2012年下半年证券从业《市场基础知识》命题预测试卷(三)

目前，国债最长期限为50年。（　　）

商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元122上30万元以下罚金。（　　）

基金管理公司办理特定客户资产管理业务时接受的委托财产可以投资于央行票据，但不可以投资于金融衍生品。（　　）

因为股东大会是公司的权力机关，因此股东能够完全控制股份公司的经营决策。 （　）

企业年金基金财产中的单个投资组合的企业年金基金财产，投资于经备案的符合投资比例规定的单只养老金产品，不得超过投资组合企业年金基金财产净值的20%。（　　）

债券基金的收益会受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益也会随之下降。（　　）

债券融资不列入资本金。（　　）

目前，B股交易实行T+3回转交易。 （　）

律师被中国证监会采取证券市场禁人措施或者被司法行政机关给予停止执业处罚的，在规定禁入或者停止执业期间不得从事证券法律业务。（　　）

基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入当期损益。（　　）

开放式基金的价格与资产净值常发生偏离。

《证券投资基金法》没有对基金运作方式转换的要求给出明确规定。（　　）

金融衍生工具的杠杆效应一定程度上决定了它的高投机性和高风险性。（　　）

股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人出席股东会议。代理人应当向公司提交股东授权委托书，并行使委托股东所有权利。（　　）

有价证券是财产价值和财产权利的统一表现形式。持有有价证券一方面表明拥有一定价值量的财产，另一方面也表明持有人可以行使该证券所代表的权利。 （　）

公司制的证券交易所是以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体，一般由金融机构及各类国有公司组建。（　　）

基金管理人应具有独立的法人地位。 （　）

我国现在允许发行无面额股票。（）

债券利率是债券投资收益与债券票面价值的比率。

从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大。（　　）

封闭式基金在证券交易所上市，其价格除取决于基金份额资产净值外，还受到市场供求状况、经济形势、政治环境等多种因素的影响，所以其价格与资产净值常发生偏离。（　　）

基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低予2亿元人民币。（　　）

A．正确

B．错误

证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务，应当签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理业务。（　　）

可转换债券具有债权和股权的双重性质。 （　）

在国外，国库券利率往往被称为无风险利率，这表明国库券投资不存在任何风险。 （　）

一般情况下，基金份额价格与资产净值趋于一致，即资产净值增长，基金价格也随之提高。尤其是封闭式基金，其基金份额的申购直接按基金份额资产净值计价。（　　）

简单算术股价平均数的优点是计算简便，缺点是包括发生样本股送配股、拆股和更换时会使股价平均数失去真实性、连续性和时间数列上的可比性；在计算时没有考虑权数，即忽略了发行量或成交量不同的股票对股票市场有不同影响这一重要因素。（　　）

在实践中，只有以金融期货合约为基础资产的金融期权交易，而没有以金融期权合约为基础资产的金融期货交易。（　　）

财务公司发行的债券可以没有担保。（　　）

首次公开发行上市的封闭式基金(上交所)；增发上市的股票(上交所)在首个交易日无价格涨跌幅限制。（　　）

金融衍生产品有极强的派生能力和高度的杠杆性。（　　）

1773年，英国第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡馆成立。 （　）

《证券发行与承销管理办法》对目前网下累计投标与网上申购分步进行的机制进行调整，规定网下申购与网上申购不得同步进行。（　　）

单独或者合计持有公司8%以上股份的股东请求召开股东大会时，也可召开临时股东大会。（　　）

中国证券业协会具有独立法人地位，采取公司制的组织形式。（　　）

在契约型基金中，基金份额持有人只能通过召开基金受益人大会对基金的重大事项作出决议，但对基金日常决策一般不能施加直接影响。（　　）

《证券法》的要求，设立证券公司的条件包括信誉良好，最近2年无重大违法违规记录。（　　）

公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布是证交所的职能。（　　）

在债券发行的定价方式中，以收益率为标的的美式招标，是以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购成本是不相同的。（　　）

可转换公司债券一般只有经股东大会的决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定转换期限和转换价格。（　　）

