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询价对象可自主决定是否参与股票发行的初步询价，发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，但未参与初步询价或虽参与初步询价但未有效报价的询价对象，不得参与累计投标询价和网下配售。（ ）
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- A．基金规模快速增长，开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式
- B．基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化
- C．中国基金业发展迅速，对外开放的步伐加快
- D．基金收益好，大型基金公司不断涌现
- A．购买力风险
- B．经济周期波动风险
- C．信用风险
- D．财务风险
- A．基金为中小投资者拓宽了投资渠道
- B．有利于证券市场的稳定与发展
- C．增加了金融风险
- D．加剧了金融市场波动
- A．利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性
- B．利率与证券价格呈反方向变化
- C．利率提高会导致公司融资成本的提高
- D．利率风险对不同证券的影响是不同的
- A．不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户投资损失
- B．应当妥善保管客户的有关资料
- C．不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割
- D．可以接受客户的全权委托买卖证券
- A．主要品种包括信用互换、信用联结票据、政治期货等
- B．用于转移或防范信用风险
- C．交易所交易的衍生品交易额已经超过OTC交易的信用衍生工具交易量
- D．信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品
- A．偿还性
- B．安全性
- C．收益性
- D．永久性
- A．不必一次缴足股款
- B．转让相对复杂或受限制
- C．便于挂失
- D．要求一次缴足股款
- A．保护投资者
- B．防止市场操纵
- C．降低系统风险
- D．透明和信息公开
- A．资金来源广、发行规模大
- B．存在利率风险
- C．有国家主权保障
- D．以自由对换货币作为计量货币
- A．可以明确表示每股所代表的股权比例
- B．发行或转让灵活
- C．便于股票分割
- D．为股票发行价格提供依据
- A．有限责任公司
- B．两合公司
- C．股份有限公司
- D．无限公司
- A．为投资者降低“门槛”
- B．费用低廉
- C．风险较小
- D．可作为避险套利的工具
- A．市场深度
- B．报价紧密度
- C．政策的稳定性
- D．股票的价格弹性或者恢复能力
- A．分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
- B．有300万元人民币以上的注册资本
- C．有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
- D．有健全的内部管理制度和公司章程
- A．货币期货
- B．利率期货
- C．汇率期货
- D．股权类期货
- A．协定价格与市场价格
- B．权利期间
- C．利率
- D．基础资产价格的波动性
- A．证券交易所
- B．资产评估机构
- C．证券业协会
- D．证券投资咨询公司
- A．风险性
- B．收益性
- C．流动性
- D．期限性
- A．决定证券买卖
- B．选择证券种类
- C．决定买卖数量
- D．决定买卖价格
- A．针对机构投资者
- B．不记名，可以流通
- C．采用电子方式记录债券
- D．免交利息税
- A．证券登记结算公司
- B．证券投资咨询公司
- C．会计师事务所
- D．资产评估和证券信用评级机构
- A．现货交易
- B．远期交易
- C．衍生交易
- D．期货交易
- A．交易对象不同
- B．交易目的不同
- C．结算方式不同
- D．交易价格的含义不同
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-
场外交易的特点有（ ）。
- A．是一个分散的无形市场
- B．组织方式是做市商制度
- C．以议价方式进行证券交易
- D．管理比证券交易所严格
- A．资产净值
- B．基金收益
- C．市场供求状况
- D．基金风险
- A．外币现钞
- B．外币现钞存款
- C．境外汇入的外汇资金
- D．现汇存款
- A．规模越来越大
- B．期限趋于长期化
- C．市场创新日新月异
- D．发行方式趋于市场化
- 89
-
证券投资者是（ ）。
- A．证券发行市场的重要组成部分
- B．资金的需求者和证券的供应者
- C．以取得利息股息为目的而买人证券的机构和个人
- D．包括证券公司、企事业单位、社会团体等
- A．集中交易制度
- B．限仓制度
