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- A．采用实名制
- B．付息方式多样化
- C．收益安全稳定
- D．鼓励持有到期
- A．普通股
- B．优先股
- C．固定收益政府债券
- D．固定收益金融债券
- A．业务许可制度
- B．以净资本为核心的风险监控与预警制度
- C．合规管理制度
- D．风险控制制度
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上证综合指数（ ）。
- A．以1990年12月19日为基期
- B．以全部上市股票为样本
- C．以股票成交量为权数
- D．以股票发行量为权数
- A．为非上市中小型高新技术股份公司提供转让服务，同时也为退市后的上市公司股份提供继续流通的场所
- B．解决了原STAQ、NET系统遗留的数家公司法人股的流通问题
- C．在风险投资机制中的作用，即承担风险资本的退出窗口作用
- D．作为资本市场所固有的功能，包括优化资源配置、促进产业升级等作用
- A．保证普通股票股东在股份公司保持原有的持股比例
- B．保护原有普通股票股东的利益和持股价值
- C．确保公司股份能足额认购
- D．增加公司的募集资金
- A．企业年金基金财产的投资范围仅限于银行存款
- B．企业年金基金财产投资银行定期存款的额度不高于基金净资产的50%
- C．企业年金基金不得用于信用交易
- D．企业年金基金财产投资股票的比例不高于基金净资产的20%
- A．市场占有情况
- B．利率水平
- C．创新能力
- D．财务健全性
- A．层次结构通常指按证券进入市场的顺序而形成的结构关系
- B．按层次结构划分，可分为有形市场和无形市场
- C．证券发行市场又称一级市场或初级市场，是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场
- D．证券市场的层次性还体现为区域分布、覆盖公司类型、上市交易制度以及监管要求的多样性
- A．按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜
- B．对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立
- C．按照规定召集基金份额持有人大会
- D．对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
- A．代理证券发行
- B．代理证券买卖
- C．自营性买卖
- D．证券资产管理
- A．期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳结算保证金，而期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金
- B．大户报告制度便于交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为
- C．为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的多头(空头)委托无效
- D．结算所是期货交易的专门清算机构，通常并不附属于交易所
- A．我国的证券交易所是不以营利为目的的法人
- B．我国的证券交易所的组织形式是会员制
- C．我国的证券交易所的最高权力机构是股东大会
- D．证券交易所章程的修改必须经国务院证券监督管理机构批准
- A．检查公司财务
- B．监督董事会、经理层履行职责的情况
- C．对董事及经理层人员的行为进行质询
- D．更换经理层人员
- A．两者的发行时间相同
- B．持有者都有权利而无义务
- C．两者都有杠杆效应
- D．两者的价格波动幅度都大于股票
- A．上证成分股指数
- B．上证50指数
- C．上证380指数
- D．行业分类指数
- A．是否免税不同。凭证式国债免缴利息税，储蓄国债(电子式)不免
- B．申请购买手续不同。凭证式国债可持现金直接购买；储蓄国债(电子式)需开立个人国债托管账户并指定对应的资金账户后购买
- C．发行对象不同。凭证式国债的发行对象主要是个人，部分机构也可认购；储蓄国债(电子式)的发行对象仅限个人，机构不允许购买或者持有
- D．付息方式不同。凭证式国债为到期一次还本付息；储蓄国债(电子式)既有按年付息品种，也有利随本清品种
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-
对冲基金的特点是（ ）。
- A．投资效应的高杠杆性
- B．投资活动的复杂性
- C．筹资方式的私募性
- D．操作的隐蔽性和灵活性
- A．银行短期存款
- B．国库券
- C．公司短期债券
- D．银行承兑票据及商业票据
- A．股票
- B．定期存单
- C．储蓄存单
- D．公司债券
- A．存款准备金制度
- B．增发国债
- C．再贴现政策
- D．公开市场业务
- A．证券发行信息
- B．每日报告
- C．定期报告
- D．临时报告
- A．平衡型基金追求的是基金资产的长期增值
- B．平衡型基金的特点是风险比较高，不确定性大
- C．平衡型基金的缺点是成长的潜力不大
- D．平衡型基金在债券及优先股和普通股之间进行平衡
- A．一只基金持一家上市公司的股票，市值超过基金资产净值的10%
- B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%
- C．基金财产参与股票发行申购时，单只基金所申报金额超过该基金的总资产
- D．基金财产参与股票发行申购时，单只基金所申报股票数量超过本次发行股票的总量
