2011~2012年证券从业资格考试《证券市场基础知识》标准预测试卷（6）

180．股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积。 ( )

178．监管部门对证券公司董事、监事和高级管理人员的任职资格以及从事保荐业务的保荐代表人实行审批制，对一般从业人员，授权中国证券业协会管理。 ( )

179．发行人推销证券的方法有两种：自销和包销。一般情况下，公开发行以包销为主。 ( )

177． ETF可以采取卖空策略。   (   )

175．机房的使用面积（不包括不间断电源放置面积）不得小于30平方米。 ( )

176．《上市公司证券发行管理办法》取消了配股前仅要求最近3年连续盈利的条件，增加为配股前3年平均净资产收益率6%的限制以防范收购人侵害上市公司和中小股东的合法权益。 ( )

173．中国证券业协会有“监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分”的职责。   (   )

174．我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的股利之前，按如下顺序分配：弥补亏损、提取公益金、支付优先股股利、提取法定盈余公积金、提取任意盈余公积金。普通股股东能否分到股息和红利以及分到多少，取决于公司税后利润的多少以及公司未来发展的政策。 ( )

172．债券票面金额的确定不需要考虑债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素，由国家统一规定。 ( )

171．发行股息率固定优先股票，可以保护股票持有者的利益，同时对股份公司来说，有利于扩大股票发行量。 ( )

168．政府大幅发行国债会改变证券市场的证券供应，引起股票价格的上升。 ( )

169．中国批准的首家合格境外机构投资者(QFII)是汇丰银行。 ( )

170． 一般来说，若一国国际收支连续出现逆差，政府为平衡国际收支会采取提高国内利率和提高汇率的措施，以鼓励进口、减少出口，股价就会下跌。 ( )

166,证券投资的风险是指证券预期收益变动的可能性及变动幅度。 ( )

167．银行承兑票据是货币证券中银行证券的一种。 ( )

164．结算参与人未按时履行交收义务，证券登记结算公司无权按照业务规则处理其证券、资金和担保物。 ( )

165．证券业从业人员提供了正确的分析，使客户获得收益时，可以从中分享收益。( )

163．上市公司被责令行政重组的，其债权债务关系不因处置决定而变化。 ( )

161．公司（企业）证券包括的范围比较广泛，主要有股票、公司（企业）债券及商业票据等。 ( )

162．基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，具有独立法人地位。 ( )

159． 2004年4月，中国银行业监督管理委员会发布《信贷资产证券化试点管理办法》，并于同年11月发布了《金融机构信贷资产证券化监督管理办法》。 ( )

160．股权分置改革后的公司原非流通股股份在改革方案实施之日起即可交易或转让。 ( )

158．社会公众股就是个人认购的股份，包括未上市流通的股份。 ( )

157． 2006年新修订的《证券法》将证券公司分为综合类证券公司和经纪类证券公司两类，国家对证券公司实行分类管理。 ( )

156．依据2003年对国有资产管理体制改革的规定，我国各级国有资产管理体系的架构将由三个基本层面构成：第一层面是行政监管机构，即国有资产管理委员会及其办事机构；第二层面是国有产权经营机构，即国资控股公司；第三层面是国有生产经营机构，即国资成分的企业。 ( )

154．我国当前进行的上市公司股权分置改革是通过内资股股东和外资股股东之间的利益平衡协商机制，消除A股市场和B股市场股份转让制度性差异的过程，是为外资股可上市交易作的制度安排。 ( )

155．短期政府债券主要用于建设支出或弥补年度性财政赤字。 ( )

153．证券公司经营证券经纪、证券投资咨询与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币5000万元。 ( )

152．多头套期保值是投资者先在期货市场买进期货的交易方式。 ( )

150．长期国债期货合约到期时，卖方可用以交割的并不仅限于标准化的债券，只要是剩余期限不少于15年的美国长期公债都可作为可交割债券。 ( )

151． 1999年11月4日，美国国会通过《格拉斯一斯蒂格尔法案》，取消了银行、证券保险公司相互渗透业务的障碍，标志着金融业分业制度的终结。 ( )

