我
- 正确
- 错误
- 5
-
中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的80%；对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的120%。（ ）
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- A．完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定
- B．对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类
- C．建立以净资本为核心的监管指标体系
- D．确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度
- A．基金招募说明书
- B．临时报告
- C．证券投资业绩预测报告
- D．涉及基金托管义务的诉讼
- A．活期存款
- B．定期存款
- C．储蓄存款
- D．长期贷款
- A．社会化大生产的发展
- B．商品经济的发展
- C．股份制的发展
- D．信用制度的发展
- A．非公开发行股票
- B．货币市场工具
- C．资产支持证券
- D．权证
- A．提供证券交易的场所和设施
- B．制定证券交易所的业务规则
- C．决定每日开盘价
- D．维持证券价格稳定
- A．降低信用风险
- B．集中资金
- C．提高运作效率
- D．降低市场运作成本
- A．由于买卖基金的价格差异所产生的资本利得
- B．基金分红所产生的投资收益
- C．公积金转增股本
- D．再投资收益
- A．净资产不低于2亿元人民币
- B．在最近三个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币的资产
- C．管理证券投资基金5年以上
- D．最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改
- A．价格平衡
- B．增强流动性
- C．有助于分散价格变动风险
- D．使市场更有序
- A．利息收入
- B．资本损益
- C．再投资收益
- D．债务人违约金
- A．公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，且在规定期限内仍达不到条件
- B．不按规定公开其财务状况，或者对财务会计报告做虚假记载，且拒绝修正
- C．公司最近5年连续亏损，并且在其后一个年度未能恢复盈利
- D．公司解散或者宣告破产
- A．认股权
- B．股息分派
- C．剩余资产分配
- D．公司经营表决权
- A．建业股息
- B．股票股息
- C．现金股息
- D．负债股息
- A．结算所是期货交易的专门清算机构，通常附属于交易所，但又以独立的公司形式组建
- B．由于逐日盯市制度以1个交易日为最长的结算周期，对所有账户的交易头寸按不同到期日分别计算，并要求所有的交易盈亏都能及时结算，从而能及时调整保证金账户，控制市场风险
- C．以每种期货合约在交易日收盘前规定时间内的平均成交价作为当日结算价
- D．结算所实行无负债的每日结算制度，又称逐日盯市制度
- A．百慕大期权
- B．大西洋期权
- C．欧式期权
- D．互换期权
- A．借贷资金
- B．自有资本
- C．营运资金
- D．受托投资资金
- A．最容易受其损害的是固定收益证券
- B．普通股股票的购买力风险相对较大
- C．相比之下，浮动利率债券或保值贴补债券的购买力风险较小
- D．固定利息率和股息率的证券购买力风险较小
- A．基金兴华
- B．基金金泰
- C．基金安信
- D．基金开元
- A．欺诈发行股票、债券罪，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处以10年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金
- B．以欺骗手段取得银行或者其他金融机构货款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处以3年以下有期徒刑或拘役
- C．操纵证券、期货市场情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役
- D．编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处以5年以下有期徒刑或者拘役，并处1万元以上10万元以下罚金
- A．一般询价
- B．上网竞价
- C．累计投标询价
- D．协商定价
- A．已被机构聘用
- B．最近1年未受过刑事处罚
- C．品行端正，具有良好的职业道德
- D．未被中国证监会认定为证券市场禁入者
- A．可以暂时担任上市公司的高级管理人员
- B．不得继续在原机构从事证券业务
- C．不得继续担任原上市公司董事
- D．不得在其他任何机构中从事证券业务
- A．证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场
- B．证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所
- C．证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场
- D．证券发行市场是交易市场的基础和前提
- A．地点
- B．时间
- C．数量
- D．价格
- A．中央政府债券
- B．政府保证债券
- C．地方政府保证债券
- D．地方政府债券
- A．中小企业板块的监控系统与主板市场相同
