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133．从会计角度来说，股份公司的税后利润归全体股东所有，不论是否分红派息，股东利益并不受影响。因此从理论上讲，如果公司盈利前景非常好，即使这家上市公司永远不分红，它的股票也是有很大价值。 ( )
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- A．保护投资者
- B．稳定市场价格
- C．透明和信息公开
- D．降低系统风险
- A．交易
- B．清算
- C．发行
- D．风险管理
- A．化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展
- B．保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定
- C．细化、落实《证券法》、《企业破产法》，完善证券公司市场退出法律制度
- D．严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人
- A．由乙或丙购买甲拟转让给丁的出资
- B．由乙或丙共同购买甲拟转让给丁的出资
- C．乙和丙均不愿意购买，甲有权将出资转让给丁
- D．乙和丙均不愿意购买，甲无权将出资转让给丁
- A．遵守行业规范、职业道德和业务规则，勤勉尽责，审慎分析
- B．证券评级机构与评级对象存在利害关系的，不得受托开展证券评级业务
- c．应当建立回避制度，建立清晰合理的组织结构，合理划分内部机构职能
- D．建立健全“防火墙”制度，从事证券评级业务的业务部门应当与其他业务部门保持独立
- A．完善社会主义市场经济体制
- B．更大程度地发挥资本市场优化资源配置的功能
- C．国有经济的结构调整和战略性改组
- D．促进产业结构改革
- A．向其出具监管关注函并抄送公司董事会，要求公司说明潜在风险和控制措施
- B．要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资产水平
- C．要求公司进行重大业务决策时至少提前7个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响
- D．责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率，并提交有关风险控制指标水平的报告
- A．发行底价
- B．询价上限
- C．询价区间的一个价
- D．高于询价区间的一个价
- A．股东以自身财产对公司债务承担责任
- B．公司以全部财产对公司债务承担责任
- C．股东以其认购的股份对公司债务承担责任
- D．公司以未分配利润对公司债务承担责任
- A．客户证件
- B．授权委托手续
- C．资金存取密码
- D．委托买卖证券资金账户卡
- A．分红派息、配股、转股
- B．回购、赎回
- C．吸收合并、破产
- D．生产、销售、盈利或亏损
- A．在我国发行可交换债券的适用法规是《上市公司证券发行管理办法》，可转换债券的适用法规是《公司债券发行试点办法》
- B．可交换债券与可转换债券的发行目的均是用于投资项目
- C．可交换债券的发行要素包括票面利率、期限、换股价格和换股比率、换股期限等
- D．可交换债券的换股不会导致标的公司的总股本发生变化，而可转换债券的转股会使发行人的总股本扩大
- A．都是金融机构获得资金来源的方式
- B．存款的主动性在存款户，金融机构不能完全控制
- C．发行债券是金融机构的主动负债
- D．对金融机构来说，发行债券比吸收存款有更大的主动权和灵活性
- A．资产类
- B．负债类
- C．资产负债共同类
- D．所有者权益类和损益类
- A．重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险
- B．应由资产管理部门统一管理资产管理业务，资产管理业务应与自营业务共同管理
- C．应制定规范的业务流程、操作规范和控制措施，有效防范各类风险
- D．应当制定明确、详细的资产管理业务信息披露制度，保证委托人的知情权
- A．收购债权
- B．弥补客户的交易结算资金
- C．可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查
- D．对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚
- A．为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
- B．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
- C．为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
- D．按对客户融券规模的15%计算风险准备
- A．提供银行间外汇交易、人民币同业拆借交易系统并组织市场交易
- B．提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务
- C．提供债券交易系统并组织市场交易
- D．提供网上票据报价系统
- A．治理混乱，管理失控
- B．挪用客户资产并且不能自行弥补
- C．在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大
- D．风险控制指标不符合规定，发生重大财务危机
- A．异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大，海外发行主权债务工具的规模也非常巨大
