2011~2012年证券从业资格考试《证券市场基础知识》标准预测试卷（8）

180.证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会一经理层一投资决策机构的三级体制设立。 ( )

177.债是当事人之间产生的一种特定的权利和义务关系。 ( )

178.虚拟资本的价格总额总是与实际资本额相等。 ( )

179.证券投资咨询机构从业人员可以代理委托人从事证券投资。 ( )

175.无风险收益率作为把资金投资于某一没有任何风险的投资对象而能得到的收益率，在现实生活中是存在的。 ( )

176.金融期货交易中的大户报告制度是指在限仓制度尚未建立的情况下，当交易所会员或客户的持仓过大时，必须向交易所报告有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况的一种制度。 ( )

174.代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础，依托证券公司的技术系统，以证券公司代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。 ( )

173.金融期货交易所一般实行会员制，只有期货交易所的会员才能直接进场进行交易。 ( )

170.有资格发行债券的经济主体种类与有资格发行股票的经济主体种类是一样的。( )

171.资产评估机构申请证券评估资格，最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，且每年不少于300万元。 ( )

172.上市公司向不特定对象公开发行募集股份（增发）或发行可转换债券，可以对参与网下配售的机构投资者进行分类配售，不可以合部或部分向原股东优先配售。 ( )

168.净资本是衡量证券公司流动状况的一个综合性监管指标，是证券公司净资产中流动性较高的部分。   (   )

169.商品期货是指标的物为有价证券的期货合约。 ( )

166.单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的15%。 ( )

167.地方政府债券是地方政府根据本地区经济发展和资金需要状况，直接向社会筹集资金的债务凭证，没有什么责任。 ( )

165. LOF的含义是上市开放式基金。 ． ( )

163.保荐人制度的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。   (   )

164.股份制的金融机构发行的股票通常定义为金融证券。   (   )

161.代表基金份额5010以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会。   ( )

162.我国规定，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，经中国证监会核准后公告，需要召开基金持有人大会。 ( )

158.根据《证券法》的规定，证券登记结算机构是以保本微利为目的的，实行自律管理的法人。   (   )

160.非上市证券是指未能通过证券主管机关的核准，在证券交易所外进行非法转让或交易的证券。   ( )

159.股票投资的收益是指投资者从购入股票开始到出售股票为止整个持有期间的收入。   (   )

156.衍生产品具有灵活方便、设计精巧、高效率等特征，它从根本上消除了金融风险的源头。   (   )

157.股票分割由于不能给投资者带来现实的利益，所以通常会刺激股价下滑。 ( )

154.目前，我国内地存在的各类利率、汇率、黄金甚至股票价格指数联结型外汇理财产品和人民币理财产品属于交易所交易的结构化产品。   

(   )

153.债券代表债券投资者的权利，这种权利是直接支配财产权，以资产所有权表现。   (   )

155．《证券发行与承销管理办法》规定，对在深交所主板和中小企业板上市的公司，规定都必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价。  (   )

151.证券市场是证券投资者以发行证券的方式筹集资金的场所。 ( )

152. 2007年3月，中国银监会和国家外汇管理局发布《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》。   (   )

149.上市交易公司的公司债券和认股权均符合证券交易所上市条件的，应作为一个整体上市交易。 ( )

150.公司增资扩股后，每股净资产和每股税后净利润会被摊薄。 ( )

148.资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券就是指资本证券。 ( )

146.建业股息来自于公司盈利。 ( )

147.由于指数基金的投资非常分散，因此可以完全消除投资组合的系统风险。 ( )

144.资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式。 ( )

145.贴现债券是指在票面上规定利率，发行时按某一折扣率，以低于票面金额的价格发行，到期时按面额偿还本金的债券。 ( )

143.单独或合并持有证券公司1%以上股权的股东，可以向股东会提名董事、监事候选人。  (   )

141.由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，履约担保系数由证监会发布并适时调整。   (   )

142.以发行债券来筹资是金融机构的主动负债业务。   (   )

140.股份有限公司董事会做出决议时，必须经全体董事半数以上通过。   (   )

139.外资股单指境外上市外资股。   (   )

138.投资者在从事证券交易之前，必须由证券公司开立证券账户后，才可以从事证券交易。 ( )

137.目前上海和深圳证券所规定标的证券发生除息的，行权比例应作相应调整，除权时则不作调整。   (   )

136.证券市场的监管是指政府证券主管机关对证券交易行为的监督管理。   (   )

134.契约型基金份额持有人可以直接影响基金的日常决策。   (   )

135. 2009年3月18日，沪深300指数开盘报价为2335. 42点，9月份仿真期货合约开盘价为2648点，若期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金10%，则该策略投入资金为7944000元。   (   )

132. 2005年12月21日，内地第一只房地产投资信托基金(REITs) -广州越秀房地产投

资信托基金正式在香港交易所上市交易。   (   )

