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- A．主要高级管理人员的经验
- B．公司股东的结构
- C．管理团队的稳定性
- D．管理团队的合作与分工
- A．明确授权权限、时效和责任
- B．制定标准的业务操作流程
- C．对授权过程做书面记录
- D．保证授权制度的有效执行
- A．国债基金是一种以国债为唯一投资对象的证券投资基金
- B．由于国债的年利率固定，又有国家信用作为保证，因而收益不受市场利率的影响
- C．汇率会影响国债基金的收益，管理人在购买国际债券时往往还需要在外汇市场上做套期保值
- D．国债基金的风险较低
- A．证券单笔买卖达到交易所规定的最低限额
- B．申报价格须在单日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间
- C．由买卖双方协议成交
- D．大宗交易的成交价格不作为当日收盘价，纳入指数计算
- A．流动比率
- B．速动比率
- C．负债比率
- D．销售周转率
- A．任选期权合约具有两种基础资产，可以择优执行其中一种
- B．奇异型期权通常在选择权性质、基础资产以及期权有效期等内容上与标准化的交易所交易期权存在差异
- C．百慕大期权在规定的一系列时点行权
- D．障碍期权的行权价格可以取基础资产在一段时间内的平均值
- A．消除市场分割
- B．减少资金占用
- C．提高市场结算效率
- D．降低交易成本
- A．应重点防范违法违规、规模失控、决策失误等风险
- B．坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制
- C．建立完整的业务创新工作程序，严格内部审批程序，对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等作出明确的要求，并经董事会批准
- D．应对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法
- A．国债
- B．证券衍生产品
- C．证券投资基金
- D．股权性证券
- A．开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值
- B．绝大多数封闭式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行
- C．开放式基金没有发行规模限制，投资者可随时提出申购或赎回申请
- D．开放式基金一般都从所筹资金中拨出一定比例，以现金形式保持这部分资产
- A．外币期权
- B．货币互换
- C．外汇期权合约
- D．外汇期权
- A．自营商
- B．证券经纪公司
- C．信托投资公司
- D．个人
- A．1个月期港元利率期货的报价方式为100 -1个月期香港银行间同业拆放利率
- B．3个月期港元利率期货的报价方式为100 -3个月期香港银行间同业拆放利率
- C．伦敦银行间同业拆放利率期货的报价方式为100 -3个月期美元伦敦同业拆放利率
- D．联邦基金利率期货的报价方式为100 -交割月隔夜联邦基金利率平均值
- A．公募证券
- B．私募证券
- C．凭证式国债
- D．普通开放式基金份额
- A．所借贷货币资金的数额
- B．借贷时间内债券的利息
- C．借贷的时间
- D．回购时间
- A．金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动
- B．金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具
- C．金融衍生工具的杠杆效应一定程度上决定了它的高投资性和高风险性
- D．金融衍生工具的交易结果取决于交易者对衍生工具（变量）未来价格（数值）的预测和判断的准确程度
- A．交易单位
- B．合约月份
- C．基础金融工具的交易价格
- D．交割日
- A．有10名以上执业律师，其中2名以上曾从事过证券法律业务
- B．已经办理有效的执业责任保险
- C．最近1年未因违法执业行为受到行政处罚
- D．内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好
- A．债券的期限不具法律约束力，但可以对融资双方权益起到保护作用
- B．股票一般没有期限性
- C．股票可以视为无期证券
- D．债券一般有明确的还本付息期限，以满足不同筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率需求
- A．家庭
- B．政府
- C．金融机构
- D．企业
- A．虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，在实体经济运行过程中发挥一定作用
- B．所谓虚拟资本，是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本
- C．有价证券是虚拟资本的一种形式
- D．虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化
- A．中央银行票据
- B．政策性银行金融债券
