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- 55
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红筹股属于外资股。（ ）
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- A．商业性汇率风险
- B．债券债务风险
- C．储备风险
- D．贸易性汇率风险
- A．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过资产的10%属于内幕信息
- B．内幕信息的知情人员建议他人买卖有关股票或公司债券一般不受法律限制
- C．涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息为内幕信息
- D．上市公司的收购方案和股权结构重大变化属于内幕信息
- A．股票的账面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额
- B．股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定
- C．股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的
- D．股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格，股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响
- A．买入期权
- B．修正的美式期权
- C．美式期权
- D．欧式期权
- A．综合类证券公司
- B．代理性证券公司
- C．经纪类证券公司
- D．自营性证券公司
- A．负责ADR的注册和过户
- B．向ADR持有者提供公司及ADR市场信息，解答投资者的询问
- C．协调ADR持有者和发行公司的一切事宜
- D．负责保管ADR所代表的基础证券
- A．发行人
- B．政府
- C．信誉好的银行
- D．举债公司的母公司
- A．根据选择权的不同可以把期权划分为买入期权和卖出期权
- B．交易者买入看跌期权，是因为他预期该项金融工具的价格在近期内将会下跌
- C．买人期权又称看跌期权或认沽权
- D．买入期权和卖出期权交易双方都有损失，且都是无穷大的可能
- A．罚款
- B．利率政策
- C．公开市场业务
- D．税收政策
- A．基金管理机构
- B．保险公司
- C．证券公司
- D．其他资产管理机构
- A．人民胜利折实公债
- B．电子式储蓄国债
- C．财政证券
- D．国家经济建设公债
- A．债券的期限不具法律约束力，但可以对融资双方权益起到保护作用
- B．股票一般没有期限性
- C．股票可以视为无期证券
- D．债券一般有明显的还本付息期限，以满足不同筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率需求
- A．管理人
- B．托管人
- C．投资者
- D．监督机构
- A．借贷的时间
- B．所借贷货币资金的数额
- C．借贷时间内的资金成本或应有的补偿
- D．发行者和投资者之间是债权债务关系
- A．证券公司以客户的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户
- B．证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载保存
- C．客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券，客户只能开立一个信用资金账户
- D．客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不得顺延
- A．收益连续半年下降
- B．被基金份额持有人大会解任
- C．被依法取消托管人资格
- D．基金托管人解散或破产
- A．如果基金的目标是进行中长期投资，其存续期就可长一些
- B．如果经济稳定增长，基金存续期就可长一些
- C．如果基金的目标是进行短期投资，其存续期就可短一些
- D．如果经济稳定增长，基金存续期就可短一些
- A．股票合并常见于高价股
- B．股票合并是将每10股合并为1股
- C．股票合并又称并股
- D．股票合并是将若干股股票合并为1股
- A．上证成分股指数
- B．上证380指数
- C．上证综合指数
- D．新上证综合指数
- A．自由转让
- B．通常不记名
- C．自由认购
- D．无面值
- A．保障广大投资者合法权益的需要
- B．维护市场良好秩序的需要
- C．发展和完善证券市场体系的需要
- D．防止证券市场过度放任进而诱发经济危机的需要
- A．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役
- B．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑或者拘役
- C．并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
- D．并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金
- A．发起人股份
- B．募集法人股份
- C．内部职工股
- D．国有法人持股
- A．上证国债指数
- B．政策性银行金融债指数
- C．上证企业债指数
- D．中国债券指数
