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- 错误
- A．公共媒体中传播的信息可能或者已经对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响，需要进行澄清的
- B．公司股票及其衍生品种交易异常波动，需要进行说明的
- C．公司及相关信息披露义务人发生可能对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件(包括处筹划阶段的重大事件)，有关信息难以保密或者已经泄露的
- D．有投资者发出收购该公司股票的公开要约
- A．转换条件
- B．转换价值
- C．市场价格
- D．转换形式
- 63
-
中国人民银行是（ ）。
- A．发行的银行
- B．银行的银行
- C．政府的银行
- D．人民的银行
- A．沪深300指数市场覆盖率高，主要成分股权重比较分散，有利于防范指数操纵行为
- B．沪深300指数成分股涵盖10个行业，各行业公司流通市值覆盖率相对均衡，使得该指数能够较好地对抗行业的周期性波动
- C．沪深300指数每日价格最大波动限制较为宽松，有利于投资者获得更为丰厚的回报，能够有效地提高投资者的操作积极性
- D．沪深300指数的编制吸收了国际市场成熟的指数编制理念，采用自由流通股本加权、分级靠档、样本调整缓冲区等先进技术，具有较强的市场代表性和较高的可投资性，有利于市场功能发挥和后续产品创新
- A．分享基金财产收益
- B．参与分配清算后的剩余基金财产
- C．按照规定要求召开基金份额持有人大会
- D．在封闭式基金存续期问，要求赎回基金份额
- A．股东
- B．董事会
- C．监事会
- D．高级管理人员
- A．中央人民银行
- B．国家开发银行
- C．中国进出口银行
- D．中国农业发展银行
- A．不得担任公司董事、监事、高级管理人员的情形
- B．董事、监事、高级管理人员的忠实勤勉义务
- C．董事、高级管理人员的禁止性行为
- D．董事、监事、高级管理人员的责任追究
- A．预期性
- B．连续性
- C．权威性
- D．准确性
- A．尊重市场规律
- B．有利于市场的稳定和发展
- C．快速完成改革
- D．切实保护投资者特别是公众投资者合法权益
- 71
-
债券代表的权利有（ ）。
- A．债权
- B．资产所有权
- C．直接支配财产权
- D．债券投资者权利
- A．证券发行人
- B．证券投资人
- C．证券市场中介机构
- D．自律性组织
- A．流通市值
- B．账面价值
- C．成交金额
- D．成交数量
- A．设立证券登记结算机构
- B．制定证券交易所的业务规则
- C．接受上市申请、安排证券上市
- D．组织、监督证券交易
- A．集合性，即证券公司与客户是一对多
- B．投资范围有限定性和非限定性的区分
- C．具体的投资方向在资产管理合同中约定
- D．客户资产必须托管；专门账户投资运作
- A．基金为中小投资者拓宽了投资渠道
- B．基金丰富了大投资者的投资方式
- C．有利于证券市场的稳定和发展
- D．有利于证券市场的国际化
- A．短期国库券
- B．长期国债
- C．一年期存款利率
- D．一年期贷款利率
- A．2003年6月第二次亚洲合作对话(ACD)外长非正式会议通过了旨在发展亚洲债券市场的《清迈宣言》
- B．2002年9月由中国香港提出的“发展资产证券化和信用担保市场”倡议
- C．东亚及太平洋地区中央银行行长会议组织(EMEAP)成立的亚洲债券基金
- D．东盟+中日韩(10+3)各成员国在整合上述倡议的基础上提出的统一“促进亚洲债券市场发展倡议”(ABMI)
- A．股票票面
- B．股东名册
- C．公司章程
- D．发行文件
- A．其盈利或亏损的程度决定于价格变动的幅度
- B．在对冲或到期交割前，价格的变动必然使其中一方盈利而另一方亏损
- C．交易双方都无权违约，但可以要求提前交割或推迟交割，也可以在到期前的任一时间通过反向交易实现对冲或到期进行实物交割
- D．交易中双方理论上潜在的盈利和亏损都是无限的
- A．对在深圳证券交圳证券交易所中小企业板、创业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价
- B．对在深圳证券交易所中小企业板、创业板上市的公司，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格
- C．只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购
- D．所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价
- A．以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算
- B．上市交易的ADR须经美国证券与交易委员会(SEC)注册，有助于保障投资者利益