- C．证券公司债券
- D．财务公司债券
- A．华安基金管理公司
- B．华夏基金管理公司
- C．易方达基金管理公司
- D．广发基金管理公司
- A．基础证券的发行公司
- B．存券银行
- C．托管银行
- D．中央存托公司
- A．股票
- B．可转换债券
- C．剩余期限超过397天的债券
- D．信用评级在AAA以下的企业债券
- A．交易场所和交易组织形式不同
- B．交易的监管程度不同
- C．远期交易是标准化交易，金融期货交易的内容可协商确定
- D．保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同
- A．时间优先
- B．投资者优先
- C．效率优先
- D．价格优先
- A．取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
- B．设有专门的基金托管部门
- C．净资产和资本充足率符合有关规定
- D．有完善的内部稽查制度和风险控制制度
- A．债务人清算后没有剩余余额
- B．发行可转换债券
- C．债务人不履行债务
- D．债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失
- A．证券发行人
- B．证券投资者
- C．证券中介机构
- D．证券管理机构
- A．会员大会
- B．董事会
- C．理事会
- D．监察委员会
- A．价格平衡作用
- B．增强流动性
- C．有助于分散价格变动风险
- D．使市场更有序
- A．票据发行
- B．货币互换
- C．垃圾债券
- D．可转换债券
- A．基金持有人是基金的实际所有者，而基金管理人则是接受基金持有人的委托进行投资决策和日常管理，二者之间是委托人和受托人的关系
- B．基金持有人与基金管理人的关系实际上是所有者和经营者之间的关系
- C．基金持有人是基金资产的所有者，基金管理人是基金资产的经营者
- D．基金持有人可以是法人或其他社会团体，基金管理人则是专业经营者，是依法成立的法人
- A．企业发行债务融资工具，应在中国证券市场交易商协会注册
- B．企业发行债务融资工具，应由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级
- C．企业发行债务融资工具，应由金融机构承销，并在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算
- D．全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务
- A．提货单
- B．运货单
- C．仓库栈单
- D．存款单
- A．社会保障基金
- B．社会保险基金
- C．证券投资基金
- D．企业年金
- A．股东大会
- B．总经理
- C．监事会
- D．董事会
- A．不动产证券化
- B．应收账款证券化
- C．信贷资产证券化
- D．未来收益证券化（如高速公路收费）
- A．通过交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行成本
- B．可上市转让，流通性好
- C．可以记名、挂失，以无券形式发行，可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安全性好
- D．期限有长有短，但更适合短期国债的发行
- A．收益连续半年下降
- B．被基金份额持有人大会解任
- C．被依法取消托管人资格
- D．基金托管人解散或破产
- A．-般询价
- B．上网竞价
- C．累计投标询价
- D．协商定价
- A．社会化大生产
- B．小生产方式
- C．股份制的发展
- D．信用制度的发展
- A．现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产
- B．现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资
- C．经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资
- D．具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向新组建股份公司的投资
- A．负债总额达到净资产50%
- B．申请前3年内因重大违法、违规经营而受到处罚
- C．累计亏损达到注册资本50%
- D．资不抵债或不能清偿到期债务
- A．筹集长期稳定的公司股本
- B．减轻公司利润分派负担
- C．改善公司的经营状况
- D．保持公司的经营决策权不变
- A．可以在交易所买卖
- B．可以申购和赎回
- C．可以防止类似封闭式基金的大幅度折价现象
- D．具有开放式基金和封闭式基金双重特点
- A．代销可分为全额代销和余额代销两种
- B．上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行
- C．我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销
- D．代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式