- B．全球资产配置成为流行的趋势，主权国家出于外汇储备管理的需要也形成对外国高等级证券的巨大需求
- C．交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷，场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下，也渐趋融合
- D．全球资本市场之间的相关性显著增强
- A．股票价格指数期货
- B．单只股票期货
- C．股票组合期货
- D．债券期货
- A．主要品种包括信用互换、信用联结票据、政治期货等
- B．用于转移或防范信用风险
- C．OTC交易的信用衍生工具名义金额已经超过交易所交易的传统衍生产品
- D．信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品
- A．现金股息
- B．配股
- C．负债股息
- D．建业股息
- A．可转换债券有效期限与一般债券相同，指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续 时间
- B．可转换公司债券的票面利率是指可转换债券作为一种债券的票面年利率，由发行人根据当前市场利率水平、公司债券资信等级和发行条款确定，一般高于相同条件的不可转换公司债券
- C．转换比例是指一定面额可转换债券可转换成优先股的股数
- D．赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件
- A．突破了时空限制，投资者可以随时随地交易
- B．直观方便，网上不仅可以浏览和查阅，而且可以在线咨询
- C．成本低
- D．更加安全
- A．经济手段
- B．法律手段
- C．行政手段
- D．自律方式
- A．主要投资对象是股票
- B．投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值
- C．具有变现性强、流动性强的特点
- D．各国一般对其管理较严
- A．远期外汇合约
- B．货币期权
- C．货币互换
- D．货币期货
- A．权证上市数量
- B．行权比例
- C．行权价格
- D．担保系数
- A．基金持有人大会决议
- B．基金管理人或基金托管人的董事、监事和高级管理人员变动
- C．基金管理人或基金托管人主要业务人员一年内变更达30%以上
- D．基金所投资的上市公司出现重大事件
- A．金融期货合约期权
- B．外汇期权
- C．股票期权
- D．利率期权
- A．股票基金应有60%以上的资产投资于股票
- B．债券基金应有80%以上的资产投资于债券
- C．货币市场基金仅投资于货币市场工具
- D．基金不得投资于有锁定期但锁定期不明确的证券
- A．认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选
- B．责令暂停部分业务
- C．责令暂停主营业务
- D．限制业务活动
- A．应收账款证券化
- B．股权型证券化
- C．债权型证券化
- D．混合型证券化
- A．谋求操纵证券市场
- B．追求盈利
- C．谋求资本的保值
- D．谋求资本的增值
- A．由在上海证券交易所上市的现金股息率高、分红比较稳定的50只样本股组成
- B．反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势
- C．以2004年12月31日为基日，基点1000点
- D．每半年调整样本一次，特殊怀况下也可以进行临时调整，调整比例一般不超过10%
- A．确定并公布每日结算价及最后结算价
- B．收取和管理保证金
- C．对成交的期货合约进行逐日清算
- D．对结算所会员的保证金账户进行调整平衡
- A．报价
- B．协商
- C．询价
- D．投标
- A．上海城市建设投资开发公司的浦东建设债券
- B．济南自来水公司的供水建设债券
- C．镇海炼油的可转换债券
- D．中国投资银行的金融债券
- A．市场利率
- B．公司债券资信等级
- C．发行条款
- D．公司股票价格
- A．日内交易与二级市场的高流动性
- B．价格与净值偏离较小
- C．税收高效性
- D．成本分配公平性，保护继续持有者利益
- A．信息知情权
- B．表决权
- C．经营管理权
- D．收益权
- A．信用风险
- B．利率风险
- C．购买力风险
- D．财务风险
- A．政府短、中、长期债券
- B．大面额可转让存单
- C．公司债券
- D．欧洲美元债券
- A．只能以留存收益支付
- B．股利的支付不能减少注册资本
- C．股利支付优先于法定公积金提取
- D．公司无力偿债时不能支付
- A．运行独立
- B．代码独立
- C．监察独立
- D．指数独立
- A．利率期货
- B．指数期权
- C．利率期权
- D．认股权证
- A．来自公益捐赠
- B．来自股票流通
- C．来自政府补贴
- D．来自股份公司
- A．收购目的
- B．收购期限及收购价格
- C．收购所需资金额及资金保证
- D．收购人关于收购的决定
- A．有利于降低间接融资比例
- B．有利于降低银行体系的潜在风险
- C．有利于减轻股权融资的压力
- D．有利于资本市场协调、可持续发展
- A．有限售条件股份和已上市流动股份
- B．有限售条件股份和无限售条件股份
- C．未上市流通股份和无限售条件股份
- D．未上市流通股份和已上市流通股份
- A．改变公司利息负担
- B．改变资金流向
- C．改变投资者融资成本
- D．改变法定存款准备率