- A．信息公开披露制度
- B．信息报送制度
- C．董事会会议内容公开制度
- D．年报审计监管制度
- A．公司重大决策参与权
- B．公司资产收益权
- C．剩余资产分配权
- D．优先认股权
- A．恒生指数是由香港恒生银行于1969年11月24日起编制公布、系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数
- B．它挑选了23种有代表性的上市股票为成分股，用加权平均法计算
- C．恒生指数具有基期选择恰当、成分股代表性强、计算频率高、指数连续性好等特点
- D．恒生指数于2006年2月提出改制，首次将N股纳入恒生指数成分股
- A．基础证券的发行公司
- B．存券银行
- C．托管银行
- D．中央存托公司
- A．证券发行人
- B．证券投资者
- C．证券中介机构
- D．证券管理机构
- A．发行人必须在约定的时间还本付息
- B．债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证
- C．投资者是出借资金的经济主体
- D．发行人是借入资金的经济主体
- A．债务人不履行债务，即债务人不能按时足额按约定的利息支付或者偿还本金
- B．恶性通货膨胀导致货币的贬值
- C．流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失
- D．债权人的意外消亡
- A．ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式
- B．赎回时可以换回现金
- C．投资者可以像开放式基金一样申购、赎回
- D．投资者可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行ETF的买卖
- A．中证基金指数系列
- B．上证基金指数
- C．SAC行业指数
- D．中证全债指数
- A．杠杆比率
- B．每股收益
- C．净资产收益率
- D．销售利润率
- 95
-
基金财产不得用于（ ）。
- A．承销证券
- B．买卖其他基金份额
- C．从事内幕交易
- D．向他人贷款或提供担保
- A．法人、其他组织和个体工商户之间金额100万元以上的单笔转账支付
- B．金额20万元以上的单笔现金收付，包括现金缴存、现金支取和现金汇款、现金汇票、现金本票解付
- C．单位银行结算账户之间金额200万元以上的款项划转等交易
- D．个人银行结算账户之间以及个人银行结算账户与单位银行结算账户之间金额20万元以上的款项划转等交易
- A．对发行人门槛要求较低，发行手续相对简单
- B．以众多的投资者为发行对象，筹集资金潜力大
- C．可以采用广告等公开方式进行推销，便于发行的成功进行
- D．有利于提高发行人的社会信誉
- A．外国的自然人、法人和其他组织
- B．中国香港、澳门和台湾地区的自然人、法人和其他组织
- C．定居在国外的中国公民
- D．境内居民
- A．利率风险属于非系统风险
- B．利率与股票价格呈反向变化
- C．利率提高使得一部分资金流向银行储蓄，减少对证券的需求，使证券价格下降
- D．利率提高会导致公司融资成本升高，投资者机会成本上升，使证券价格下降
- A．地方政府债券是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的债务凭证
- B．我国自1981年恢复国债发行以来，未发行地方政府债券
- C．1998～2004年实施积极财政政策时，中央政府代地方政府举债并转贷地方用于国家确定项目的建设
- D．地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般责任债券和专项债券
- A．净资本
- B．净利润
- C．票面利率
- D．交易价格
- A．大于零
- B．小于零
- C．等于零
- D．大于或等于零
- A．中国人民银行
- B．当地政府
- C．财政部
- D．国务院证券监督管理机构
- A．1
- B．2
- C．3
- D．5
- A．3
- B．5
- C．10
- D．15
- A．主权财富基金
- B．QFII制度
- C．QDII制度
- D．金融租赁公司
- A．履约保证不同
- B．交易者权利与义务的对称性不同
- C．盈亏特点不同
- D．基本功能不同
- A．健全性
- B．合法性
- C．制衡性
- D．独立性
- A．1
- B．2
- C．3
- D．4
- A．上市证券和非上市证券
- B．场内证券和场外证券
- C．公募证券和私募证券
- D．上市证券和挂牌证券
- A．最近3年会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益后较低者为计算依据
- B．最近1期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等)占净资产的比例不高于20%
- C．最近1期末不存在未弥补亏损
- D．发行前股本总额不少于人民币5000万元
- A．5
- B．25
- C．50
- D．100
- A．股东权利
- B．安全性
- C．出资方式
- D．记载方式
- 114
-
双重交易机制是（ ）的重要特征。
- A．存托凭证
- B．证券交易所交易基金
- C．认股权证
- D．备兑凭证
- A．1
- B．1.5
- C．2
- D．2.5
- 116
-
贴现债券的发行属于（ ）。
- A．平价发行
- B．溢价发行
- C．折价发行
- D．免税发行
- A．9%
- B．10%
- C．12%