148．存托凭证的级别越高，所反映的美国证券交易委员会(SEC)登记难度也越大，对投资者的吸引力就越小。 ( )

147．我国近年发行的凭证式国债，券面上印制票面金额，是一种国家储蓄债，可记名、挂失，从购买之日起计息。   (   )

149．可转换优先股票可转换成公司发行的各种股票。 ( )

145．我国公司发行的存托凭证主要是二级存托凭证。 ( )

146．能发行股票的经济主体只有股份有限公司。 ( )

144．我国企业发行企业债券必须符合一定的条件，而且要按规定进行审批。 ( )

142．债券投资的资本利得是指债券买入价与卖出价（或买入价与到期偿还额）之间的差额加上定期的利息的总和。 ( )

143．参加证券从业人员资格考试的人员，违反考场规律，扰乱考场秩序的，一年内不得参加资格考试。 ( )

140．托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行，它通常是存券银行在当地的分行、附属行或代理行。 ( )

141．从2007年开始，我国开始在北京、上海进行境内个人直接投资海外证券市场的试点。   (   )

138．从理论上讲．如果利率水平一直不变，债权人在债券期满之前将债券转让获得的差价就是其持有债券这段时间的利息收益转化形式。   (   )

137．随着市场经济的发展，发行证券已成为资金需求者最基本的筹资手段。 ( )

139．我国对机构投资者用于证券投资的资金来源没有限制，所有资金都可用于投资证券。 (   )

136．在国外，国库券利率往往被称为无风险利率，这表明国库券投资不存在任何风险。 ( )

135．认沽权证即看涨期权，其持有人有权按规定价格购买基础资产。   (   )

133．当偿还期内的市场利率上升且超过债券票面利率时，持固定利率债券的人要承担相对利率较低或债券价格下降的风险。 ( )

134．我国的凭证式国债，在持有人需要提前兑取时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的2%0收取手续费 ( )

131．法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的35%。 (   )

130．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员，不属于证券业从业人员。   (   )

132．对于开放式基金的交易，其赎回价一般是基金单位净资产值加一定的赎回费。(   )

129．托管满12个月，确需继续托管的，国务院证券监督管理机构可以决定延长托管期限，但延长托管期限最长不得超过18个月。   (   )

128．《证券公司内部控制指引》要求证券公司按照现代企业制度的要求，建立、健全符合《公司法》规定的治理结构。   (   )

126．从理论上说，金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是无限的。 ( )

127．在金融衍生工具的交易中，因市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的风险属于违约风险。 ( )

124．目前，我国封闭式基金按照0．25%的比例计提基金托管费，开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0． 25 010。 ( )

123．依据我国现行的法律法规，商业银行可以从事股票投资活动。 ( )

125．计算基金资产总值时，基金拥有的未上市股票、认股权证按其成本计算。   (   )

121．公司型基金和契约型基金都依据基金公司章程运作。   (   )

122．人民币利率互换交易必须通过交易中心的交易系统进行。   (   )

119．关于首次公开发行股票并在创业板上市的发行人公司治理，下列各项正确的有(   )。（1分）

120．下列情形中，资产评估机构不能申请证券评估资格的有(   )。

118．基金资产账户主要包括(   )。

117．上市公司配股需缴付一定的费用，(   )免收费用。

116．关于境内上市外资股，下列说法正确的是(   )。

115．关于证券市场的特征，下列说法正确的有(   )。

113．下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的是(   )。

114．证券公司应当建立“防火墙”制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在(   )等上严格分离。（1分）

112．关于我国开放式基金的品种创新，下列说法正确的有(   )。

111．影响债券投资价值的外部因素中的其他因素包括(   )。

110,关于债券的票面利率，下列说法正确的有(   )。

109．证券公司同时有(   )情形的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。

106．购买力风险对不同证券的影响，下列说法错误的是(   )。（1分）

108．已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在(   )，根据自己的申购量存入

足额的申购资金。

107．有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有(   )。

104．根据《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》，在上市公司股权分置的情形下，必须经全体股东大会表决通过，并经参加表决的社会公众股股东所持表决权的半数以上通过，方可实施或提出申请的重大事项有(   )。