- C．上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得，而且是以美元支付
- D．某些机构投资者受投资政策限制，不能投资非美国上市证券，ADR可以规避这些限制
- A．公司经营方针和经营范围的重大变化
- B．公司的最大投资行为和重大的购置财产的决定
- C．公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响
- D．公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况
- A．建立多层次股票市场体系
- B．积极稳妥发展债券市场
- C．稳步发展期货市场
- D．建立以市场为主导的品种创新机制
- A．资金的性质不同
- B．投资者的地位不同
- C．基金的营运依据不同
- D．对投资额的限制不同
- A．国务院证券监督管理机构
- B．国务院证券监督管理机构的派出机构
- C．证券交易所
- D．行业协会和证券投资者保护基金公司‘
- A．提前终止基金合同
- B．基金扩募或者延长基金合同期限
- C．转换基金运作方式
- D．提高基金管理人、基金托管人的报酬标准
- A．2
- B．3
- C．5
- D．7
- A．股票
- B．债券
- C．期货
- D．期权
- A．可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当每日进行收益分配
- B．当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益
- C．当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益
- D．每周五进行利润分配时，将同时分配周六和周日的利润
- A．成交申报
- B．意向申报
- C．数量申报
- D．价格申报
- A．组织实施反洗钱制度
- B．组织实施信息隔离墙制度
- C．为高级管理人员、各部分和分支机构提供合规咨询、组织合规培训
- D．处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报
- A．利息收入
- B．资本利得C．再投资收益
- D．债务人违约金
- A．暂不降低发行上市标准，而是在主板市场发行上市标准的框架下设立中小企业板块，这样可以避免因发行上市标准变化带来的风险
- B．在考虑上市企业的成长性和科技含量的同时，尽可能扩大行业覆盖面，以增强上市公司行业结构的互补性
- C．在现有主板市场内设立中小企业板块，可以依托主板市场形成初始规模，避免直接建立创业板市场初始规模过小带来的风险
- D．在主板市场的制度框架内实行相对独立运行，目的在于有针对性地解决市场监管的特殊性问题，逐步推进制度创新，从而为建立创业板市场积累经验
- A．吸引投资者关注
- B．增强上市公司曝光度
- C．扩大股东基础
- D．降低股票流动性
- A．分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
- B．有300万元人民币以上的注册资本
- C．有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
- D．有健全的内部管理制度和公司章程
- A．流动性是指在本金保持相对稳定、变现的交易成本极小的条件下，股票很容易变现的特性
- B．如果买卖盘在每个价位上报单越多，成交越容易，股票的流动性越高
- C．报价紧密度以价位之间的价差来衡量，若价差越小，交易对市场价格的冲击越小，股票流动性就越弱
- D．在有做市商的情况下，做市商双边报价的价差通常是衡量股票流动性的最重要指标
- A．71
- B．81
- C．91
- D．101
- 101
-
基金托管人的职责包括（ ）。
- A．安全保管基金财产。
- B．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
- C．对所托管的不同基金财产分别设置账户
- D．保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
- A．12小时
- B．24小时
- C．36小时
- D．48小时
- A．20%
- B．25%
- C．30%
- D．35%
- 104
-
远期外汇合约属于（ ）
- A．股权类产品的衍生工具
- B．货币衍生工具
- C．利率衍生工具
- D．信用衍生工具
- A．跨期性
- B．联动性
- C．杠杆性
- D．不确定性或高风险性
- A．实力雄厚的证券公司
- B．信托投资公司
- C．商业银行
- D．保险公司
- A.银监会
- B.保监会
- C.证监会
- D.中国人民银行
- A．全国人大
- B．国务院
- C．全国人大常务委员会
- D．中国人民银行
- A．主动型基金
- B．保本基金
- C．QDII基金
- D．分级基金
- A．每股账面价值
- B．每股内在价值
- C．每股票面价值
- D．每股清算价值
- A．全额清算
