我
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- A．代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
- B．违规向客户提供资金或有价证券
- C．侵占．挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
- D．在经纪业务中不接受客户的全权委托
- A．证券公司设立的程序、条件和组织形式
- B．证券公司的业务种类
- C．业务范围与注册资本的关系
- D．证券公司设立申请的审核
- A．协调财政资金短期周转
- B．弥补财政赤字
- C．兴建基础设施
- D．弥补战争开支
- A．股东权利归属于记名股东
- B．可以一次或分次缴纳出资
- C．转让相对复杂或受限制
- D．便于挂失，相对安全
- A．内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好
- B．有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务
- C．已经办理有效的执业责任保险
- D．最近三年未因违法执业行为受到行政处罚
- A．违背客户的委托为其买卖证券
- B．不在规定时问内向客户提供交易的书面确认文件
- C．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
- D．内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易
- A．在执业活动中受到行政处罚、刑事处罚，自处罚决定生效之日起至提出申请之日止未满3年
- B．因以欺骗等不正当手段取得证券资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年
- C．内部控制机制不完善，存在内部控制的空白或漏洞
- D．申请证券资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年
- A．可是是债券发行人自身
- B．必须是债券发行人以外的第三人
- C．可以担保全部本息
- D．可以仅担保利息
- A．申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当在中国证监会网站预先披露招股说明书(申报稿)
- B．发行人及与本次发行有关的当事人可以用广告、说明会等方式为公开发行股票进行宣传
- C．发行人可在公司网站刊登招股说明书(申报稿)，所披露的内容应当一致
- D．预先披露的招股说明书(申报稿)不能含有股票发行价格信息。
- A．交易
- B．登记
- C．结算数据
- D．上市公司、证券公司
- A．有效化解了历史遗留风险
- B．平稳处置了一批高风险公司
- C．集中改革完善了一批基础性制度
- D．积极推进了证券公司的业务创新
- A．反映的经济关系不同
- B．投资主体不同
- C．所筹集资金的投向不同
- D．风险水平不同
- A．收益与风险共生共存
- B．承担风险是获取收益的前提
- C．收益是风险的成本和报酬
- D．预期收益率=市场收益率+风险补偿
- A．发起设立基金
- B．管理基金
- C．基金营销
- D．基金注册登记
- A．金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果基本相同
- B．人们利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益
- C．通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益，因而金融期权比金融期货更为有利
- D．在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标
- A．证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金只能用现金缴纳
- B．证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例
- C．客户交存的担保物价值与其债务的比例超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，暂停缴纳，但不得提取担保物
- D．证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物
- A．实际利率
- B．名义利率
- C．参考利率
- D．浮动利率
- A．未经国务院证券监督管理机构批准，不得为客户提供融资融券服务。
- B．不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。
- C．不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失。
- D．妥善保管客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁坏。
- A．有利于约束证券发行人的行为，促使其改善经营管理
- B．有利于证券市场发行价格与交易价格的合理形成
- C．有利于维护广大投资者的合法权益
- D．有利于进行证券监督，提高证券市场效率
- A．健全性
- B．合理性
- C．制衡性
- D．独立性
- A．契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产；公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本
- B．公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大
- C．契约型基金将基金资产分散投资于众多的金融产品上，公司型基金投资目标则相对非常集中
- D．契约型基金依据基金契约营运基金，公司型基金依据投资公司章程营运基金
- A．银行存款
- B．购买国债
- C．购买证券投资基金份额
- D．购买企业债
- A．对基金收益的享有权
- B．对基金份额的转让权
- C．基金资产的管理权
- D．在一定程度上对基金经营决策的参与权
- A．公开披露与发行证券有关的信息
- B．符合《公司法》和《证券法》所规定的条件
- C．发行人将发行申请报请证券监管部门决定
- D．没有任何风险
- A．明确表示每股代表的股权比例
- B．为股票发行价格确定依据
- C．发行或转让价格较灵活
- D．便于股票分割
- A．债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金
- B．恶性通货膨胀导致货币的贬值
- C．流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失
- D．债权人的意外消亡
- A．信息披露要求较低，监管较为宽松
- B．交易制度通常采用做市商制度
- C．挂牌标准相对较低，通常不对企业规模和盈利情况等作出要求
- D．随着信息技术的发展，证券交易的方式逐渐演变为通过网络系统将订单汇集起来，再由电子交易系统处理，场内市场无集中交易场所的特征更加突出
- A．发行对象为境外战略投资者的，应当经财政部和中国证监会的事先批准
- B．本次发行的股份自发行结束之日起12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让
- C．募集资金使用符合规定
- D．本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过10名