- A．公司名称
- B．公司登记成立的日期
- C．股票种类
- D．股票编号
- A．可以明确表示每股所代表的股权比例
- B．发行或转让价格灵活
- C．便于股票分割
- D．为股票发行价格的确定提供依据
- A．发行或转让价格较灵活
- B．便于股票分割
- C．注明它在公司总股本中所占的比例
- D．为股票发行价格的确定提供依据
- A．积极稳妥推进对外开放
- B．防范和化解市场风险
- C．促进中介服务机构规范发展
- D．健全市场体系、丰富品种
- A．股票
- B．债券
- C．基金
- D．金融期货
- A．集合投资
- B．安全
- C．专业理财
- D．分散风险
- A．政府债券
- B．固定利率债券
- C．金融债券
- D．可转换公司债券
- A．费用低廉
- B．风险较小
- C．可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报
- D．可以作为避险套利的工具
- A．现货价格
- B．要求的收益率或贴现率
- C．时间长短
- D．现货金融工具的付息情况
- A．基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系
- B．基金管理人和基金托管人均对基金发起人负责
- C．基金管理人和基金托管人由不具有任何关联关系的不同机构或公司担任
- D．基金管理人和基金托管人在财务上、人事上、法律地位上完全独立
- A．金融期货合约期权
- B．外币期权
- C．股票指数期权
- D．利率期权
- A．在中国人民银行登记注册
- B．信息公开
- C．有固定的营业场所
- D．有较完备的通信及其他信息传递设施
- A．证券市场一体化
- B．投资者法人化
- C．金融机构分业化
- D．金融风险复杂化
- A．没有预定存续期限
- B．发行规模有限制
- C．可以上市交易
- D．基金份额可以赎回
- A．证券公司
- B．会计师事务所
- C．证券交易所
- D．资产评估机构
- 100
-
证券是指（ ）。
- A．各类记载并代表一定权利的法律凭证
- B．各类证明持有者身份和权利的凭证
- C．用以证明或设定权利而做成的书面凭证
- D．用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证
- A．主板市场
- B．创业板市场
- C．代办股份转让系统
- D．中小企业市场
- A．货币证券
- B．资本证券
- C．有价证券
- D．商品证券
- A．证券投资基金市场
- B．政府债券市场
- C．金融衍生工具市场
- D．场外交易市场
- A．平衡型基金
- B．交易型开放式指数基金
- C．货币型基金
- D．指数型基金
- A．建业股息
- B．负债股息
- C．财产股息
- D．股票股息
- A．公司债券的发行主体是股份公司
- B．凭证式债券的发行主体是非股份制企业
- C．政府债券的发行主体是政府
- D．金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构
- A．公司资本公积金
- B．法定补偿金
- C．任意公积金
- D．职工工资
- A．有价证券
- B．存托凭证
- C．证券化产品
- D．资产证券
- 109
-
国际债券是指（ ）。
- A．一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券
- B．一国借款人在本国证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券
- C．一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券
- D．一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向本国投资者发行的债券
- A．配股
- B．转配股
- C．除权股
- D．除息股
- A．基础资产价格的波动性越大，期权价格越高
- B．基础资产价格的波动性越大，期权价格越低
- C．基础资产价格与期权价格无明显关系
- D．基础资产价格与期权价格都取决于汇率水平
- A．在证券投资中，收益和风险形影相随，收益以风险为代价，风险用收益来补偿
- B．风险和收益的本质联系可以表述为：预期收益率=无风险利率 风险补偿
- C．美国一般将联邦政府发行的短期国库券视为无风险证券，把短期国库券利率视为无风险利率
- D．在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会提高或是会发行浮动利率债券，这种情况是对利率风险的补偿
- A．-10
- B．100
- C．10
- D．0
- A．做市商制度
- B．竞价交易制度
- C．大宗交易制度
- D．证券商报价制度
- A．证券市场一体化
- B．金融机构混业化
- C．证券市场网络化
- D．金融风险复杂化
- A．阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所
- B．洲际交易所(ICE)、纽约期货交易所(NYBOT)
- C．伦敦国际金融期权期货交易所、葡萄牙交易所、泛欧交易所(Euronext)
- D．纽约证券交易所(NYSE)、泛欧证交所
- A．1.51
- B．15
- C．12
- C．3
- D．0
- A．期货基金
- B．期权基金
- C．认股权证基金
- D．黄金基金
- A．政府证券
- B．上市证券
- C．非上市证券
- D．公司证券
- A．信息披露要求较低，监管较为宽松