- D．15%
- A．基金总资产值
- B．供求关系
- C．基金净资产
- D．基金份额净资产值
- 119
-
债券和股票的相同点在于（ ）。
- A．具有同样的权利
- B．收益率一样
- C．风险一样
- D．都是筹资手段
- A．50%
- B．60%
- C．80%
- D．90%
- A．1997
- B．1998
- C．2000
- D．2003
- A．反映的经济关系不同
- B．投资主体不同
- C．所筹资金的投向不同
- D．风险水平不同
- A．公司证券
- B．金融证券
- C．政府证券
- D．上市证券
- A．政府债券和金融债券
- B．政府债券和政府机构债券
- C．政府机构债券和金融债券
- D．信托投资基金
- 125
-
简单算术股价平均数（ ）。
- A．是以样本股每日最高价之和除以样本数
- B．是将各样本股票的发行量作为权数计算出来的股价平均数
- C．在发生样本股送配股、拆股和更换时，会使股价平均数失去真实性
- D．考虑了发行量不同的股票对股票市场的影响
- A．有限责任公司
- B．合伙制企业
- C．独资制企业
- D．股份公司
- A．10%
- B．8%
- C．7%
- D．5%
- A．100
- B．125
- C．8000
- D．40
- A．互换合约
- B．黄金合约
- C．期权合约
- D．期货合约
- A．按证券发行主体的不同
- B．按是否在证券交易所挂牌交易
- C．按募集方式分类
- D．按证券所代表的权利性质分类
- A．10
- B．15
- C．20
- D．30
- A．发行对象不同
- B．发行利率确定机制不同
- C．流通或变现方式不同
- D．发行定价方式不同，
- A．可转化公司债券
- B．远期合同
- C．期货合同
- D．互换和期权
- A．T 0
- B．T 2
- C．T 3
- D．T 7
- A．上涨
- B．下跌
- C．不变
- D．无法确定
- A．相对法
- B．综合法
- C．加权法(拉氏指数)
- D．加权法(派许指数)
- 137
-
标准化的远期交易是（ ）。
- A．期权交易
- B．期货交易
- C．现货交易
- D．合约交易
- 138
-
股票发行价格是指（ ）。
- A．股票在二级市场交易时的价格
- B．股票在二级市场开盘交易时的价格
- C．投资者认购新发行的股票时实际支付的价格
- D．发行人路演时提出的价格
- A．实值期权
- B．虚值期权
- C．平价期权
- D．卖出期权
- A．荷兰式招标和美式招标
- B．单一价格中标和多种价格中标
- C．价格招标、单一价格中标和多种价格中标
- D．价格招标、收益率招标和缴款期招标
- A．短期国债
- B．流通国债
- C．非流通国债
- D．特别国债
- A．以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券
- B．以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币
- C．以约定的价格购买发行人的普通股票
- D．按约定条件向债券发行人购买黄金
- A．8；7天
- B．10；10天
- C．10；7天
- D．10；30天
- A．政策风险
- B．经济周期波动风险
- C．利率风险
- D．系统风险
- A．股票上市地点
- B．股票投资主体的不同性质
- C．股票上市主要监管部门
- D．股票是否公开发行
- A．本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后
- B．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后
- C．本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债
- D．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本
- A．30%、15%
- B．30%、8%
- C．15%、8%
- D．10%、4%
- A．以价格为标的的荷兰式招标
- B．以价格为标的的美式招标
- C．以收益率为标的的荷兰式招标
- D．以收益率为标的的美式招标
- A．参与优先股
- B．非累积优先股
- C．可赎回优先股
- D．累积优先股
- A．大宗交易的成交价格作为该证券当日的收盘价
- B．大宗交易的成交价格纳入股票指数计算
- C．大宗交易的成交价格计入当日行情
- D．大宗交易的成交量收盘后计入该证券的成交总量
- A．1
- B．2
- C．3
- D．5
- A．小于
- B．大于
- C．不固定
- D．等于
- A．普通股票
- B．有限股票
- C．记名股票
- D．无记名股票
- A．直接收益率
- B．持有期收益率
- C．到期收益率
- D．赎回收益率
- 155
-
投资基金的风险一般小于（ ）。
- A．股票
- B．固定利率债券
- C．浮动利率债券
- D．债券
- A．40%
- B．50%
- C．60%
- D．70%
- A．《证券投资基金会计核算办法》
- B．《货币市场基金管理暂行办法》
- C．《证券投资基金管理暂行办法》
- D．((证券投资基金法》
- 158
-
长期国债是指偿还期限在（ ）。
- A．1年以上10年以下
- B．20年以上
- C．3年以上
- D．10年或者10年以上
- A．债权人
- B．受益人
- C．股东
- D．委托人
- A．证券服务机构
- B．证券经纪机构
- C．证券结算机构
- D．证券登记机构