有限责任公司可以发行股票筹资。（　　）

现在，红筹股作为外资股，已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道。（　　）

期货交易所是专门进行期货合约买卖的场所，是期货市场的核心。（　　）

《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》特别规定，保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市，应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见。（　　）

因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以决定临时停市。（　　）

证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员，为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测、建议以及承诺收益等直接或者间接有偿咨询服务的活动。（　　）

证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报中国证券业协会。（ ）

董事会、监事会或者股东大会就已披露的重大事件作出决议的，应及时披露决议情况。（　　）

上市公司应当在每一会计年度结束之日起4个月内披露年度报告。（ ）

目前，我国的金融债券在全国银行间债券市场发行和交易。（　　）

证券从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突并无法避免时，应确保客户的利益优先。（　）

流动性首先取决于市场为转让所提供的便利程度；其次取决于债券在迅速转变为货币时，是否在以货币计算的价值上蒙受损失。（　　）

股票由法定代表人签名，公司盖章。发起人的股票，应当标明“发起人股票”字样。（　　）

基金的价格变化单位为0．O1元。 （　）

通货膨胀只有抑制股票市场的作用。        （　　）

证券金融公司应当以证券公司的名义开立转融通担保证券明细账户。（　　）

美国《证券交易法》第二十二条赋予证券管理机构广泛的调查权，以约束种类繁多的市场危害行为。（　　）

具有法人资格的国有企业、事业单位及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，称为国有法人股，国有法人股属于社会公众股。（ ）

早期的红筹股，主要是一些中资公司收购我国香港的大型上市公司后重组而形成的。（　　）

证券是指标有票面金额，证明持人有权按期取得一定收入并可以自由转让和买卖的所有权或债券凭证。 （　）

金融互换主要包括（　　）。

可转换债券与附权证债券区别具体有（　　）。

金融期货合约主要包括（　　）。

存券银行的职能包括（　　）。

下列关于上证成分股指数的说法正确的有（　　）。

我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有（　　）行为。

在我国，证券公司在住所地和在全国设立营业部应当符合一定的审慎性要求，包括（　　）。

企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体作为发起人在认购股份时的出资方式有（　　）。

股票价值与股票价格的关系包括（　　）。

有担保的存托凭证的发行中（　　）三方签署存券协议。

2011年铁道部在银行间债券市场发行中国铁路建设债券，这个债券属于（　　）。

债券所规定的借贷双方的权利义务关系的含义有（　　）。

当上市公司出现下列（　　）情形时，上海证券交易所和深圳证券交易所决定暂停其股票在主板上市。

按权证的内在价值，可以将权证分为（　　）。

下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是（　　）。

对基金投资进行限制的主要目的是（　　）。

外资参股证券公司设立中必须进过的程序为（　　）O

证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守的原则包括（　　）。

下面选项中，属于证券投资者保护基金公司设立的意义的是（　　）。

修正的美式期权又被称为（　　）。

证券业从业人员诚信信息记录的内容包括（　　）。

国际债券的投资者主要是（　　）。

公司治理主要是根据权力机构、决策机构、执行机构和监督机构（　　）的原则建立组织架构。

根据（　　）划分，金融期权可以分为看涨期权和看跌期权。

下面属于深圳证券交易所决定暂停其股票在创业板上市的情形有（　　）。

股票分割和合并带来的影响包括，（　　）。

按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为（　　）。

（　　）符合《证券投资基金管理办法》对证券投资基金利润分配的要求。

在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是（　）。

证券服务机构主要包括（　　）。

符合《证券公司融资融券试点管理办法》中对权益处理要求的是（　　）。

经营风险的来源包括（　　）。

证券公司（　　）必须经证券监督管理机构批准。

股息的具体形式可以是（　　）。

证券市场的形成主要归因于（　　）。

沪深300指数定期调整要求有（　　）。

合格投资者指具备购买次级债的独立分析能力和风险承担能力的（　　）法人。

按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为（　　）。

证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是（　　）。

公司股权分置改革的动议原则上应当由（　　）一致同意提出。

上证企业债指数的样本必须满足的条件包括（　　）。

决定股票市场价格的是股票的（　　）。

（　　）是股东权益账户中不同项目之间的转移，对公司的资产、负债、股东权益总额毫无影响。

2007年8月，国家外汇管理局批复同意（　　）进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。

在我国，企业债券的发行采取（　　）。

根据有关规定，单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（　　）。

深证成分股指数采用（　　）方法编制。

根据规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（　　）。

沪深300指数计算采用（　　）加权方法。

内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，获批变更的，在批准文件签发之日起（　　）个月内办理股权转让或增资事宜。