- B．中小企业板块的股票编码与主板市场相同
- C．中小企业板块遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同
- D．中小企业板块的发行上市条件和信息披露要求与主板市场相同
- A．交易通信网
- B．信息服务网
- C．证券报刊
- D．因特网
- A．票面金额
- B．股票的编号
- C．公司名称
- D．公司成立的日期
- A．相对法
- B．综合法
- C．几何法
- D．指数法
- A．层次结构
- B．品种结构
- C．多层次资本结构
- D．交易场所结构
- A．国务院证券监督管理机构
- B．国务院证券监督管理机构的派出机构
- C．证券登记结算公司
- D．行业协会
- 93
-
金融期货的功能是（ ）。
- A．套期保值
- B．价格发现
- C．投机功能
- D．套利功能
- A．货币经济不发达，实物交易占主导地位
- B．用于建设项目
- C．虽然以货币经济为主，但币值不稳定
- D．弥补预算赤字
- A．累积优先股票与非累积优先股票
- B．参与优先股票与非参与优先股票
- C．可转换优先股票与不可转换优先股票
- D．股息率可调整优先股票与股息率固定优先股票
- A．价格优先
- B．投资者优先
- C．效率优先
- D．时间优先
- A．流通市场是发行市场的前提
- B．发行市场是流通市场的延续
- C．发行价格受交易价格影响
- D．发行市场是流通市场的基础
- A．作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据
- B．作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考
- C．作为证券从业机构招聘人员的参考
- D．批准证券公司融资融券试点申请的依据
- A．为股票的发行出具招股说明书
- B．为证券发行和上市活动出具法律意见书
- C．为证券承销活动出具验证笔录
- D．审查、修改、制作与证券发行、上市和交易有关的法律文件
- 100
-
下列为实值期权的是（ ）。
- A．标的物的市场价格高于协定价格的看涨期权
- B．标的物的市场价格高于协定价格的看跌期权
- C．标的物的市场价格低于协定价格的看涨期权
- D．标的物的市场价格低于协定价格的看跌期权
- A．上证30指数
- B．深圳综合指数
- C．上证综合指数
- D．深圳成分股指数
- A．物权凭证
- B．债权证券
- C．综合权利证券
- D．收益证券
- A．1100
- B．110
- C．11000
- D．11
- A．有固定的交易场所和交易时间
- B．参加交易者为具备会员资格的证券经营机构
- C．交易对象限于合乎一定标准的上市证券
- D．通过议价方式决定交易价格
- A．35%
- B．40%
- C．45%
- D．50%
- A．5000万
- B．1亿
- C．5亿
- D．10亿
- A．延迟成交
- B．择日成交
- C．无效
- D．部分无效
- A．中国证监会
- B．中国证券业协会
- C．证券交易所
- D．中国人民银行
- 109
-
银行本票是一种（ ）。
- A．商品证券
- B．资本证券
- C．货币证券
- D．凭证证券
- 110
-
股息的来源是公司的（ ）。
- A．税前利润
- B．税后利润
- C．所有利润
- D．公积金转增收益
- A．市政债券期货
- B．国债期货
- C．市政债券指数期货
- D．伦敦银行间同业拆放利率期货
- 112
-
开放式基金特有的风险是（ ）。
- A．管理能力风险
- B．市场风险
- C．技术风险
- D．巨额赎回风险
- A．股票
- B．股票期权
- C．权证
- D．存托凭证
- A．债券
- B．股票
- C．商业票据
- D．国家债券
- A．资产多样化制度
- B．集合投资制度
- C．专业理财制度
- D．风险回避制度
- A．赎回
- B．证交所上市
- C．柜台交易
- D．场外交易
- 117
-
证券市场的基本功能不包括（ ）。
- A．筹资一投资功能
- B．资本定价功能
- C．资本配置功能
- D．规避风险功能
- 118
-
债券利率受（ ）等因素影响。
- A．筹资者的资信
- B．资金使用方向
- C．市场利率变化
- D．债券的变现能力
- A．将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数
- B．将计算期的股价或市值与股票发行的股价或市值相比较的绝对变化指数
- C．将现行股价或市值与预期的股价或市值相比较的相对变化指数
- D．将计算期的市值与某一基期的股价相比较的相对变化指数
- A．信用风险
- B．市场风险
- C．系统风险
- D．基差风险
- A．所有人与经营者的关系
- B．经营与监管的关系
- C．合作关系
- D．竞争关系
- 122
-
以下不属于货币证券的是（ ）。
- A．商业本票
- B．银行本票
- C．银行股票
- D．银行汇票
- A．看不见手原理
- B．一价定律
- C．报酬递减规律
- D．完全竞争市场理论
- 124
-
记名股票的特点不包括（ ）。
- A．股东权利归属于记名股东
- B．可以一次或分次缴纳出资
- C．安全性较差
- D．转让相对复杂或受限制
- A．1000
- B．600
- C．500
- D．300
- A．抵押债券
- B．质押债券
- C．保证债券
- D．私募债券
- A．深证新指数
- B．深证A股指数
- C．深证B股指数
- D．深证100指数
- A．管理费
- B．托管费
- C．运作费
- D．宣传费
- A．借贷资金市场利率水平
- B．筹资者的资信