- B．通过公开竞价方式决定交易价格
- C．采取经纪制
- D．挂牌标准相对较高
- A．12%
- B．10%
- C．7%
- D．5%
- 122
-
下列不属于股票的特征的是（ ）。
- A．参与性
- B．风险性
- C．期限性
- D．收益性
- A．受托资金全额存入指定的商业银行
- B．严禁挪用受托资金
- C．受托资金全额存人经纪业务账户
- D．受托资金在指定的商业银行单独立户管理
- A．分配给普通股股东、支付清算费用、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务
- B．支付清算费用、清偿公司债务、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、分配给普通股股东
- C．支付清算费用、分配给普通股股东、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务
- D．支付清算费用、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务、分配给普通股股东
- A．跨期性
- B．杠杆性
- C．风险性
- D．投机性
- A．基金托管人
- B．基金管理人
- C．基金份额持有人
- D．证监会
- A．1
- B．2
- C．3
- D．4
- A．200万元
- B．300万元
- C．400万元
- D．500万元
- A．封闭式基金
- B．开放式基金
- C．国债基金
- D．股票基金
- A．3
- B．6
- C．12
- D．24
- A．协助办理客户手续
- B．提供期货行情信息、交易设施
- C．中国证监会规定的其他服务
- D．代客户收付期货保证金
- A．5%
- B．4%
- C．10%
- D．8%
- A．制定和修改证券交易所章程
- B．选举和罢免会员理事
- C．审议和通过理事会、总经理的工作报告
- D．制定证券交易价格
- A．投资标的划分
- B．基金的组织形式不同
- C．投资目标划分
- D．运作方式不同
- A．上升
- B．下降
- C．不变
- D．不确定
- A．跨期性
- B．风险性
- C．杠杆性
- D．投机性
- 137
-
期限在（ ）的国债为附息式国债。
- A．1年以上
- B．2年以上
- C．3年以上
- D．5年以上
- A．内置型衍生工具
- B．交易所交易的衍生工具
- C．OTC交易的衍生工具
- D．独立型衍生工具
- A．清算价值
- B．每股净资产
- C．供求关系
- D．政治因素
- A．公募发行
- B．私募发行
- C．直接发行
- D．间接发行
- A．当日证券市场上各种金融资产的开盘价
- B．当日证券市场上各种金融资产的收盘价
- C．下一个交易日证券市场上各种金融资产的开盘价
- D．下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价
- A．股价水平上升
- B．股价水平下降
- C．股价水平不变
- D．股价水平盘整
- 143
-
基金管理人是（ ）。
- A．对基金管理机构的投资操作进行监督和保管基金资产的专业机构
- B．基金持有人，即基金投资者
- C．证券公司和证券交易所等机构
- D．负责基金发起设立与经营管理的专业性机构
- A．可转换优先股
- B．参与优先股
- C．非累积优先股
- D．累积优先股
- A．当日的开盘价
- B．当日的收盘价
- C．上一个交易日的开盘价
- D．上一个交易日的收盘价
- A．外国货币
- B．国际通用货币
- C．本国货币
- D．本国货币和外国货币
- A．0.25%
- B．0.75%
- C．0.5%
- D．1%
- A．3个月～6个月
- B．3个月～1年
- C．3个月～3年
- D．6个月～3年
- A．修正的美式期权
- B．互换期权
- C．奇异型期权
- D．买入期权
- A．可转换债券
- B．可转换优先股
- C．认股证书
- D．股票期权证书
- A．商业性汇率风险
- B．债权债务风险
- C．储备风险
- D．贸易性汇率风险
- 152
-
有价证券是（ ）的一种形式。
- A．实际资本
- B．虚拟资本
- C．货币资本
- D．商品资本
- A．包销
- B．代销
- C．承销
- D．推销
- A．人民币信用互换交易
- B．人民币汇率远期交易
- C．人民币利率互换交易
- D．人民币利率远期交易
- A．财务顾问业务
- B．证券经纪业务
- C．融资融券业务
- D．证券自营业务
- 156
-
下列说法正确的是（ ）。
- A．中央银行提高法定存款准备金率会使股票价格上升
- B．中央银行提高再贴现率会使股票价格上升
- C．中央银行通过公开市场业务购买大量证券会使股票价格上升
- D．中央银行放松银根会使股票价格上升
- A．债券属于有价证券
- B．债券是一种虚拟资本
- C．债券是债权的表现
- D．发行人必须在约定的时间付息还本
- 158
-
威廉指标是（ ）。
- A．表示超买或超卖的
- B．表示是强市或弱市的
- C．表示多空力量对比的
- D．表示趋势是上升还是下降的
- 159
-
公司型基金通过（ ）选举董事。
- A．董事长
- B．公司员工
- C．股东大会
- D．证监会
- A．开展经纪业务制备统一的证券买卖委托书供委托人使用
- B．坚决拒绝为客户提供融资融券
- C．证券公司的从业人员在证券交易活动中，按其所属证券公司的指令或者利用职务违反交易规则，由所属的证券公司承担全部责任
- D．客户的买卖委托没有成交，其委托记录当场失效，无须保存