- A．不必一次缴足
- B．转让相对复杂或受限制
- C．便于挂失
- D．要求一次缴足股款
- A．经营者
- B．监管者
- C．委托者
- D．受托者
- A．行使认股权认购新发行的股票
- B．将权利转让给他人
- C．不行使认股权而使其失效
- D．将权利向公司兑现
- A．受托人投资决策自由处置权相对较大
- B．可以进行衍生工具投资
- C．管理型投资公司的投资顾问有权决定股利再投资政策
- D．不能对外融资
- A．上网定价发行方式
- B．向二级市场投资者配售方式
- C．向场外交易者配售
- D．向国际投资者私募发行
- A．具备独立法人资格
- B．以股票筹资方式组建
- C．股份投资永久不能转让
- D．所有权与经营权分离
- A．为交易双方提供了一个完备、公开的证券交易场所，促使证券买卖迅速合理成交
- B．形成较为合理的价格
- C．引导社会资金的合理流动和资源的合理配置
- D．对整个市场进行一线监控
- A．沪、深300指数
- B．上证成分股指数
- C．上证红利指数
- D．上证50指数
- A．交易费用
- B．会员费
- C．席位费
- D．印花税
- 118
-
62．债券直接收益率( )．
- A．能全面反映投资者的实际收益
- B．忽略了资本损益
- C．不能全面反映投资者的实际收益
- D．反映了投资者投资成本带来的收益
- A．金融远期合约
- B．金融期货
- C．金融期权
- D．金融互换
- 120
-
61．优先股的特征有( )．
- A．一般无表决权
- B．股息分派优先
- C．股息率固定
- D．剩余资产分配优先
- A．华尔街交易所
- B．费城交易所
- C．纽约交易所
- D．波士顿交易所
- A．将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数
- B．将计算期的股价或市值与股票发行的股价或市值相比较的绝对变化指数
- C．将现行股价或市值与预期的股价或市值相比较的相对变化指数
- D．将计算期的市值与某一基期的股价相比较的相对变化指数
- 123
-
57．( )不是有价证券的特征．
- A．期限性
- B．固定性
- C．风险性
- D．收益性
- A．30个以下
- B．50个以下
- C．30个以上
- D．50个以上
- A．1800
- B．2118
- C．3000
- D．4000
- A．50 100
- B．20 50
- C．10 30
- D．20 100
- 127
-
52．开放式基金是指( )．
- A．经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金
- B．依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司
- C．基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金
- D．基金份额总额固定，基金份额可以在基金合同约定的时间在证券交易所申购或者赎回的基金
- A，用经过评估后的其他形式资产，出资
- B．由国家授权
- C．由行政划拨
- D．用信誉担保
- A．15
- B．30
- C．60
- D．120
- A．看不见手原理
- B．一价定律
- C．报酬边际递减规律
- D．完全竞争市场理论
- A．可以转换成公司股份
- B．不以公司任何资产作担保
- C．只有在公司盈利时才支付利息
- D．持有人享有优先购买公司股票权
- A．1．2 1．2
- B．[1．2×(1+3%)] [1．2×(1+2%)]
- C．[1．2×(1+3%)] [1．2×(1—2%)]
- D．[1．2×(1+3%)] 1．2
- A．初始取得的股票投资，应以成本作为确定其公允价值的基础
- B．存在活跃市场的情况下，应采用以市价确定股票股资的公允价值
- C．不存在活跃市场的情况下，应采用估值技术确定股票投资的公允价值
- D．有确凿证据表明按一般估值方法进行估值仍不能客观反映股票投资公允价值的，基金管理人应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能恰当反映股票投资公允价值的价格估值
- A．修改公司章程
- B．增加或减少注册资本的决议
- C．对发行公司债券做出决议
- D．公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议
- A．存托凭证
- B．交易所交易基金
- C．上市开放式基金
- D．指数参与份额
- A．指数型基金
- B．LOF基金
- C．开放式基金
- D．ETF基金
- A．商业银行
- B．金融机构
- C．证券公司
- D．工商银行
- A．基金总资产
- B．基金资本
- C．未分配收益
- D．基金净资产
- 139
-
41．股票的内在价值是指( )．
- A．股票票面上的标明金额
- B．股票的成交市价
- C．股票未来收益的现值
- D．中介机构评估的证券价值
- 140
-
43．威廉指标是( )．
- A．表示超买或超卖的
- B．表示是强市或弱市的
- C．表示多空力量对比的