133.结算参与人主要的担保方式是缴纳清算保证金。   (   )

129.金融期权交易双方在成交后，由于实行逐日结算制度，交易双方将因价格的变动而发生现金流转，因此，金融期货交易双方都必须保有一定的流动性较高的资产，以备不时之需。(   )

130.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权。   (   )

131.期权的买方在期权合约规定的时间内，以事先确定的价格向期权的卖方买进某种金融工具，同时必须履行该期权合约的义务。   (   )

127.开放式基金通常上市交易。   (   )

128.封闭式基金的买卖价格与基金的净资产值保持相同。   (   )

124.系统性风险是不可以回避的，但可以分散。   (   )

125.从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列期货交易的组合。   (   )

126.在现实生活中，只有金融期权期货，而没有金融期货期权。   (   )

123.上市公司的资格是永久性的。   (   )

122.契约型基金应当设有董事会。   (   )

120.证券公司实施重整的，重整计划涉及(   )事项时，应当报经中国证监会批准。（1分）

121.德国没有专门的证券经营机构。 ( )

119.证券评级业务的评级对象包括(   )。

118.我国从1994年开始发行凭证式国债，我国的凭证式国债通过(   )面向社会发行。

117.融资融券交易包括( )。

116.影响上市公司数量的制度因素主要有(   )。

115.深圳证券交易所选取成分股一般原则有(   )。

114.证券帐户管理的内容包括(   )。

113.股东权是一种综合权利，股东依法享有的权利包括(   )。

112.某证券公司对其经纪业务从业人员执业前都会进行专业知识、业务规则、法律法规和职业道德等方面的培训，并在培训结束时对其进行测试。这样可以防范的风险有(   )。（1分）

111.下列以流通股股数加权计算的股价指数有(   )。

110.在上海证券交易所内，证券投资基金账户可以用来买卖上市的(   )。

109.下列属于投资银行业务内部控制内容的有(   )。

108.新股竞价发行中，投资人需要按规定支付的费用不包括(   )。（1分）

107.未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份，具体包括(   )。（1分）

106.从1996年起，我国企业债券的发行进入了再度发展期。在此期间，企业债券的发行也出现一些明显的变化，主要表现在(   )。

105. 一般来说，《风险提示书》告知投资者从事证券投资将面临的风险有(   )。（1分）

103.股票账面价值的高低，对股票交易价格有重要影响，但通常并不等于股票价格。主要原因有(   )。（1分）

104.证券业从业人员、证券业管理人员可以买卖的证券品种是(   )。

100.证券买卖委托书的内容必须包括(   )。

102.对比期货交易和远期交易，两者的类似之处有(   )。

101.证券的流动性实现的方式有(   )。

98.关于证券交易所的监察系统日常监控，下列描述正确的有(   )。（1分）

99.下列各项中，包含货币互换衍生工具的是(   )。

97.拟定股份有限公司(   )方案的职责属于董事会。

96．《公司法》的调整对象为公司的组织和行为，其范围包括(   )。

95.场外交易市场的特征有(   )。

93.我国目前的证券发行制度实行核准制，并配之以(   )。

94.目前，我国证券公司的管理模式主要是(   )。

91.美国《1980年银行法》废除Q条例后，极大地推动了金融衍生工具的发展。废除Q条例主要是取消了对(   )的最高利率限制。（1分）

92.按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为(   )。

90.在我国，证券公司自营业务(   )。

89.存券银行的职能有(   )。（1分）

88. 2006年以来我国资产证券化业务的特点是(   )。

86.上市公司披露的信息按照其内容可以分为(   )。（1分）

87.我国《公司法》有规定，当出现(   )情形时，应当在2个月内召开临时股东大会。

84.下列关于备兑权证的表述正确的有(   )。

85.证券市场自律组织有( )。

82.关于结算和无负债结算制度，下列论述正确的有(   )。（1分）

83.根据《公司法》的规定，股份有限公司董事会实行的职权是(   )。

81.目前，外资参股证券公司可向中国证监会申请经营(   )业务。

79.认股权证和备兑权证的共同之处在于(   )。

80.与金融现货交易相比，金融期货的特征具体表现在(   )。（1分）

77.深圳证券交易所在确定和调整成分时一般要考虑的因素有(   )。

78.筹资者在确定债券期限时，主要需要考虑的因素为(   )。（1分）

75.股价平均数的种类有(   )。（1分）

76.下面关于买入期权和卖出期权的说法正确的是(   )。

74.下面期权的类别中，属于奇异期权的是(   )。

72. 2004年11月，经国务院批准，中国保监会、中国证监会联合发布《保险机构投资者股票投资管理暂行办法》，允许保险资金直接入市，保险公司和保险资产管理公司可投资于( )。（1分）

73.如发生下列情况，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。(   )

