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- A．作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据
- B．作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考
- C．作为证券从业机构招聘人员的参考
- D．作为协会审核证券业执业注册或变更申请的依据
- A．发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元，且持续增长
- B．第一项指标要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于2000万元
- C．最近1年盈利，且净利润不少于500万元
- D．最近两年营业收入增长率均不低于20%
- A．“业绩稳健”
- B．“坐享财富增长”
- C．“欲购从速”
- D．“基金有风险”
- A．证券服务机构对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证
- B．财务顾问机构、资信评级机构在制作、出具专业意见时须承担相应的法律责任
- C．服务机构因为虚假陈述给他人造成损失，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任
- D．服务机构因为虚假陈述给他人造成损失，能够证明自己没有过错的，也要承担连带赔偿责任
- A．基本约定
- B．基本协议
- C．基本法则
- D．基本法律文书
- A．可以面向社会公开发售基金份额和宣传推广，基金募集对象不固定
- B．投资金额要求低，适宜中小投资者参加
- C．主要以具有较强风险性承受能力的富裕阶层为目标客户
- D．遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管
- A．现有国有企业改制时所拥有的净资产
- B．现有国有企业改制时所拥有的总资产
- C．政府部门向新建股份公司的投资
- D．授权代表国家投资的各种机构向新建股份公司的投资
- A．事前、事中、事后控制相统一
- B．渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节
- C．证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制
- D．覆盖证券公司的所有业务、部门和人员
- A．保险公司
- B．养老基金
- C．个人投资者
- D．证券公司
- A．基金合同生效公告
- B．上市交易公告书
- C．相关基金半年度报告
- D．相关基金年度报告
- A．通过银行、证券公司、保险公司等代理机构进行代销
- B．网上竞购
- C．通过基金管理公司进行直销
- D．直接向其他持有人购买
- A．国债
- B．债权质押式回购
- C．家庭理财产品
- D．A股
- A．有助于投资者做出选择
- B．使得基金业绩的比较更客观公正
- C．使投资者加深对各种基金的认识
- D．有助于实施更有效的分类监管
- A．取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书
- B．被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请
- C．参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试
- D．证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，由中国证券业协会对证券经营机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告及3万元以下罚款
- A．企业年金基金财产的投资范围仅限于银行存款
- B．企业年金基金财产投资银行定期存款的额度不高于基金净资产的50qo
- C．企业年金基金不得用于信用交易
- D．企业年金基金财产投资股票的比例不高于基金净资产的20%
- A．有权向股东会提出罢免董事、经理的建议
- B．股份有限公司监事会至少每年度召开1次
- C．有限责任公司的监事会会议6个月至少召开1次
- D．出席会议的监事可以不在会议记录上签字
- A．只有股份有限公司才能发行股票
- B．机构投资者是证券市场最广泛的投资者
- C．2005年，我国首次明确个人可以从事资本项目交易
- D．按照我国现行法规，企业年金可由年金受托人或受托人指定的专业投资机构进行证券投资
- A．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告
- B．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务
- C．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
- D．通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务
- A．证券市场发展
- B．社会公共利益
- C．社会发展
- D．公平竞争
- A．正直诚信，品行良好
- B．熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理能力
- C．在任职后1年内取得证券监督管理机构核准的任职资格