- B．净额清算
- C．逐笔全额结算
- D．多边净额结算
- A．10
- B．15
- C．30
- D．60
- A．10
- B．20
- C．30
- D．40
- A．基金负债
- B．证券基金的费用
- C．各类证券的价值
- D．基金应收的申购基金款
- 115
-
证券包销是指（ ）。
- A．证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式
- B．证券承销商在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
- C．证券承销商将发行人的证券先按照市场价格全部购人，在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式
- D．证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
- 117
-
）年中央政府恢复发行国债。
- A．1981
- B．1982
- C．1983
- D．1984
- A．10
- B．12
- C．15
- D．20
- A．1
- B．2
- C．3
- D．4
- A．抵押债券
- B．质押债券
- C．保证债券
- D．无担保债券
- A．现货交易
- B．互换交易
- C．远期交易
- D．期货交易
- A．累积优先股票和非累积优先股票
- B．参与优先股票和非参与优先股票
- C．可转换优先股票和不可转换优先股票
- D．可赎回优先股票和不可赎回优先股票
- A．发债主体和偿债主体
- B．使用的法规
- C．发行要素
- D．所换股份的来源
- A．股票市值占GDP的比率
- B．证券化率
- C．证券市场指数
- D．证券市场价值
- A．1亿
- B．2亿
- C．3亿
- D．4亿
- A．利率期货
- B．外汇期货
- C．债券期货
- D．股权类期货
- A．实物国债和货币国债
- B．流通国债和非流通国债
- C．上市国债和非上市国债
- D．赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债
- A．2000万元、500万元
- B．2000万元、1000万元
- C．5000万元、2000万元
- D．5000万元、l000万元
- A．中国人民银行
- B．财政部
- C．中国银监会
- D．中国证监会
- A．3，4
- B．4，3
- C．3，3
- D．4，4
- A．预期报酬率
- B．自身风险率
- C．无风险利率
- D．资本收益
- A．5～7
- B．5～8
- C．5～10
- D．8～10
- 138
-
目前我国的基金全部是（ ）。
- A．公司型基金
- B．契约型基金
- C．封闭式基金
- D．开放式基金
- A．企业
- B．股票
- C．债券
- D．资产池
- A．7
- B．10
- C．15
- D．30
- A．2
- B．3
- C．4
- D．5
- 142
-
公债通常指的是国债和（ ）。
- A．中央银行票据
- B．地方政府债券
- C．金融债券
- D．政府支持机构债券
- A．奇异型期权
- B．股票组合期权
- C．股价指数期权
- D．百慕大期权
- 144
-
（ ）是基金最普遍的分配方式。
- A．分配现金
- B．分配基金份额
- C．分配股票
- D．分配债券
- A．中央证券登记结算有限责任公司
- B．深圳证券登记结算公司
- C．上海证券登记结算公司
- D．中国证券登记结算有限责任公司
- A．财政部
- B．中央银行
- C．国务院
- D．地方政府
- A．国际版
- B．主板
- C．二板
- D．三板
- 148
-
指数型基金又称（ ）。
- A．主动型基金
- B．被动型基金
- C．ETF
- D．LOF
- A．跨期性
- B．联动性
- C．杠杆性
- D．不确定性或高风险性
- A．600
- B．500
- C．400
- D．300
- A．12%
- B．10%
- C．7%
- D．5%
- 152
-
可以被视为无限期证券的是（ ）。
- A．股票
- B．国债
- C．金融债
- D．企业债
- A．简单算术股价平均数
- B．加权股价平均数
- C．修正股价平均数
- D．综合算术股价平均数
- A．各种货币
- B．股票或股票指数
- C．利率或利率的载体
- D．以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险
- A．证券投资基金业务
- B．受托资产管理业务
- C．企业年金管理
- D．投资咨询服务
- A．《中华人民共和国证券法》
- B．《上市公司收购管理办法》
- C．《中华人民共和国证券投资基金法》
- D．《中华人民共和国刑法》
- A．恒指服务公司
- B．中证指数有限公司
- C．中央国债登记结算有限责任公司
- D．三元证券投资顾问有限公司
- A．2.5%，2%
- B．2%，2.5%
- C．1.5%，1%
- D．1%，1.5%