- C．大户报告制度
- D．对冲机制
- A．金融远期合约
- B．金融期货
- C．金融期权
- D．金融互换
- A．特定目的机构或特定目的受托人
- B．资金和资产存管机构
- C．信用增级机构与信用评级机构
- D．发起人、承销人和证券化产品投资者
- A．代办股份转让系统又称“三板市场”
- B．代办股份转让系统始建于2001年6月
- C．证券公司以其自有或租用的业务设施，为上市股份有限公司提供规范股份转让服务
- D．代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理，以契约明确参与各方的权利、义务和责任
- A．发行人是借入资金的经济主体
- B．投资者是出借资金的经济主体
- C．发行人需要在一定时期付息还本
- D．反映了发行者和投资者之间的债权债务关系
- A．净资本与净资产的比例不得低于40%
- B．净资本与负债的比例不得低于8%
- C．净资产与负债的比例不得低于20%
- D．流动资产与流动负债的比例不得低于100%
- A．货币市场基金
- B．中期债基金
- C．长期债基金
- D．期货基金
- A．股票
- B．债券
- C．基金
- D．储蓄存款
- A．应收账款证券化
- B．股权型证券化
- C．债权型证券化
- D．混合型证券化
- A．社会保障基金
- B．社会保险基金
- C．证券投资基金
- D．企业年金
- A．使得公司的现金减少
- B．损害了公司利益而有利于股东
- C．增加了公司资产总额
- D．使股价下降
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-
非流通国债的特征是（ ）。
- A．不允许在流通市场上交易
- B．不能自由转让
- C．投资者可以自由转让
- D．投资者可以自由认购
- A．华尔街证券交易所
- B．费城证券交易所
- C．纽约证券交易所
- D．波士顿证券交易所
- A．债券面临的风险大小及损失价值的可能性
- B．债券的发行主体
- C．付息方式
- D．债券形态
- A．混业经营、集中管理
- B．混业经营、分业管理
- C．分业经营、分业管理
- D．分业经营、统一管理
- A．上证基金指数
- B．中证基金指数系列
- C．中国债券指数
- D．中证全债指数
- 106
-
B股是指（ ）。
- A．境外上市外资股
- B．我国香港上市外资股
- C．纽约上市外资股
- D．我国境内上市外资股
- A．浦东新区
- B．天津滨海新区
- C．深圳滨海新区
- D．北京
- 108
-
（ ）是股票价格的基石。
- A．市场供求关系
- B．股份公司的经营状况和未来发展
- C．宏观经济因素
- D．政治因素
- A．成长型基金
- B．封闭式基金
- C．开放式基金
- D．货币型基金
- A．美式权证
- B．欧式权证
- C．百慕大式权证
- D．认沽权证
- A．有价证券
- B．商品证券
- C．货币证券
- D．资本证券
- A．股票是要式证券
- B．股票是资本证券
- C．股票是综合权利证券
- D．股票是有价证券
- A．保证金制度
- B．无负债结算制度
- C．限仓制度
- D．集中交易制度
- 114
-
股票最基本的特征是（ ）。
- A．风险性
- B．流动性
- C．永久性
- D．收益性
- 115
-
目前权证交易实行（ ）回转交易。
- A．T+0
- B．T+1
- C．T+2
- D．T+3
- A．3
- B．6
- C．9
- D．12
- A．交割单
- B．证券买卖委托书
- C．指定交易协议书
- D．买卖成交报告单
- A．财政部
- B．国有资产管理局
- C．司法部
- D．中国人民银行
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-
证券市场的监管原则不包括（ ）。
- A．依法管理原则
- B．公开、公正与公平原则
- C．保护控股股东利益
- D．国家监督与自律相结合的原则
- A．所有权关系
- B．债权债务关系
- C．物权关系
- D．信托关系
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-
ST股票的意思是（ ）。
- A．投资前景好的股票
- B．外国公司在本国发行的股票
- C．出现财务状况或其他状况异常的上市公司的股票
- D．标准的股票
- A．保护投资者的合法利益，维护社会经济秩序和社会公共利益
- B．扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务
- C．打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害
- D．提供法律保障，提高上市公司质量
- A．H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股，不属于境外上市外资股
- B．采取无记名股票形式
- C．以人民币标明面值，以外币认购
- D．公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以外币计价和宣布，以人民币支付