- D．应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规章、规范性文件，遵守公司章程和行业规范，恪守诚信，勤勉尽责，具有履行职责所需的经营管理能力
- A．可赎回优先股票在发行后一定时期可按特定的赎买价格收回
- B．可赎回优先股票有两种类型：强制赎回和任意赎回
- C．在实践中，大部分可赎回股票属于强制赎回，股份公司赎回往往是在能够以股息较低的股票取代已发行的优先股票时予以赎回
- D．赎回的价格事先规定，通常低于股票面值
- A．货币经济不发达，实物交易占主导地位
- B．用于建设项目
- C．虽然货币经济为主，但币值不稳定
- D．弥补预算赤字
- A．基金投资所得的股息、债券利息
- B．买卖证券差价
- C．存款利息
- D．基金投资所得的红利
- A．虚报注册资本与虚假出资罪
- B．隐瞒重大事实罪
- C．行贿罪
- D．提供虚假财务会计报告罪
- A．优级贷款
- B．ALT -A贷款
- C．资级贷款
- D．住房权益贷款
- A．证券投资基金管理公司、证券公司
- B．个人投资者
- C．信托投资公司、财务公司
- D．保险机构投资者和合格境外机构投资者( QFII)
- A．平衡型基金追求的是基金资产的长期增值
- B．平衡型基金的特点是风险比较低
- C．平衡型基金的缺点是成长的潜力不大
- D．平衡型基金在债券及优先股和普通股之间进行平衡
- A．发起人
- B．特定目的的机构或特定目的受权人( SPV)
- C．资金和资产存管机构
- D．信用增级机构和信用评级机构
- A．在本国发行的债券通常以本国本位货币作为面值的计量单位
- B．在国际金融市场筹资，则通常以债券发行地所在国家或地区的货币或以国际上通用的货币为计量标准
- C．还应考虑债券发行者本身对币种的需要
- D．主要考虑承销商对币种的需要
- A．连接起传统的商品市场与金融市场，并深刻地改变了金融市场与商品市场的截然划分
- B．衍生品的期限可以从几天扩展至数十年，已经很难将其简单地归入货币市场或是资本市场
- C．其杠杆交易特征撬动了巨大的交易量，它们无穷的派生能力使所有的现货交易都相形见绌
- D．其强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎所有的基础产品
- A．共有9个期限品种
- B．交易数额最小为债券面额10万元
- C．交易成员可在2~ 365天内自由选择交易期限
- D．交易单位为债券面额1万元
- A．董事会
- B．独立董事
- C．单独或合并持有证券公司5 010以上股权的股东
- D．监事会
- A．基金管理费是支付给基金管理人的管理报酬
- B．基金管理费的数额一般按照基金资产净值的一定比例从基金资产中提取
- C．基金托管费是指基金托管人为基金提供服务而向基金收取的费用
- D．基金管理人因未履行义务导致的费用支出或基金资产的损失应列入基金管理费
- A．期货购买者
- B．期权出售者
- C．期权购买者
- D．期货出售者
- A．获取利息
- B．获取股息
- C．实施公开市场操作
- D．进行宏观经济调控
- A．存款准备金制度
- B．增发国债
- C．再贴现政策
- D．公开市场业务
- A．增加公司资产总额
- B．增加公司股东权益总额
- C．使公司保留现金，解决公司发展对现金的需要
- D．使公司股票数量增加、股价下降，有利于股票的流通
- A．发行主体是银行或非银行金融机构
- B．金融机构信用度较高
- C．对于金融机构来说，吸收存款和发行债券都是它的资金来源，都构成它的负债
- D．发行债券是金融机构的主动负债，金融机构有更大的主动权和机动权
- A． 2005年起，由中国证监会牵头，多部门协同，遵循“统一组织、分散决策”的工作原则与“试点先行、协调推进、分步解决”的操作思路，启动了针对股权分置问题的改革
- B．在改革中，非流通股股东与流通股股东之间采取对价的方式平衡相互利益，非流通股股东向流通股股东让渡一部分其股份上市流通带来的收益
- C．对价的确定，证监会有统一的标准，以充分保护流通股股东的利益
- D．改革方案须经参加表决的股东所持表决权的2/3以上通过或者参加表决的流通股股东所持表决权的2/3以上通过，保证了在各参与主体博弈中广大中小投资者的利益得到充分保护
- A．保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
- B．防范经营风险和道德风险
- C．保障客户及证券公司资产的安全、完整
- D．保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
- A．证券交易所、证券登记结算机构从业人员
- B．证券公司从业人员
- C．证券监督管理机构工作人员
- D．法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员
- A．有价证券
- B．设备
- C．房产
- D．土地使用权
- A．对象的广泛性
- B．经纪业务的中介性
- c．客户指令的权威性
- D．客户资料的保密性
- A．对信息披露的管理
- B．对证券交易活动的管理
- C．对会员的管理
- D．对上市公司的管理
- A．自由转让
- B．通常不记名
- C．自由认购
- D．无面值
- 106
-
74．债券收益率可分为( )。
- A．票面收益率
- B．直接收益率
- C．持有期收益率
- D．到期收益率
- A．证券交易所的管理人员
- B．证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员
- C．未满18岁者
- D．国家公务员
- 108
-
71．下述说法正确的有( )。