- A．中国石油天然气股份有限公司
- B．中国核工业集团公司
- C．中国效能建设股份公司
- D．中国电信股份有限公司
- A．国有资产管理委员会及其办事机构
- B．国资控股公司
- C．国资成分的企业
- D．国有商业银行
- A．增加公司的募集资金
- B．保护原有普通股股东的利益和持股价值
- C．确保公司股份能足额认购
- D．保证普通股股东在公司增加资本时能保持在股份公司原有的持股比例
- A．年度基金报告
- B．基金资产净值、基金份额净值
- C．基金募集情况
- D．基金托管协议
- A．原STAQ、NET系统挂牌公司
- B．沪、深证券交易所退市公司
- C．部分非上市股份有限公司，目前主要是中关村科技园区高科技公司
- D．沪、深证券交易所上市公司
- A．股票增长
- B．股价上升
- C．股票下降
- D．股票送股
- A．联系
- B．协调
- C．相互监督
- D．合作
- A．协定价格与市场价格
- B．权利期间
- C．利率
- D．基础资产价格的波动性
- A．优先股股东、债权人、普通股股东
- B．债权人、优先股股东、普通股股东
- C．优先股股东、普通股股东、债权人
- D．普通股股东、债权人、优先股股东
- A．平价发行
- B．折价发行
- C．溢价发行
- D．平价发行和溢价发行
- A．增发是指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股。增发之后，公司注册资本相应增加
- B．配股是指面向所有股东，按持股数量的一定比例增发新股，股东可以放弃配股权
- C．转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本，股东权益总量和每位股东占公司的股份比例均未发生任何变化，唯一的变动是发行在外的总股数增加了
- D．在现实中，由于人们对高比例转增股本的公司未来利润增长前景通常具有较高期望，转增股本往往会带来股价上涨
- A．买方的潜在盈利是无限的，卖方的潜在盈利是有限的
- B．买方的潜在亏损是无限的，卖方的潜在亏损是有限的
- C．双方的潜在盈利和亏损都是无限的
- D．双方的潜在盈利和亏损都是有限的
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56．转换比值是指( )。
- A．一定面额可转换债券可转换成普通股的股数
- B．可转换债券转换为每股普通股份所支付的价格
- C．多少比例可转换债券可转换成普通股
- D．每份可转换债券转换前的价格
- A．3个月
- B．6个月
- C．9个月
- D．12个月
- A．2个月
- B．3个月
- C．4个月
- D．5个月
- A．利率风险
- B．信用风险
- C．经营风险
- D．财务风险
- A．《证券投资基金管理暂行办法》以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用
- B．封闭式基金一直是基金设立的主流形式
- C．中国还没有中外合资基金
- D．基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化
- A．国家开发银行和中国农业银行
- B．国家开发银行和中国光大银行
- C．中国进出口银行和中国农业银行
- D．中国进出口银行和中国光大银行
- A．从形式上看，政府债券也是一种有价证券
- B．从功能上看，政府债券最初仅仅是政府弥补赤字的手段
- C．从功能上看，政府债券最初是为了向金融行业提供可普遍接受的抵押品
- D．在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共事业开支的重要手段
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50．内幕信息不包括( )。
- A．公司股权结构的重大变化
- B．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%
- C．公司名称的变更
- D．上市公司收购的有关方案
- A．借贷资金市场利率水平
- B．筹资者的资信
- C．债券期限长短
- D．债券的付息方式
- A．包括股息收入、资本利得和公积金转增三个部分
- B．收益和风险是并存的，通常收益越高，风险越大
- C．股票买入价与卖出价之间的差额就是资本利得
- D．现金股息是资本利得的一种形式
- A．董事会
- B．股东会
- C．董事长
- D．公司全体员工
- A．私募发行
- B．公募发行
- C．自办发行
- D．承销发行
- A．金融互换
- B．远期交易
- C．现货交易
- D．期货交易
- A．举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会
- B．接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务
- C．以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动
- D．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用
- A．证券监管机构
- B．证券服务机构
- C．证券投资人
- D．自律性组织
- A．套期保值功能
- B．价格发现功能
- C．投机功能
- D．节约交易成本
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40．债券是由( )出售的。
- A．投资者