69.股票价格指数的编制步骤包括(   )。（1分）

71.基金资产总值包括(   )。（1分）

70.认股权证的要素有( )。

68.关于金融衍生工具的产生与发展，下列论述正确的有(   )。（1分）

67.普通股股东资产收益权的行使取决于(   )。

66.股票收益的特点是(   )。

65.注册资本为5亿元的证券公司能够经营的业务有(   )。（1分）

62.关于基金管理公司提供投资咨询服务，下列说法错误的是(   )。

63.关于认股权证的杠杆作用说法正确的是(   )。（1分）

64.投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须能较准确地预测(   )的未来变化趋势。

61.我国推出的储蓄国债（电子式）的特点是(   )。

60.股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化是根据(   )进行分类。

58.若期货交易保证金为合约金额的5010，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的(   )倍。

59.下列各项中，不属于我国基金管理公司的主要业务范围的是(   )。

55.证券持有人可能面临预期收益不能实现的情况，这体现了证券的(   )特征。

57.股票发行价格是指( )。

56.下列各项中，对平衡型基金认识不正确的是(   )。

53.我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为(   )。

54.国家股、法人股的持有者放弃配股权，将配股权有偿转让给其他法人或社会公众，这些法人或社会公众行使相应的配股权时所认购的新股，

叫作(   )。

51.于(   )通过的《证券法》规定，证券业和银行业、信托业、保险业分业经营、分

业管理。证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。

52.现存最早的ETF是(   )。

48.中期国债是指偿还期限在(   )。

50.关于证券市场信息披露的意义，下面说法错误的是(   )。

49.未知价计算法中的“未知价”是指(   )。

46.下列关于指数基金特点的描述错误的是(   )。

47.根据《公司法》规定，股票发行价格不可以(   )票面金额。

44.有价证券之所以能够买卖是因为它(   )。

45. NASDAQ综合指数是按每个公司的(   )来设定权重的。

42.从总体而言，金融期权的标的物与金融期货的标的物相比要(   )。

43.证券公司IB业务是指(   )业务。

41.存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括(   )。

40.在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫(‘ )。

39.某投资者买了一张年名义收益率为10%的债券。若一年中通货膨胀率为5%，投资者的实际收益率为(   )。

37.关于可交换债券和可转换债券，下列说法错误的是(   )。

38.股票的未来股息之和、债券的本息和，可以称之为(   )。

36.向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动是证券公司的(   )。

34.我国在(   )年开始，面向个人发行的国债从单一的无记名国库券向凭证式国债和记账式国债转变。

35.目前道一琼斯股价指数是采用(   )。

32.开放式基金、封闭式基金的费率由(   )确定。

33.债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指(   )。

29.在两地都上市相同类型的股票，并通过国际托管银行和证券经纪商，实现股份的跨市场流通，此种上市方式叫作(   )。

30.(   )是会员制证券交易所的最高权力机构。

31.价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过(   )形成期货价格的功能。

27.对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门为(   )。

28.证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起(   )个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。

26.上证成分股指数也叫作( )。

25.除了交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型的期权通常叫作(   )。

23.国有股股利收入依法纳入(   )预算，国家股权可以转让，但转让应符合国家的有关规定。

24.证券投资基金资产的名义持有人是(   )。

22.股价指数期货正式产生于(   )。

20. -般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为(   )。

21.上海证券交易所于(   )年开始正式开市营业。

18.国际债券中一般到期一次还本、每年付息一次的长期固定利率债券称为(   )。

19.(   )是指政府有关证券市场的政策发生重大变化或是有重要的法规、举措出台，引起证券市场的波动，从而给投资者带来的风险。

15.依照我国《证券投资基金法》规定设立基金管理公司，注册资本不低于(   )亿元人民币，且必须为实缴货币资本。

17.关于股票的永久性，下列说法错误的是(   )。

16.关于认股权证论述不正确的是(   )。

14.在债券的招标发行中，如果采用的是以价格为标的的荷兰式招标，则下列说法正确的

是(   )。

13.投资者之所以买入看涨期权，是因为他预期这种金融资产的价格将会(   )。

10.国务院证券监督管理机构决定证券公司证券经济等涉及客户的业务进行托管的，托管

期限一般不超过(   )个月。

12.允许外国公司无须改变现行的报告制度就可以享受公开交易证券好处的存托凭证是(   )。

11.银行业金融机构可投资的证券种类有(   )。

9．专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务(   )以上经验。

8．证券业协会的章程由(   )制定。

6．股票市场价格的最直接影响因素是(   )，并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。

7．上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是(   )。

5．根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金每年至少分配一次，分配比例

不得少于基金净收益的(   )。

4．中国证券业协会于(   )成立。

2．期限相同的政府债券利率比企业债券的利率低，这是对(   )的补偿。

3．发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券或公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任(   )。

1．单个投资管理人管理的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的(    )。