- A．基金资产净值和基金份额净值公告
- B．涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
- C．对证券投资业绩进行的预测
- D．基金份额发售公告、基金财产的资产组合季度报告
- A．为非上市中小型高新技术股份公司提供股份转让服务，同时也为退市后的E市公司股份提供继续流通的场所
- B．解决了原STAQ、NET系统历史遗留的数家公司法人股的流通问题
- C．在风险投资机制中的作用，即承担风险资本的退出窗口作用
- D．作为资本市场所固有的功能，包括优化资源配置、促进产业升级等作用
- A．公司债券的发行主体是股份公司
- B．有些国家允许非股份制企业发行债券
- C．公司发行债券的目的主要是为了满足经营需要
- D．公司债券的风险性相对于政府债券和金融债券要大一些
- A．定期存款单
- B．短期债券
- C．长期债券
- D．商业票据
- A．保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
- B．防范经营风险和道德风险
- C．保证客户及证券公司资产的最低获利水平
- D．保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
- A．调整社会经济发展速度，改变企业生产的外部环境，进而影响企业利润水平和股息派发
- B．通过调节税率影响企业利润和股息
- C．干预资本市场各类交易适用的税率，直接影响市场交易和价格
- D．国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格。
- A．所有者和经营者
- B．相互制衡
- C．相互监督
- D．委托与受托
- A．基金管理人
- B．基金持有人
- C．基金托管人
- D．基金投资者
- A．性质
- B．价格
- C．数量
- D．风险
- A．代销
- B．余额包销
- C．全额包销
- D．包销
- 104
-
我国证券市场的建立始于（ ）年。
- A．因合并而接受其他公司资产净额
- B．接受的赠与
- C．股票发行溢价
- D．资产增值
- A．10
- B．15
- C．20
- D．30
- 107
-
净资本基本计算公式是（ ）。
- A．净资本=净资产-金融资产的风险调整
- B．净资本=金融资产的风险调整-其他资产的风险调整
- C．净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整
- D．净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目
- A．证券监督管理机构
- B．财政部管理机构
- C．中国银监会审批机构
- D．中国证监会审批机构
- A．20
- B．30
- C．40
- D．50
- A.基金负债
- B.证券基金的费用
- C.各类证券的价值
- D.基金应收的申购基金款
- A．10%～15%
- B．15%～25%
- C．25%～50%
- D．50%～75%
- A．利率期货
- B．外汇期货
- C．债券期货
- D．股权类期货
- A．证监会
- B．证券交易所
- C．中国人民银行
- D．中国证券业协会
- A．高于
- B．低于
- C．等于
- D．可能高于也可能低于
- A．资金
- B．弥补亏损
- C．提取公积金
- D．发放股利
- A．5000万元
- B．1亿元
- C．2亿元
- D．5亿元
- A．3
- B．4
- C．5
- D．6
- A．3年以下
- B．3～5年
- C．3～7年
- D．1～5年
- A．1年以下
- B．1年以上3年以下
- C．3年以上7年以下
- D．1年以上5年以下
- A．基金公司
- B．商业银行
- C．信托投资公司
- D．实力雄厚的证券公司
- 125
-
配股的对象是（ ）。
- A．原有股东
- B．金融机构
- C．政府
- D．社会公众
- A．信用风险
- B．经营风险
- C．财务风险
- D．市场风险
- 127
-
定向发行又被称为（ ）。
- A．公募发行
- B．私募发行
- C．招标发行
- D．承购包销
- 128
-
证券市场本质上是（ ）。
- A．价值直接交换的场所
- B．财产权利直接交换的场所
- C．价值实现增值的场所
- D．风险直接交换的场所
- A．证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务
- B．在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
- C．必要时接受客户的全权委托，决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
- D．经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系
- A．20%
- B．25%
- C．30%
- D．40%
- 131
-
开放式基金所特有的风险是（ ）。
- A．市场风险
- B．管理能力风险
- C．技术风险
- D．巨额赎回风险
- A．银行间市场发行的债券
- B．政策性银行间市场发行的债券
- C．金融机构间市场发行的债券
- D．政府发行的债券
- A．国务院
- B．财政部
- C．国有资产管理部门
- D．中国人民银行
- 134
-
我国金融债券的发行始于（ ）。
- A．北洋政府时期
- B．国民党政府时期
- C．1993年，中国投资银行被批准发行
- D．1994年，我国政策性银行成立后
- A．套期保值功能
- B．价格发现功能
- C．投机功能
- D．套利功能
- A．高级管理人员
- B．董事会
- C．全体流通股股东
- D．全体非流通股股东
- A．个人投资者
- B．机构投资者
- C．金融机构
- D．外资企业
- A．20
- B．30
- C．40
- D．50
- A．实收资本
- B．权益资本
- C．自有资本
- D．未分配利润
- A．10%
- B．15%
- C．20%
- D．25%
- A．基金管理人
- B．基金持有人
- C．基金托管人
- D．基金投资者
- A．30%
- B．40%
- C．45%
- D．50%
- 143
-
（ ）的变动会引起债券价格上升。
- A．债券存续期变长
- B．市场利率升高
- C．发行人信用状况变好
- D．债券供给大于需求
- 144
-
办股份转让系统始建于（ ）。
- A．2005年10月
- B．2003年6月
- C．2002年10月
- D．2001年6月
- A．实际价值
- B．账而价值
- C．清算价值
- D．市场价值
- A．B股
- B．H股
- C．A股
- D．N股
- A．信用风险
- B．经营风险
- C．财务风险
- D．市场风险
- A．现场监管
- B．非现场监管
- C．直接监管
- D．间接监管
- A．除权日
- B．股权登记日
- C．行权日
- D．除息日
- A．实物资本
- B．产业资本
- C．金融资本
- D．自有资本
- A．5
- B．6
- C．7
- D．8
- A．可转换优先股
- B．参与优先股
- C．非累积优先股
- D．累积优先股
- A．10日
- B．15日
- C．20日
- D．1个月
- 155
-
有价证券是（ ）的一种形式。
- A．实际资本
- B．虚拟资本
- C．货币资本
- D．商品资本
- A．7天
- B．15天
- C．30天
- D．60天
- A．2
- B．3
- C．4
- D．5
- A．零息
- B．息票累积
- C．浮动利率
- D．固定利率
- A．1
- B．2
- C．3
- D．4
- A．7
- B．8
- C．9
- D．10