- B．债权人
- C．代理发行人
- D．债务人
- A．20世纪初
- B．1929年至1933年
- C．20世纪60年代
- D．20世纪70年代
- A．它是一种针对富裕阶层的小众化信托投资工具
- B．一般认为，基金起源于美国
- C．基金产业发展滞后，尚不能与银行业、证券业、保险业并驾齐驱
- D．开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式
- A．涨幅、跌幅限制为10%
- B．涨幅、跌幅限制为5%
- C．涨幅限制为5%，不设跌幅限制
- D．不设涨幅限制，跌幅限制为5 010
- A．国务院证券监督管理机构任免
- B．证券交易所理事会选举
- C．证券交易所会员大会选举
- D．证券交易所董事会选举
- A．不少于1000人
- B．不少于3000人
- C．不多于1000人
- D．不多于3000人
- A．政府债券
- B．金融债券
- C．信誉卓著的大公司发行的公司债券
- D．一般公司发行的公司债券
- A．存续期间内连续60个工作日基金资产净值低于人民币500万
- B．存续期间内，基金持有人数量连续60个工作日达不到100人
- C．基金经托管人和管理人协商同意，并经双方董事会决议通过
- D．基金管理人因故退任或被撤换，无新的托管人承继的
- A．发起人
- B．董事长
- C．总经理
- D．持有人
- A．私人部门
- B．政府
- C．法院
- D．地方政府
- A．所有人与经营者的关系
- B．经营与监督的关系
- C．合作关系
- D．竞争关系
- A．金融自由化
- B．金融抑制
- C．金融市场化
- D．金融深化
- A．发行价格
- B．承销价格
- C．市场价格
- D．一次偿还
- A．货币衍生工具
- B．嵌入式衍生工具
- C．信用衍生工具
- D．独立衍生工具
- A．董事会
- B．股东大会
- C．会员大会
- D．主席会议
- A．跨期性
- B．杠杆性
- C．风险性
- D．投机性
- A．2． 50/0
- B．2%
- C．1．50/0
- D．3．5%
- A．国债市场
- B．股票市场
- C．期货市场
- D．权证类市场
- A．高于
- B．等于
- C．低于
- D．无关于
- A．把电脑技术应用于金融资产的交易过程
- B．把电脑技术应用于金融资产的交割过程
- C．把电脑技术应用于金融信息的收集、分析、传播、交流和金融资产的管理过程
- D．把电脑技术应用于金融风险的分散过程
- A．同次发行的有面额股票的每股票面金额是相等的
- B．我国《公司法》规定股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，也可以低于票面金额
- C．无面额股票也称为比例股票
- D．无面额股票只注明它在公司总股本中所占的比例
- A．股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性，或者说实际收益与预期收益之间的偏离程度
- B．投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个估计，但事后看，真正实现的收益可能会高于或低于原先的估计，这就是股票的风险
- C．风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大损失，也可能带来较大的未预期收益
- D．风险本身是一个中性概念，但是，高风险一般对应着高收益，因此投资者一般喜欢投资那些风险较高的股票
- A．公积金
- B．风险准备金
- C．各种税金
- D．公益金
- A．股票期货
- B．股票指数期货
- C．外汇期货
- D．利率期货
- A．完善证券发行上市核准制度
- B．拓宽证券公司融资渠道
- C．积极稳妥解决股权分置问题
- D．完善资本市场监管
- A．基金资产净值
- B．基金资产总额
- C．基金年收益率
- D．基金税前利润率
- A．特级铜期货标准合同
- B．特级铝期货标准合同
- C．特级锡期货标准合同
- D．特级铅期货标准合同
- A．物权证券
- B．债权证券
- C．综合权利证券
- D．既是物权证券又是债权证券
- A．中国人民银行
- B．当地政府
- C．财政部
- D．国务院证券监督管理机构
- A．发行人通过中介机构发行
- B．审查条件严格，投资者也较少
- C．发行的对象是少数特定的投资者
- D．采取公示制度
- A．行使
- B．不行使
- C．保留
- D．转让
- A．100点
- B．1000点
- C．10000点
- D．975．47点
- 173
-
6．设按2000年5月8日收盘价计算，基金B拥有的金融资产总值为227243000元，现金为374000元，已售出1亿基金单位。试以已知价法计算基金B在2000年5月9日的基金单位资产净值( )元。
- A． 2．276
- B．2．586
- C．4．323
- D．3．789
- A．对存款规定利率上限
- B．禁止资本外逃
- C．要求银行业混业经营
- D．允许外国公司在本国上市
- A．保证金制度
- B．无负债结算制度
- C．限仓制度
- D．集中交易制度
- A．做市商制
- B．公司制
- C．科层制
- D．会员制
- A．医疗保险基金
- B．养老保险基金
- C．失业保险基金
- D．工伤保险基金
- A．跨期性
- B．期限性
- C．联动性
- D．不确定性或高风险性
- A．短期债券
- B．实物债券
- C．凭证式债券
- D．记账式债券
- A．债权人
- B．受益人
- C．股东
- D．委托人
