2011~2012年证券从业资格考试《证券市场基础知识》标准预测试卷（4）

179.证券投资由于经济周期波动带来的风险均可通过投资多样化、投资组合等方式加以分散。 ( )

180.证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行；自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金；证券公司不得将其自营账户借给他人使用。 ( )

178.资本损益或称资本利得是证券买入价与卖出价之间的差额。 ( )

177.犯有擅自发行股票和公司、企业债券罪的个人，处5年以下有期待刑或者拘役，并处或者单处2万元以上和20万元以下的罚金。 ( )

175.根据我国政府对WTO的承诺，加入后3年内允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3。 ( )

176.商业证券的持有人对这种证券所代表的商品拥有所有权。 ( )

174.股东权利可以不随股票的损毁、遗失而消失，股东可以依照法定程序要求公司补发新的股票。 ( )

173.企业可以通过股票投资实现对其他企业的控股或参股，也可以将暂时闲置的资金通过自营或委托专业机构进行证券投资以获取收益。 ( )

172.期货市场上的投机者会利用对未来期货价格走势的预期进行投机交易，预计价格上涨的投机者会建立期货空头，反之则建立多头。 ( )

171.副董事长协助董事长工作，董事长不能履行职权时，由半数以上董事共同推举一名董事履行职务。 ( )

169.证券投资基金是指一种利益共享、风险共担的集合性证券投资方式。 ( )

170.开放式基金不必保有一定比例的现金资产。 ( )

168.关于在创业板上市《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》要求募集资金只能用于发展主营业务。 ( )

167.金融期权的内在价值亦即是履约价值。 ( )

166.股市每日的开盘价是由证券交易所决定的。 ( )

165.独立衍生工具的价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动，变量为非金融变量的，该变量与合同的任一方不存在特定关系。 ( )

164.股票的转让就是股东权的转让。 ( )

163.银行业金融机构可以利用自有资金及中国证监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但是仅限于投资股票。 ( )

162.指数基金的收益一般高于市场平均收益率。 ( )

160.在期货交易中，大多数期货合约是通过相反交易对冲了结。 ( )

161.证券公司应当缴纳证券投资者保护基金，对于不从事证券经纪业务的证券公司，应在每年后30个工作日内按该年事先核定的比例预缴；并在审计结束后，确定年度需要缴纳的基金金额并及时向基金公司申报清缴。 ( )

158.虽然在期货交易中买卖双方都有可能在最后结算时发生亏损，但是只有一方需要缴纳保证金。 ( )

159．在国际债券市场上筹集资金，都可以得到一个主权国家政府最终偿债的承诺保证。 ( )

157.企业发行中期票据所得资金应用于企业生产经营活动，并在发行文件中明确披露资金具体用途；企业在中期票据存续期内变更募集资金用途的，无须披露。 ( )

155.证券公司董事会授权董事长在董事会闭会期间行使董事会部分明确具体的职权，但对涉及公司重大利益的事项不得授权董事长决定。 ( )

156.证券在我国属于“舶来品”，最早出现的股票是外商股票，最早出现的证券交易机构也是由外商开办的“上海股份公所”和“上海众业公所”。 ( )

154. -般来说，当未来市场利率趋于下降时，应发行期限较长的债券，这样有利于降低筹资者的利息负担。 ( )

152.我国《个人所得税法》规定，个人的利息、股息和红利可以免纳个人所得税。 ( )

153.目前我国证券市场上只有可转换优先股票，而无可转换债券。 ( )

151.证券交易所上市证券的清算和交收由登记结算公司集中完成。 ( )

150.股东大会上的表决权是一人一票。 ( )

148.信用公司债属于无担保证券范畴。 ( )

149.普通股股东享有分配公司剩余资产的权利是无条件的。 ( )

147.上市交易申请经证券交易所同意后，发行人应当在证券上市交易的5日前将有关情况报告、批准文件等置备于指定场所供公众参考。 ( )

145.商业性汇率风险是在国际贸易中因为汇率变动而遭受的风险。 ( )

146.证券市场与中长期信贷市场共同构成资本市场的总体。 ( )

143. -般说来，率先涨价的商品、上游商品、热销商品股票的购买力风险较大，国家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游产品等股票的购买力风险较小。 ( )

144.封闭式基金在证券交易所上市，其价格除取决于基金份额资产净值外，还受到市场供求状况、经济形势、政治环境等多种因素的影响，所以其价格与资产净值常发生偏离。 ( )

141.我国《证券法》适用股票、债券和国务院依法认定的其他证券发行和交易行为。 ( )

142.公司型基金的基金公司负责基金的投资操作和日常管理。 ( )

140.普通股票在权利义务上不附加任何条件。 ( )

138.证权证券是证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的。 ( )

139. 2000年3月，中国证监会规定，证券发行制度由核准制过渡到审批制，这是中国证券市场的一场深刻变革。 ( )

137. 1982年，美国摩根斯坦利国际公司成为第一家在中国设立代表处的海外证券公司。 ( )

135.个人投资者是证券市场上最广泛的投资者。 ( )