105．证券公司开展自营业务，需要满足的条件有(   )。

102．证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设(   )，行使公司章程规定的职权。

103．在证券从业人员执业管理过程中，下列情形应在发生后10日内向中国证券业协会报告的有( )。（1分）

101．证券监管部门通过采取(   )等措施解决了一些制约我国证券市场发展的制度性问题。

99．关于招股说明书的说法正确的是(   )。（1分）

100．关于股票分割与合并，下列说法正确的有(   )。

98．根据我国政府对WTO的承诺，在加入后5年内，允许合资券商(   )。（1分）

97．债券基金收益与市场利率的关系具体表现为(   )。

96．在我国证券市场的法制建设中，由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的主要相关法律有(   )。

95．决定基金期限长短的因素主要有(   )。（1分）

94．我国目前不允许发行( )。

93．在证券分析中，通常把下列哪些因素统称为基本因素？(   )（1分）

92．基金管理公司通常由(   )发起设立，具有独立法人地位。

91．我国的境外上市外资股的特点有(   )。

90．基金与股票、债券的区别在于(   )。

87．期权的买方如果立即执行该期权所能获得的收益是(   )。

89．下面关于外国债券的论述，正确的有(   )。（1分）

88．关于存托凭证的优点说法正确的是(   )。

86．基金公开披露基金信息时，不得有以下(   )行为。（1分）

85．目前，在中国沪深证券市场流通交易的股票包括(   )。

84．证券市场监管的对象包括(   )。

82．政府债券的(   )关系着一国的社会政治经济发展的全局。

83．机构投资者的共同特点是(   )。（1分）

81．影响债券偿还期限的因素主要有(   )。

80．证券公司不得接受下列(   )全权委托。

79．根据《证券投资基金法》规定，封闭式基金扩募或者延长基金合同期限，应当符合的条件包括(   )。（1分）

78．国际债券与国内债券相比，特征包括(   )。（1分）

76．证券公司(   )，必须经证券监督管理机构批准。

75．成立集中、统一的中国证券登记结算公司的意义包括(   )。（1分）

77．我国在20世纪50年代发行的国债有(   )。

74．欧洲债券票面使用货币主要有(   )。

73．公司制证券交易所(   )。

72．根据《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的职能包括(   )。

71．合谋是交易双方有同谋行为，以同样的(   )进行委托并交易的行为。

69．上市公司中，股东影响和监督公司经营管理的具体方式和机制有(   )。（1分）

68．关于ETFs与封闭式基金，以下说法不正确的是(   )。（1分）

70．一份标准化的期货合约中(   )是固定不变的。（1分）

66．下列关于公司型基金的说法中正确的有(   )。

67．根据协定价格与标的物市场价格的关系，可将期权分为(   )。（1分）

64． 2004年1月31日发布的《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，首次就发展资本市场的作用、指导思想和任务进行全面明确的阐述，对发展资本市场的政策措施进行整体部署，将发展中国资本市场提升到国家战略任务的高度，提出了纲领性意见，包括(   )。（1分）

65．下列有关公司公积金的说法中，正确的有(   )。

63．(   )是不能流通转让的。

62．证券市场的横向结构关系是由(   )等构成的。

61．下列关于可转换债券的赎回和回售的说法，正确的是(   )。（1分）

60．用(   )方式付息的债券通常被称为无息债券。

59．设某一累进利率债券的面额为1000元，持满1年的债券利率为7%，每年利率递增率为1%，那么持满5年的利息为(   )。

56．汇率风险中最常见而且最重要的风险是(   )。

57．利息只在公司有盈利时才支付的公司债券是(   )。

58．在宏观经济经历一段低通货膨胀高经济增长率的时期后，通货膨胀率初次达到10%以

上，此时一般对证券市场价格的影响是(   )。

54．政府债券、金融债券和公司债券，是按债券的(   )分类。

55．股票证明了股东权利，这表明股票是(   )。

53．龙债券利率的确定基准是(   )。

52．外汇风险中最常见且最重要的风险是(   )。

49．世界上最早、最有影响的股价指数是(   )。

50．我国《公司法》规定，股东大会一年召开(   )次年会。

51．中央银行参与金融市场与其他参与者有着本质的不同，其参与目的是(   )。

47．某公司发行的每股普通股的市场价格为16．7元，认股权证的每股普通股的认购价格为15．2元，若换股比例为10时，则该认股权证的内在价值是(   )元。

48．零息债券、附息债券和息票累积债券是按(   )对债券进行分类。

46．如果中央银行降低再贴现率，则股价(   )。

45．下列哪一因素是引起股市周期变动的根本原因？(   )