- C．债券期限长短
- D．资金使用方向
- 130
-
我国第一只LOF是（ ）。
- A．博时主题行业股票基金
- B．中银国际中国精选混合型基金
- C．南方积极配置证券投资基金
- D．华夏上证50基金
- A．自动赎回
- B．任意赎回
- C．变相赎回
- D．经常赎回
- A．香港银行间同业拆借利率
- B．欧洲美元定期存款单利率
- C．伦敦银行间同业拆借利率
- D．联邦基金利率
- A．金融期权
- B．期货交易
- C．期货合约
- D．金融期货
- A．承销业务
- B．自营业务
- C．资产管理业务
- D．经济业务
- A．政府债券
- B．公募债券
- C．公司债券
- D．金融债券
- A．最近3年连续盈利
- B．3年盈利
- C．5年盈利
- D．最近5年连续盈利
- A．风险性
- B．收益性
- C．流动性
- D．参与性
- A．将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作，既是证券投资基金的一个重要特点，也是它的一个重要功能
- B．在美国，有60%左右的家庭投资于基金，基金占所有家庭资产的50%左右
- C．基金对投资的最低限额要求不高
- D．基金的发展有利于证券市场的稳定
- A．抵押债券
- B．信用债券
- C．质押债券
- D．保证债券
- 140
-
（ ）不属于证券市场的显著特征。
- A．证券市场是价值直接交换的场所
- B．证券市场是财产权利直接交换的场所
- C．证券市场是价值实现增值的场所
- D．证券市场是风险直接交换的场所
- 141
-
开放式基金是指（ ）。
- A．经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金
- B．依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司
- C．基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金
- D．基金份额总额固定，基金份额可以在基金合同约定的时间在证券交易所申购或者赎回的基金
- A．做市商制
- B．公司制
- C．科层制
- D．会员制
- 143
-
证券市场的品种结构是（ ）。
- A．依有价证券的品种而形成的结构关系
- B．一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系
- C．按交易活动是否在固定场所进行而形成的结构关系
- D．依有价证券的发行主体不同而形成的结构关系
- A．因公司的经营规模较小，所以公司决定不设立董事会，由甲担任执行董事
- B．该公司的注册资本是符合规定的
- C．公司决定不设监事会，由乙和丙担任监事
- D．如果甲担任执行董事，那么还可以同时兼任监事
- A．1/4
- B．1/3
- C．1/2
- D．2/3
- A．持有股票的数量多少
- B．是否记载股东姓名
- C．股东享有权利的不同
- D．是否在股票票面上标明金额
- A．货币市场基金
- B．指数基金
- C．衍生证券投资基金
- D．上市开放式基金
- A．3%
- B．5%
- C．10%
- D．15%
- A．信用衍生工具
- B．利率衍生工具
- C．货币衍生工具
- D．内置型衍生工具
- A．吸收存款
- B．发售基金份额
- C．公益赞助
- D．发行股份
- A．美国
- B．英国
- C．日本
- D．德国
- A．公司重大决策参与权
- B．查阅公司债券存根
- C．公司资产收益权和剩余资产分配权
- D．优先分配公司剩余资产
- A．货币市场利率下调时，国债基金的收益率下降
- B．货币市场利率上升时，国债基金的收益率上升
- C．货币市场利率上升时，国债基金的收益率下降
- D．货币市场利率下调时，国债基金的收益率不变；只有货币市场利率上升时，国债基金的收益率才变
- 154
-
证券交易所必须限定（ ）。
- A．上市公司数量
- B．会员数量
- C．证券交易数额
- D．交易席位数量
- 155
-
我国的基金指数是（ ）。
- A．由上证基金指数和中证基金指数组成
- B．由上证基金指数和深圳基金指数组成
- C．由中证基金指数和深圳基金指数组成
- D．由上证基金指数、深圳基金指数和中证基金指数共同组成
- A．对于投资者尤其是个人投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具
- B．由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的非系统风险
- C．指数基金的管理费较高，但是交易费用较低
- D．指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种
- A．独立衍生工具和嵌入式衍生工具
- B．股票衍生工具和债券衍生工具
- C．期货衍生工具和期权衍生工具
- D．现货衍生工具和期货衍生工具
- A．经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变
- B．基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易
- C．基金份额持有人不得申请赎回
- D．投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖
- A．监管人
- B．评审人
- C．担保人
- D．保荐人
- 160
-
中国主权财富基金的发端是（ ）。
- A．中国国际金融有限公司
- B．中国投资有限责任公司
- C．国家外汇储备管理公司
- D．中国银监会