- A．基金交易是指以基金证券为对象进行的流通转让活动
- B．基金有封闭式和开放式之分
- C．开放式基金的交易一般是在证券交易所进行
- D．开放式基金的基金份额总额不固定
- A．风险较小
- B．能获得平均收益率
- C．费用低廉
- D．能获得的收益高于平均收益
- A．对发行人门槛要求较低，发行手续相对简单
- B．以众多的投资者为发行对象，筹集资金潜力大
- C．可以采用广告等公开方式进行推销，便于发行的成功进行
- D．有利于提高发行人的社会信誉
- A．已实施股权分置改革的
- B．股改前已实现全流通的
- C．新上市全流通的
- D．所有沪深300指数样本股中所含的
- A．增加股票的流动性
- B．创造新的投资机会
- C．增加投资者人数
- D．避开监管
- A．市场交易
- B．委托交易
- C．场外交易
- D．取消
- A．不得将公司资产以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储
- B．不得以公司资产为本公司的股东或者其他个人债务提供担保
- C．不得自营或者为他人经营与其所任职公司同类的营业或者从事损害本公司利益的活动
- D．不得参加股东大会
- A．盈利性
- B．规模性
- C．安全性
- D．流动性
- A．降低信用风险
- B．集中资金
- C．提高运作效率
- D．降低市场运作成本
- 117
-
64．下述说法正确的有( )。
- A．证券交易所本身不持有证券
- B．证券交易所决定证券交易的价格
- C．证券交易所为交易双方成交创造条件
- D．证券交易所对交易双方进行监督
- A．市场占有情况
- B．利率水平
- C．创新能力
- D．财务健全性
- A．基金信息披露费用
- B．基金分红手续费
- C．清算费用
- D．基金持有人大会费用
- A．规模失控和决策失误
- B．超越授权
- C．变相自营和账外自营
- D．操纵市场和内幕交易
- A．筹措资金
- B．扩大公共事业开支
- C．弥补赤字
- D．实施宏观经济政策、进行宏观调控
- A．平价发行
- B．折价发行
- C．溢价发行
- D．市价发行
- A．债券
- B．股票
- C．商业票据
- D．国家债券
- 124
-
57．证券交易所必须限定( )。
- A．上市公司数量
- B．会员数量
- C．证券交易数额
- D．交易席位数量
- A．股票市场和债券市场
- B．证券市场和货币市场
- C．短期资金市场和长期资金市场
- D．中长期信贷市场和证券市场
- A．实物债券
- B．凭证式债券
- C．记账式债券
- D．电子债券
- A．10%
- B．40%
- C．50%
- D．60%
- A．简单算术股价平均数
- B．加权股价平均数
- C．修正股价平均数
- D．综合股价平均数
- A．产权
- B．委托代理
- C．债权债务
- D．所有权
- A．股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的政策
- B．股利政策通常涉及现金股利、股票股利和4个重要日期
- C．现金股利指股份公司以现金分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东，股东一般不需支付利息税
- D．获取股票股利暂免纳税
- A．8个月
- B．12个月
- C．18个月
- D．24个月
- A．10%
- B．20%
- C．25%
- D．30%
- A．15a/o
- B．20%
- C．25%
- D．30%
- A．公开、公平、公正、守信
- B．法制、监管、自律、规范
- C．公开、公平、公正、诚信
- D．法律、监管、规范、发展
- A．附货币权证债券
- B．可转换欧洲债券
- C．附黄金权证债券
- D．附债务权证债券
- A．现值理论
- B．预期理论
- C．合理收益理论
- D．流动性理论
- A．发行公司
- B．证监会的当地派出机构
- C．主承销商
- D．承销团
- A．政策风险
- B．非系统风险
- C．总风险
- D．系统风险
- 139
-
42．公债的最初功能是( )。
- A．弥补财政赤字
- B．筹措建设资金
- C．便于调控宏观经济
- D．便于金融调控
- A．其资金来源包括国有股减持划入的资金和股权资产、中央财政拨入资金、经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益
- B．确定从2001年起新增发行彩票公益金的80%上缴社保基金
- C．其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券
- D．其中银行存款和国债投资的比例可以高于50 010，但不能超过65 010
- A．浦东新区
- B．天津滨海新区
- C．深圳滨海新区
- D．北京
- A．1790年5月17日
- B．1792年5月17日
- C．1793年5月17日
- D．1817年5月17日
- 143
-
38．商业汇票属于( )。
- A．商品证券
- B．有价证券
- C．资本证券
- D．货币证券
- A．东京证券交易所
- B．泛欧证券交易所
- C．伦敦国际金融期权期货交易所
- D．葡萄牙交易所
- A．有价证券
- B．存托凭证
- C．证券化产品
- D．资产证券
- A．证券服务机构
- B．证券经营机构
- C．证券管理机构
- D．自律性组织
- A．3个月以上12个月以下
- B．4个月以上18个月以下
- C．5个月以上15个月以下
- D．6个月以上2；4个月以下
