我
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- 15
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股票组合的期货是金融期货中最新的一类，是以标准化的股票组合为基础资产的金融期货，芝加哥商业交易所基于美国证券交易所交易所交易基金(ETF)以及基于总回报资产合约(TRAKRS)的期货最具代表性。（ ）
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- A．对会员单位的自律管理
- B．对从业人员的自律管理
- C．负责制定代办股份转让系统运行规则
- D．监督证券公司代办股份转让业务活动和信息披露等事项
- A．股息率可调整优先股票的股息率变化一般与公司经营状况无关，主要是随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整
- B．股息率可调整优先股票的产生，主要是为了适应国际金融市场不稳定、各种有价证券价格和银行存款利率经常波动以及通货膨胀的情况
- C．一般意义上的优先股票就是指股息率可调整优先股票
- D．发行股息率可调整优先股票，可以保护股票持有者的利益，同时对股份公司来说，有利于扩大股票发行量
- A．在证券投资中，收益和风险形影相随，收益以风险为代价，风险用收益来补偿
- B．风险和收益的本质联系可以表述为公式：预期收益率＝无风险收益率＋风险补偿
- C．美国一般将联邦政府发行的短期国库券视为无风险证券，把短期国库券利率视为无风险利率
- D．预期收益率是投资者承受各种风险应得的补偿
- A．投资于无担保企业债券和非金融企业债务融资工具的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的5%
- B．投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的20%
- C．投资于基础设施等债权投资计划的账面余额不高于本公司上季末总资产的10%
- D．对其他企业实现控股的股权投资，累计投资成本不得超过其净资产的50%
- A．国有法人持股
- B．人民币普通股
- C．境内上市外资股
- D．境外上市外资股
- A．信托投资公司
- B．企业集团财务公司
- C．主权财富基金
- D．金融租赁公司
- A．期货合约
- B．期权合约
- C．互换合约
- D．远期合约
- A．拓宽融资渠道，改善中小企业融资环境
- B．为不能在交易所上市交易的证券提供流通转让的场所
- C．为非上市中小型高新技术股份公司提供股份转让服务，同时也为退市后的上市公司股份提供继续流通的场所
- D．提供风险分层的金融资产管理渠道
- A．违背客户的委托为其买卖证券
- B．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
- C．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
- D．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
- A．30%
- B．50%
- C．70%
- D．100%
- A．证券实名制
- B．货银对付的交收制度
- C．分级结算制度和结算参与人制度
- D．净额结算制度
- A．公司的经营状况状况
- B．证券市场运行状况
- C．行业前景
- D．宏观经济
- A．股票型基金
- B．混合型基金
- C．保本基金
- D．债券型基金
- 76
-
股票的特征有（ ）。
- A．收益性、风险性
- B．流动性
- C．参与性
- D．永久性
- A．限制业务活动
- B．责令暂停部分业务
- C．撤销其有关业务许可
- D．指定其他机构托管、接管
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股票的性质有（ ）。
- A．股票是要式证券
- B．股票是设权证券
- C．股票是货币证券
- D．股票是综合权利证券
- A．改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操纵行为
- B．设置有效竞价范围以保证盘问交易价格的连续性，防止证券价格大幅波动
- C．改讲交易制度，完善开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，在监控改进交易制度，完善开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，在监控中引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等指标，完善交易异常波动停牌制度．．
- D．完善中小企业板块上市公司监管制度，推行募集资金使用定期审计制度、年度报告说明会制度和定期报告披露上市公司股东持股分布制度等措施
- A．被依法取消基金托管资格
- B．被基金份额持有人大会解任
- C．依法解散、被依法撤销、被依法宣告破产
- D．因违法违规行为被监管机构调查
- A．经营股票
- B．债券的承销与保荐
- C．外资股的经纪
- D．债券的经纪和自营
- A．认购权证
- B．认股权证
- C．备兑权证
- D．认沽权证
- A．拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的20%
- B．控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
- C．采用《证券法》规定的包销方式发行
- D．上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载、不存在重大违法行为
- A．银行存款
- B．股票
- C．在一级市场上购买国债
- D．金融债
- A．交易方式包括现券买卖与回购交易两种
- B．通过中央国债登记结算有限公司进行债券托管结算
- C．实行见券付款、见款付券和券款对付三种清算方式
- D．清算速度为T＋1或T＋2
- A．涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为