44．外国证券机构直接从事B股交易的申请可由(   )受理。

42．按照《公司法》的规定，股东大会是公司的权力机关，它由股东组成，主要职责之一为(   )。

43．下列哪种因素可能会引起净资产收益率的下降？(   )

41．在股份有限公司中，签署公司股票是(   )的职权。

40．下面(   )不是记名股票的特点。

39．三个月期欧洲美元期货的报价指数是(   )。

38．可转换证券的市场价格变动与本公司普通股票价格的变动(   )。

37．证券公司自营业务主要赚取(   )。

35．假设某基金2008年2月某估值日计算的基金资产总额为20000万元，负债总额为2000万元，管理费率为1%，则该月应提取的管理费为(   )万元。

36．看涨期权的买方具有在约定期限内按(   )卖出一定数量金融资产的权利。

33．在中国境外注册，在香港上市，但是主要业务在中国内地或者大部分股东权益来自中同内地的股票叫作(   )。

34．证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由(   )管理和运作。

32．债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指(   )。

31．假设某基金持有的某3种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，已售出的基金单位为2000万。计算出基金单位净值为(   )元。

30．为禁止证券欺诈行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益和社会公共利益，1993年8月15日由国务院证券委员会公布了(   )。

29．信用风险是(   )的主要风险。

28．期货交易之所以能够套期保值是因为(   )。

26．对于成长型的股票，(   )是最常用的辅助估值工具。

25．在二级市场的净值报价上，ETF每(   )发布一次基金份额参考净值(IOPV)。

27．基金托管人开展基金托管业务的准备阶段是(   )。

24． 1940年，(   )颁布了基金法律的典范——《投资公司法》和《投资顾问法》。

23．上证50指数依据样本稳定性和动态跟踪相结合的原则，每(   )调整一次成分股。

21．(   )不是分析公司经营状况好坏的参考因素。

22．从广义上讲，证券是指各类记载并代表一定权利的(   )。

20．首家在香港地区发行首只人民币债券的银行是(   )。

18．中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织，采取(   )的组织形式。

19．如果看跌期权的购买者的预测是正确的，则该购买者可以(   )。

17．(   )是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以盈利为目的的法人。

16．下列不属于发行附认股权证的公司债券不利影响的是(   )。

13．、建设国债、战争国债和特种国债等是按(   )分类的国债。

15． 2008年3月9日，某投资者持有价值为1000万美元的SPDR（以S&P500指数为模板的交易所交易基金），为防范在6月份之前出现系统性风险，可____ CME的6月份S&P500指数期货进行保值。3月9日，S&P500指数期货报价为1282． 25点。该合约名义金额为____

美元，若____张合约，则基本可以规避6月份之前S&P500指数大幅下跌的风险。(   )

14． -般不需要进行证券信用评级的证券是(   )。

11．期货交易有专门的清算机构——结算所，结算所清算实行(   )。

12．以下属于境内上市的外资股的股票是(   )。

10．证券公司独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向(   )和股东会提供书面说明。

9．资产证券化是(   )。

6．按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，债券可分为(   )。

8． 2003年5月27日，(   )成为首家获批的QFII。

7．我国发行国际债券始于20世纪(   )年代初期。

4．股票行市是指股票的(   )。

5．关于私募证券的特征，下列说法正确的是(   )。

1．王某于2008年6月取得证券从业资格证书，并随后从业至2009年5月底，如果他在(   )前未继续从事证券业务活动，若要重新成为证券业从业人员，需要重新申请。

2．保证公司债属于(   )。

3．在分配公司盈利和剩余财产的分配顺序上，(   )处于优先地位。