- A．5
- B．10
- C．20
- D．50
- A．交易品种
- B．交割日期
- C．交易价格
- D．每日限价
- A．0.33
- B．0.42
- C．2.4
- D．3.75
- 127
-
有价证券是指（ ）。
- A．标有票面金额，只能用于证明持有人对特定财产拥有所有权或债权的凭证
- B．没有票面金额，但仍然可以证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证
- C．标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证
- D．标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对私人财产拥有所有权的凭证
- A．实业
- B．有价证券
- C．房地产
- D．第三产业
- A．会员大会
- B．理事会
- C．董事会
- D．监察委员会
- A．500%
- B．100%
- C．30%
- D．5%
- A．远期利率协议
- B．利率互换协议
- C．利率期货
- D．利率期权
- A．中国人民银行
- B．中国银监会
- C．上海证券交易所
- D．国务院证券委员会
- A．沪深300股指期货是中国金融期货交易所首个股票指数期货合约
- B．股指期货交割结算价为最后交易目标的指数最后1小时的算术平均价
- C．沪深300指数是由中证指数有限公司编制的流通市值加权型指数
- D．沪深300指数市场覆盖率高，主要成分股权重比较分散，有利于防范指数操纵行为
- A．股权证券
- B．债权证券
- C．物权证券
- D．事权证券
- A．远期利率协议
- B．利率期权
- C．信用联结票据
- D．利率互换
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-
凭证式债券是（ ）。
- A．具有标准格式实物券面的债券
- B．债权人认购债券的收款凭证
- C．利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券
- D．发行主体为银行或者非银行金融机构的债券
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-
证券公司是指（ ）。
- A．依照《公司法》设立的经营证券业务的有限责任公司
- B．依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司
- C．依照《证券法))设立的经营证券业务的股份有限公司
- D．依照((公司法》和《证券法))设立的经营证券业务的商业银行或者股份有限公司
- A．证券化率
- B．市盈率
- C．市净率
- D．证券交易频率
- A．证券资产管理业务
- B．证券经纪业务
- C．融资融券
- D．证券自营业务
- A．设立子公司同样需要得到证券监管机关的批准
- B．子公司必须是母公司的控股子公司
- C．母子公司必须从事同一业务
- D．必须具备相应的具有证券从业资格的从业人员
- A．10%～15%
- B．15%～25%
- C．25%～50%
- D．50%～75%
- 142
-
信息披露的基本要求不包括（ ）。
- A．全面性
- B．真实性
- C．时效性
- D．独立性
- A．套期保值功能
- B．价格发现功能
- C．投机功能
- D．套利功能
- A．股价平均数
- B．股价指数
- C．股票上涨率
- D．修正股价平均数
- A．清算价值
- B．内在价值
- C．账面价值
- D．票面价值
- A．证券公司
- B．证券交易所
- C．基金管理公司
- D．商业  
- A．期权价格越低
- B．期权价格越高
- C．期权价格波动越厉害
- D．期权价格越稳定
- A．深圳
- B．上海
- C．大连
- D．郑州
- A．跨期性
- B．杠杆性
- C．风险性
- D．投机性
- A．买方
- B．卖方
- C．双方
- D．第三方
- A．10%
- B．20%
- C．25%
- D．30%
- A．基金投资者
- B．基金管理人
- C．基金托管人
- D．基金监管人
- A．安全性高
- B．免税待遇
- C．收益率高
- D．流通性强
- A．为单一客户办理定向资产管理业务
- B．为多个客户办理集合资产管理业务
- C．为客户办理特定目的的专项资产管理业务
- D．为单一客户办理集合资产管理业务
- A．剩余期限在397天以内(含397天)的债券
- B．可转换债券
- C．股票
- D．流通受限的证券
- A．1年以下
- B．1年以上3年以下
- C．3年以上7年以下
- D．1年以上5年以下
- A．潜力股
- B．蓝筹股
- C．红筹股
- D．H股
- A．商业票据
- B．企业债券
- C．政府债券
- D．股票
- A．股票价格=发行价/必要收益率
- B．股票价格=必要收益率/预期股息
- C．股票价格=预期股息/必要收益率
- D．股票价格=预期股价-每股赢利
- A．欧式期权
- B．美式期权
- C．修正的美式期权
- D．修正的欧式期权