- B．买卖证券的时间、数量、方式受限行为
- C．可能影响证券交易价格或数量的异常交易行为
- D．证券交易价格或交易量明显异常的情形
- 87
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股票收益性体现在（ ）。
- A．股票的收益只来源于股份公司
- B．其实现形式是公司派发的股息、红利
- C．其实现形式可以是资本利得
- D．收益性是股票最基本的特征
- A．利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升
- B．利率下降，对固定收益证券的需求减少，对股票的需求增加，股票价格上升
- C．在市场资金量一定的条件下，利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降
- D．利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨
- A．保护投资者
- B．保证证券市场的公平．效率和透明
- C．降低系统性风险
- D．消除系统性风险
- A．集中交易制度
- B．标准化的期货合约和对冲机制
- C．结算所和无负债结算制度
- D．每日价格波动限制及断路器规则
- A．B股
- B．H股
- C．N股
- D．S股
- A．封闭式基金可以在证券交易所交易
- B．封闭式基金在封闭期内可以在一级市场交易
- C．开放式基金的基金份额不固定
- D．开放式基金的资金全部用于长期投资
- A．1/2
- B．1/3
- C．1/4
- D．1/5
- A．行使权利认购新发行的普通股票
- B．将权利转让给他人，从中获得一定的报酬
- C．承诺放弃行使该权利，从股份公司获取相应的报酬
- D．不行使权利而听任其过期失效
- A．政府债券
- B．金融债券
- C．可转换公司债券
- D．熊猫债券
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奇异型期权包括（ ）。
- A．任选期权
- B．百慕大期权
- C．障碍期权
- D．平均期权
- A．运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作
- B．保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构依法经营
- C．防止人为操纵．欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序
- D．根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应
- A．外国的自然人、法人和其他组织
- B．我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织
- C．定居在国外的中国公民
- D．境内居民个人(用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金)
- A．股权类资产的远期合约
- B．债权类资产的远期合约
- C．远期利率协议
- D．远期汇率协议
- A．完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定
- B．对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类
- C．建立以净资本为核心的监管指标体系
- D．确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度
- A．银监会
- B．保监会
- C．证监会
- D．中国人民银行
- A．贴现债券、附息债券、息票累积债券
- B．实物债券、凭证式债券和记账式债券
- C．公募债券、私募债券
- D．有担保债券、无担保债券
- 103
-
以下（ ）不是证券交易所的职能。
- A．银监会
- B．保监会
- C．证监会
- D．证券交易所
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-
下面叙述错误的是（ ）。
- A．凭证式国债和储蓄国债(电子式)都在商业银行柜台发行，不能上市流通
- B．尽管债券和股票有各自的特点，但它们都属于有价证券
- C．从功能上看，政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段，但在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段
- D．债券票面利率与期限成正比，所以不可能存在短期债券票面利率高而长期债券票面利率低的现象
- A．1989
- B．1990
- C．1991
- D．1992
- A．《金融服务现代化法案》
- B．《格拉斯一斯蒂格尔法案》
- C．《证券交易所法》
- D．《格林斯潘法》
- A．高
- B．中
- C．低
- D．非
- A．9%
- B．10%
- C．12%
- D．15%
- 111
-
（ ）年，我国首次发行国际债券。
- A．1982
- B．1983
- C．1984
- D．1985
- A．国家重点建设债券
- B．财政债券
- C．长期建设国债
- D．特别国债
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债券是一种（ ）。
- A．有期证券
- B．无期证券
- C．永久证券
- D．终生证券
- A．2
- B．3
- C．4
- D．5
- A．合伙组织
- B．股份有限公司
- C．有限责任公司
- D．行业协会
- A．清算费用、缴付所欠税款、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务
- B．缴付所欠税款、清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务
- C．清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、缴付所欠税款．清偿公司债务