- A．工业、商业、地产业、公用事业和综合
- B．工业、商业、金融业、公用事业和综合
- C．工业、商业、地产业、运输业和综合
- D．工业、商业、地产业、公用事业、运输业
- A．通货膨胀风险
- B．利率风险
- C．汇率风险
- D．信用风险
- A．投资者委托经济人以ADR形式购买非美国公司证券
- B．将所购买的证券存放在托管银行
- C．存券银行命令托管银行移送证券
- D．存券银行发出ADR
- A．便于股票分割
- B．为股票发行价格的确定提供依据
- C．发行价格灵活
- D．转让价格灵活
- A． 30%
- B．50%
- C． 100%
- D．200%
- A．证券公司
- B．证券交易所
- C．中国证监会
- D．投资俱乐部
- A．货币基金
- B．股票基金
- C．债券基金
- D．认股权证基金
- A．信用公司债
- B．保证公司债
- C．不动产抵押公司债
- D．信托公司债
- 156
-
25．贴现债券的发行属于( )。
- A．平价发行
- B．溢价发行
- C．折价发行
- D．都不是
- A．股息分派以年度为界
- B．股息分派以固定股息率为上限
- C．股东收入的稳定性高
- D．公司股息分红的负担轻
- A．对冲或到期交割的数量
- B．对冲期或到期交割的价格
- C，价格变动的幅度
- D．行业形势
- A．债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本
- B．债权人除了按期取得本息外，对债务人也可以做其他干预
- C．由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率
- D．流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的
- A．980元和8．28%
- B．920元和8．28 %
- C．980元和8．16%
- D．920元和8．16%
- A．金融自由化使利率、汇率、股价的波动更加频繁剧烈，使得投资者迫切需要可以回避市场风险的工具
- B．金融自由化促进了金融竞争
- C．迫使银行业的经营方式以存、贷款业务为主
- D．由于允许各金融机构业务交叉、相互渗透、直接或迂回地夺走了银行业很大一块阵地
- 162
-
19．下面说法正确的是( )。
- A．中央银行提高法定存款准备金率会使股票价格上升
- B．中央银行提高再贴现率会使股票价格上升
- C．中央银行通过公开市场业务卖出大量证券会使股票价格上升
- D．中央银行放松银根会使股票价格上升
- A．固定利率债券与浮动利率债券
- B．单利债券与复利债券
- C．固定利率债券与累进利率债券
- D．贴现利率债券与浮动利率债券
- A．交易品种
- B．交割日期
- C．交易价格
- D．每日限价
- A．物权证券
- B．债权证券
- C．综合权利证券
- D．收益证券
- A．风险性
- B．收益性
- C．流动性
- D．参与性
- A．基金从设立到终止都要支付一定的费用
- B．我国封闭式基金按照0． 33%的比例计提基金托管费
- C．我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0． 25%
- D．股票型基金的托管费率要低于债券基金及货币市场基金的托管费率
- A．实物债券
- B．凭证式债券
- C．记账式债券
- D．以上都不能在证交所交易
- 169
-
12．国际债券是指( )。
- A．一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券
- B．一国借款人在本国证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券
- C．一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券
- D．一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向本国投资者发行的债券
- A．董事会
- B．监事会
- C．中国证监会
- D．股东会
- A．股票市值占GDP的比率
- B．证券市场价值
- C．证券化率(证券市值/CDP)
- D．证券市场指数
- A．2007年全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换
- B．信用违约一方当事人向另一方出售的是信用
- C．最基本的信用违约互换涉及两个当事人
- D．若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿
- A．期权价格越低
- B．期权价格越高
- C．期权价格越波动
- D．期权价格越稳定
- A．可以在场外市场进行基金份额申购、赎回
- B．可通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起
- C．LOF必须采用指数基金模式
- D．深圳证券交易所推出的LOF在世界范围内具有首创性
- A．商人银行
- B．投资公司
- C．商业银行
- D．投资银行
- A．股票股息
- B．负债股息
- C．财产股息
- D．建业股息
- A．单利
- B．贴现
- C．累进利率
- D．复利
- A．新中坡交易所( SGX)
- B．中国台湾证券交易所(TSEC)
- C．中国香港交易所
- D．中国金融期货交易所
- A．6个月
- B．12个月
- C．2年
- D．5年
- A．具有同样的权利
- B．收益率一样
- C．风险一样
- D．都是筹资手段