136.证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向中国证券业协会报告。 ( )

133.息票累积债券是指规定了票面利率，但是债券持有人在债券到期时一次性获得还本付息，存续期间没利息支付的债券，所以也常被称为缓息债券。 ( )

134.欧洲债券市场上，附货币权证债券允许权证持有人以特定的价格，即固定汇率将一种债券兑换成另一种债券。 ( )

132.“三公”原则是证券业从业人员职业行为的原则。 ( )

130.专项债券（收益债券）是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。对于专项债券的偿还，中央政府往往以项目建成后取得的收入做担保。 ( )

131.最早的利率期货交易出现在纽约证券交易所。 ( )

129. ETF二级市场交易价格与其资产净值一般不存在折价或溢价。 ( )

128.基金在估值时，在存在活跃市场的情况下，应采用市价确定股票投资的公允价值。 ( )

125.在期权的到期日，权利期间为零，时间价值变为无穷大。 ( )

126.金融衍生工具的联动性特征是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系，规则变动。 ( )

127.中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主管部门。 ( )

124. 2006年5月，中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券非分离交易的可转换公司债券。 ( )

123.证券市场未来发展趋势：证券市场一体化，融资证券化，投资者法人化，证券品种多 样化，融资技术网络化，市场中心多极化，场所融合全球化，市场监管合作化。 ( )

121.无记名国债属于一种具有标准格式实物券面的债券。 ( )

122.商业银行次级债券的本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券之前。 ( )

119.下列选项中，不属于导致债券不能回收投资的风险的是(   )。（1分）

120.政治及其他不可抗力会影响股票的价格水平，主要包括(   )。

118．《公司法》明确了关联交易的概念，具体规定包括(   )。

116.代办股份转让系统根据股份转让公司质量，实行区别对待，股份分为每周1次、3次和5次转让三种。同时满足下列(   )条件的股份转让公司，股份每周转让5次。

117.债券的变现因素与流通市场发育程度的关系有(   )。（1分）

114.综合协议交易平台接受交易用户的申报类型有(   )，以及其他申报。

115.关于资产证券化的作用，下列表述正确的有(   )。

112.下列对证券公司的股东及实际控制人的认识正确的有(   )。（1分）

113.证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为(   )。

111.下列属于社会公益基金的是(   )。

110.目前我国金融市场上的私募证券有(   )。

107．《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有(   )。

108.《公司法》中，完善公司法人治理结构，健全内部监督制约机制，提高公司运作效率的具体内容包括(   )。

109.证券投资者保护基金的来源有(   )。（1分）

106.我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，投资的对象包括(   )。

105.常见的参考利率有(   )。

103.固定收益平台所交易的固定收益证券包括(   )以及分离交易的可转换公司债券中的公司债券。（1分）

104.根据产业周期理论，任何产业或行业通常都会经历下列哪些阶段？(   )。

100.目前，上海和深圳证券交易所均对权证的上市资格标准进行了具体规定，主要包括(   )。（1分）

101.全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围有(   )。

102.下列各项属于国家有关证券市场的法律的有(   )

98.下列行为(   )是证券从业人员保证性的行为。

99.目前，全球基金业的发展呈现的特点是(   )。（1分）

96.对冲基金的特点是(   )。

97.常见的参考利率有(   )。

95.影响封闭式基金单位价格的直接因素有(   )。

94.影响认股权证价值的因素主要有(   )。

93.依据《证券法》规定，下列说法中符合公开发行的特点的是(   )。（1分）

91.金融衍生工具按照产品形态和交易场所分类，包括(   )。

92. 2001年12月11日，我国正式加入WTO，我国政府承诺证券业对外开放的内容有。（1分）

90.封闭式基金与开放式基金的主要区别有(   )。（1分）

88.关于金融现货交易和金融期货交易的比较，下列说法正确的是(   )。

89.证券市场的参与者包括(   )。

87.契约型基金与公司型基金的区别是(   )。

86.下列有关债券收益的说法中，正确的是(   )。

84.金融中介积极参与金融衍生工具开发的主要原因有(   )。（1分）

85.保证期货交易正常进行的规则包括(   )。

83.下面关于期权和期权交易的说法正确的是(   )。（1分）

82.证券业协会的主要职责有(   )。

79.下列选项中，对证券投资基金的投资进行限制的主要目的是(   )。

81.基金性质的机构投资者包括(   )。（1分）

80．以下关于债券的说法，正确的有(   )。

77.基金管理人在遇到(   )时，有权暂停估值。（1分）

78.从1970年代起，证券市场出现高度的繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，证

券交易日趋活跃，而且逐渐形成(   )的全新特征。（1分）

76.在代理买卖证券业务中，证券公司应当遵循的原则是(   )。

75.目前，我国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括(   )。

74.股票应载明的主要事项有(   )。

72.证券交易所的组织形式大致可以分为(   )。

73.在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有(   )。

69.股份有限公司监事会的职能主要包括(   )。（1分）

71.我国上市公司中，(   )运用ADR在国际市场筹资。（1分）

70.按照自身交易的方法及特点分类，金融衍生工具可分为(   )等。

67.可转换证券的要素包括( )。

68.在债券的计息方式中，分次付息一般包括(   )三种方式。

65.申请成为我国证券市场的合格境外机构投资者，需要具备的条件是(   )。（1分）

66.基金信息披露时，应披露下列哪些内容？(   )（1分）

62.下面属于证券投资基金的技术风险的是(   )。（1分）

64.证券收益性的多少通常取决于(   )。

63.根据《证券从业人员资格管理暂行规定》，证券中介机构是指有关部门依据有关法规批

准设立的可经营证券业务相关业务的下列法人(   )。

61.证券经营机构的作用主要体现在以下哪几个方面？(   )

