权人、普通股股东
- A．货币互换
- B．信用违约互换(CDS)
- C．利率互换
- D．股权互换
- A．1%～10%
- B．1%～5%
- C．5%～10%
- D．10%以下
- A．期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同，所以今天的期货价格可能就是未来的现货价格
- B．世界各地的套期保值者和现货经营者，利用期货价格和传播的市场信息来制定各自的经营决策，这样，期货价格成为世界各地现货成交价的基础
- C．期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点
- D．理论上说，期货价格要反映现货的持有成本，如现货价格保持不变，期货价格就不会与之存在差异
- A．25%
- B．50%
- C．60%
- D．75%
- 119
-
互换交易合约是（ ）。
- A．嵌入式衍生工具
- B．交易所交易的衍生工具
- C．场外交易市场(OTC)交易的衍生工具
- D．独立衍生工具
- A．2
- B．3
- C．4
- D．5
- A．2
- B．3
- C．4
- D．5
- A．政策风险
- B．经济周期波动风险
- C．购买力风险
- D．利率风险
- 123
-
我国证券公司的组织形式为（ ）。
- A．私营合伙企业
- B．私营独资企业
- C．有限责任公司或股份有限公司
- D．非法人组织形式
- A．12个月
- B．9个月
- C．6个月
- D．3个月
- A．主要由两部分组成：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金
- B．由全国社会保障基金理事会直接运作的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债
- C．其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券
- D．委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产不得超过年度社保基金委托资产总值的30%
- A．按名义金额计算的互换交易
- B．按实际金额计算的互换交易
- C．远期利率协议
- D．金融期货合约
- A．经济周期的变动
- B．政治因素
- C．文化因素
- D．投资者的心理变化
- A．10万～30万元
- B．30万～60万元
- C．20万～60万元
- D．20万～50万元
- A．场外市场
- B．无形市场
- C．有形市场
- D．衍生产品市场
- A．1
- B．2
- C．3
- D．4
- A．董事会
- B．股东大会
- C．理事会
- D．会员大会
- A．保本型产品和保证最高收益型
- B．盈利型产品和保证最低收益型
- C．保本型产品和保证最低收益型
- D．保本型产品和盈利型
- A．必要收益率
- B．定期存款利息率
- C．无风险利率
- D．存款准备金率
- A．公募债券
- B．私募债券
- C．付息债券
- D．贴现债券
- A．银监会
- B．保监会
- C．证监会
- D．中国人民银行
- A．平价发行
- B．折价发行
- C．溢价发行
- D．高价发行
- A．3年以下
- B．5年以上
- C．5年以下
- D．3～7年
- A．2
- B．3
- C．4
- D．5
- A．6%
- B．5%
- C．4%
- D．3%
- A．持有或控制该上市证券公司1%以上股权的自然人
- B．从事证券、金融、法律、会计工作5年以上人员
- C．在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
- D．为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
- A．证券发行主体的不同
- B．投资标的
- C．是否在证券交易所挂牌交易
- D．证券所代表的权利性质分类
- 146
-
安全性最高的有价证券是（ ）。
- 147
-
《反洗钱法》于（ ）年开始实行。
- A．2006
- B．2007
- C．2008
- D．2009
- A．1
- B．2
- C．3
- D．4
- 152
-
企业债的发行要得到（ ）的批准。
- A．发改委
- B．银监会
- C．证监会
- D．保监会
- A．行业自律管理
- B．证监会监管
- C．证券交易所监管
- D．证券业协会监管
- A．原始受益人
- B．最终受益人
- C．特殊目的机构
- D．最初受益人
- A．优先股股东、债权人、普通股股东
- B．债权人、优先股股东、普通股股东
- C．优先股股东、普通股股东、债权人
- D．普通股股东、债权人、优先股股东
- A．欧式期权
- B．美式期权
- C．修正美式期权
- D．奇异型期权
- A．40%
- B．50%
- C．60%
- D．70%
- A．上海银行
- B．北京银行
- C．全国银行
- D．深圳银行
- A．账面价值
- B．清算价值
- C．内在价值
- D．票面价值
- A．公开募集的结构化产品与私募结构化产品
- B．股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品
- C．收益保证型和非收益保证型
- D．保本型产品和保证最低收益型产品