股东权利中首要的权利是（　　）。

交易所交易基金的期权属于（　　）。

股票的市场价格一般是指（　　）。

《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当自每一会计年结束之日起（　　）个月内。向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。

（　　）要求在交易所建立限仓制度后，当会员或客户的持仓量达到变易所规定的数量时，必须向交易所申报有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况。

证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行设立（　　）。

偏股型基金股票的配置比例是（　　）。

根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过（　　）；加入后3年内，外资比例不超过（　　）。

分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要有（　　）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

代办股份转让系统以（　　）方式配对撮合。

为了有效实施投资计划并降低风险，《基金办法》规定，1个基金投资于国家债券的比例，不得低于该基金资产净值的（　）。

基金在任何交易日日终持有的卖出股指期货合约价值，不得超过基金持有的股票总市值的（　　）%。

股票及其他有价证券的理论价格是以一定的（　　）计算出来的未来收入的现值。

根据，（　　），可以分为股权型证券化．债权型证券化和混合型证券化。

目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取（ ）方式。

按照（　　）权证分为认股权证和备兑权证。

战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（　　）个月。

若采取（　　）财政、货币政策，通常会造成股价下跌。

关于证券公司经营各项业务的风险控制指标标准描述错误的是（　　）。

可转换债券持有人的转股权有效期通常（　　）债券期限。

（　　）年无记名国债退出国债发行舞台。

当套期保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，在选用替代合约进行套期保值操作时，由于不能完全锁定未来现金流，就产生了（　　）。

根据我国《证券交易所管理办法》规定，（　　）是证券交易所的最高权力机构。

证券交易所实行（　　）管理。

在国际市场上，（　　）的常见形式是国库券。

按证券所代表的权利性质，有价证券可以分为（　）。

目前我国股票市场实行（　　）清算制度。

沪、深证券交易所规定股票、基金交易的涨跌幅比例为（　　）。

证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的（　　）。并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。

（　　）是衡量一个基金经营业绩的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。

对指数基金认识正确的是（　　）。

依照有关规定，资产评估机构申请证券评估资格，其净资产不少于（　　）万元。

从1999年起，我国银行间债券市场以政策性银行为发行主体，开始发行（　　）债券。

基金管理公司办理特定客户资产管理业务，单个资产管理计划的委托人人数不能超过（　　）。

开放式基金的利润分配应当采用（　　）方式。

目前我国期货市场实行（　　）清算制度。

金融衍生工具产生的最基本原因是（　　）。

公司股权分布或股东人数不符合上市条件且未能在停牌后1个月内提交解决方案，或复牌后（　　）内其股权分布或股东人数仍不能符合上市条件的，深圳证券交易所决定暂停其股票在创业板上市。

可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的金融期权是（　　）。

根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（　　）确定股票发行价格。

以（　　）为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。

我国《证券法》规定，证券交易所的设立和解散由（　　）决定。

为提升上市公司信息披露的及时性，深圳证券交易所要求创业板（　　）报告实行实时披露制度。

IB制度起源于（　　）。

深证成分股指数包括（　　）个成分股。

根据规定，我国银行业金融机构可用自有资金买卖（　　）。

无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体；另一部分是（　　），用于进行股息结算和行使增资权利。

证券营业部是证券公司经营（　）的主要场所。

平时所说的道?琼斯指数是指（　　）。

（　　）主要是证券监管机构对证券公司及其股东、实际控制人报送的信息和资料进行统计分析，并采取相应监管措施的监管方式。