60.设某股票报价为3元，且该股在2年内不发放任何股利。若2年期期货报价为3.5元，按5%年利率借入3000元资金，并购买1000股该股票，同时卖出1000股两年期期货，2年后盈利(   )元。

59.最普通、最常见的股票是(   )。

58.公司增加或减少注册资本，应由(   )做出决议。

56.中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的(   )业务。

57.下列各项中，(   )是对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关。

55.已实施股权分置改革方案的上市公司股票叫作(   )。

54.关于地方政府债券论述正确的是(   )。

53.将股票的期值按当前的市场利率和有效期限折算成今天的价值，也就是股票未来收益的当前价值，是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的(   )。

52.金融衍生工具是指( )。

51.普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件之一是(   )。

50.证券公司经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币(   )。

48.关于商业银行次级债券的论述正确的是(   )。

49.同业拆借市场在金融市场体系中属于(   )范畴。

47. 2007年财政部多次发行特别国债，下列说法正确的是(   )，

中小企业板的交易由独立于主板主场交易系统的第二交易系统承担。这句话描述的是中小企业板块的(  )。

44.中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展(   )。

45.提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种(   )。

42.由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于(   )。

41.武士债券的面值为(   )。

43.假设某基金2009年5月某估日前一交易日计算的基金资产总额为18000万元，负债总额为3000万元，托管费率为0.2%，则该日应提取的托管费为(   )元。

39.关于基金的运作费用下列说法正确的是(   )。

40.证券公司在办理经纪业务时是作为(   )。

37.简单算术股价平均数( )。

38.证券市场按层次结构划分，可分为(   )。

34.以下不是证券交易所会员大会的职权的是(   )。

35.中国首批证券投资基金正式运作于(   )。

36.附新股认股权公司债是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。这种债券的购买者(   )。

32.投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势做出判断，这是由衍生工具的(   )所决定的。

33.目前，与我国证券市场直接相关的全国银行间债券市场的债券远期交易接受(   )的监管。

31.关于债券的含义，下面说法错误的是(   )。

29.境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，投资者不包括(   )。

30.无论期权基础资产的市场价格处于什么水平，金融期权的内在价值都(   )。

28.下列不属于CME上市交易的基金期货合约品种的是(   )。

25.(   )的出台，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。

26.(   )，《证券法》正式实施。

27.设一张债券的面额为100元，年利率为10 010，期限为5年，利息在期满时一次支付，请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息，分别为(   )。

23.股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无限期的法律凭证。股票的有效期与公司的存续期相联系，两者是并存的关系。这是指股票的(   )特征。

24.股票实质上代表了股东对股份公司的(   )。

20.下列关于公司型基金的特点的说法中正确的是(   )。

21.将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股票价格指数期货是按(   )来划分的。

22.可转换公司债券是(   )。

18.证券投资基金的资金主要投向(   )。

19.金融期权合约本身也可以成为金融期权的基础资产，即所谓(   )。

16．《证券投资基金法》的核心是规范证券投资基金活动，保护(   )及相关当事人的合法权益。

17.某股价指数，按基期加权法编制，以样本股的流通股数为权数，选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5. 00元、8.00元、4.00元，流通股数分别为7000万股、9000万股、6000万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为9. 50元、19. 00元、8.20元。设基期指数为1000点，则该日的加权股价指数是(   )点。

14.证券交易所所采取的交易的组织方式是(   )。

15.我国股市一般采用(   )的委托有效期。

13.上海银行间同业拆放利率是以16家报价行的报价为基础，剔除一定比例的最高价和最低价后得到的(   )。

12.申请从事证券业务资产评估机构的净资产不得少于(   )人民币。

11.公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时，应当在2个月内召开(   )。

9．封闭式基金单位的交易方式是(   )。

10.公司清算时每一股份所代表的实际价值是(   )。

6．通常，在金融期权交易中，(   )需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。

8．无面额股票的价值与公司净资产价值(   )。

7．以报告期成交量或发行量为权数编制指数的方法，叫作(   )。

4．代办股权转让系统被称为(   )。

5．公司股权分置改革的动议，原则上应当由(   )提出。

1．股票价格指数期货的出现主要是为了规避(   )。

3．一只基金是否有效益主要是看(   )是否偏高。

2．某投资者以20元l股的价格买入××公司股票，持有1年分得现金股息1. 80元，则股利收益率为(   )。