- D．支付公司员工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务、缴付所欠税款
- A．马鞍山钢铁
- B．上海宝山钢铁
- C．辽宁大岗
- D．山东淄博
- A．集中交易市场、交易所市场
- B．集中交易市场、场外市场
- C．集中交易市场、柜台市场
- D．场外市场、柜台市场
- A．做市商制度
- B．竞价交易制度
- C．大宗交易制度
- D．证券商报价制度
- A．一级存托凭证
- B．二级存托凭证
- C．三级存托凭证
- D．四级存托凭证
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-
（ ）是最基础的金融衍生产品。
- A．金融互换
- B．金融期权
- C．金融期货
- D．金融远期
- A．股票
- B．公司债券
- C．商业票据
- D．金融证券
- A．1
- B．2
- C．3
- D．4
- A．3
- B．6
- C．9
- D．12
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-
传统的证券发行是以（ ）为基础。
- A．企业
- B．股票
- C．债券
- D．资产池
- A．董事
- B．监事
- C．实际控制人
- D．董事秘书
- A．市政债券期货
- B．国债期货
- C．市政债券指数期货
- D．金融债券期货
- A．±l5%
- B．±20%
- C．±30%
- D．土40%
- A．5
- B．10
- C．15
- D．20
- 132
-
公司盈利首先应（ ）。
- A．缴纳税金
- B．支付优先股股息
- C．支付债权人的本金和利息
- D．分配普通股红利
- A．对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值
- B．对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
- C．有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值
- D．有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与持有人进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值
- A．市场的效率
- B．市场的作用
- C．市场的功能
- D．交易标的物
- A．30
- B．40
- C．50
- D．60
- 136
-
（ ）信用风险最小。
- A．地方政府债券
- B．金融债券
- C．公司债券
- D．中央政府债券
- A．成交金额
- B．成交数量
- C．成交净额
- D．成交价格
- A．股票和基金证券
- B．债券和金融期货
- C．股票和债券
- D．基金证券和金融期货
- A．2007
- B．2008
- C．2009
- D．2010
- A．零息债券
- B．浮动利率债券
- C．息票累积债券
- D．附息债券
- A．4
- B．3
- C．2
- D．1
- A．投资标的划分
- B．基金的组织形式不同
- C．投资目标划分
- D．基金运作方式不同
- A．自有资本
- B．借人资本
- C．债券资本
- D．股权资本
- A．设立基金管理公司必须经国务院批准
- B．基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立
- C．基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，不得出于自身利益的考虑损害基金持有人的利益
- D．不仅负责基金的投资管理，而且承担着产品设计、基金营销、基金注册登记、基金估值、会计核算和客户服务等多方面的职责
- A．基金托管人
- B．基金管理人
- C．基金份额持有人
- D．基金营销人员
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我国的二板市场指的是（ ）。
- A．代办股份转让系统
- B．主板市场
- C．中小企业板块市场
- D．创业板市场
- A．公开招标
- B．上网竞价方式
- C．协商定价方式
- D．累计投标询价方式
- A．供求关系
- B．公司经营状况
- C．宏观经济因素
- D．政治因素
- A．99277978.34
- B．102286401.9
- C．105294825.5
- D．108303249.1
- A．自改革方案实施之日起，在l8个月内不得上市交易或转让
- B．持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总股数的比例在12个月内不得超过5%
- C．持有上市公司股份总数3%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在6个月内不得超过5%
- D．持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在24个月内不得超过8%
- A．1个月
- B．3个月
- C．6个月
- D．12个月
- A．3000万元
- B．4000万元
- C．5000万元
- D．1亿元
- A．8%、8%、5%
- B．10%、8%、8%
- C．10%、8%、5%
- D．8%、5%、5%
- A．核准制
- B．审批制
- C．审查制
- D．核查制
- 155
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沪深300指数的基点为（ ）点。
- A．100
- B．500
- C．1000
- D．1200
- A．附有赎回选择权条款的债券
- B．附有出售选择权条款的债券
- C．附有可转换条款的债券
- D．附有交换条款的债券
- A．10万元以上100万元以下
- B．30万元以上100万元以下
- C．30万元以上300万元以下
- D．50万元以上300万元以下
- A．一级市场
- B．二级市场
- C．主板市场
- D．创业板市场