- D．表示趋势是上升还是下降的
- A．吸收存款
- B．发售基金份额
- C．公益赞助
- D．发行股份
- A．按基金投资者的投资资金比例进行分配
- B．基金管理人承担投资损失，收益归投资者
- C．按基金投资者的投资单位的数量所占比例进行分配
- D．按基金投资者的投资时间的先后顺序进行分配
- A．发行市场与流通市场
- B．场外市场与交易所市场
- C．主板市场与二板市场
- D．二板市场与三板市场
- A．工商企业
- B．金融机构
- C．个人
- D．政府及其机构
- A．信用风险
- B．市场风险
- C．系统风险
- D．基差风险
- A．净资本=资产余额×折扣比例一负债总额
- B．净资本=∑（资产余额×折扣比例）
- C．净资本=∑（资产余额×折扣比例）一负债总额
- D．净资本=∑（资产余额×折扣比例）一负债总额一或有负债
- A．金融期权
- B．期货交易
- C．期货合约
- D．金融期货
- A．12个月
- B．24个月
- C．6个月
- D．3个月
- A．8%
- B．4%
- C．6%
- D．5%
- A．中央政府
- B．生产企业
- C．国际公益组织
- D．银行
- A．资产总值
- B．资产市值
- C．资产净值
- D．资产面值
- 152
-
30．欧洲债券也被称为( )．
- A．外国债券
- B．国际债券
- C．扬基债券
- D．无国籍债券
- A．其资金来源包括国有股减持划入的资金和股权资产，中央财政拨入资金，经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益
- B．确定从2001年起新增发行彩票公益金的80%上缴社保基金
- C．其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债券有价证券
- D．其中银行存款和国债投资的比例可以高于50%，但不能超过65%
- A．不得少于30日，并不得超过45日
- B．不得少于30日，并不得超过60日
- C．不得少于30日，并不得超过75日
- D．不得少于60日，并不得超过90日
- A．经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、lB业务
- B．经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、资信评级
- C．经纪、承销与保荐、资产评估、自营业务、资产管理、融资融券、lB业务
- D．经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、登记结算、lB业务
- A．股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易
- B．股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积
- C．股价指数是以实物结算方式来结束交易的
- D．股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的
- A．股价平均数
- B．股价指数
- C．股票上涨率
- D．修正股价平均数
- A．投资证券化
- B．投资者个人化
- C．金融创新深化
- D．金融机构混业化
- A．依有价证券的品种而形成的结构关系
- B．-种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系
- C．按交易活动是否在固定场所进行而形成的结构关系
- D．依有价证券的发行主体不同而形成的结构关系
- A．5年
- B．8年
- C．10年
- D．20年
- A．内置型衍生工具
- B．交易所交易的衍生工具
- C．OTC交易的衍生工具
- D．独立衍生工具
- 162
-
17．股息的来源是公司的( )．
- A．税前利润
- B．税后利润
- C．所有利润
- D．公积金转增收益
- A．债权
- B．资金使用权
- C．财产支配权
- D．资产所有权
- A．开盘价
- B．收盘价
- C．最高价
- D．最低价
- A．券面形态
- B．发行方式
- C．流通方式
- D．偿还方式
- A．全国人民代表大会
- B．国务院
- C．中国人民银行
- D．中国证监会
- A． 1100
- B．110
- C．11000
- D．11
- A．会员证券商
- B．非会员证券商
- C．会员承销商
- D．会员证券自营商
- A．自动赎回
- B．任意赎回
- C．变相赎回
- D．经常赎回
- A．上海证券交易所
- B．上海众业公所
- C．上海华商证券交易所
- D．北平证券交易所
- A．总资本
- B．净资本
- C．负债率
- D．利润率
- A．按照公司经营内容区分最低资本额
- B．公司可以用股权等法律、行政法规允许的其他形式出资
- C．货币出资金额不得低于公司注册资本的30%
- D．公司对外投资所累积投资额不得超过本公司净资产的70%
- 173
-
8．资本证券主要包括( )．
- A．股票、债券和其他证券
- B．股票、债券和金融期货
- C．股票、债券和金融衍生证券
- D．股票、债券和金融期权
- A．证券投资基金通过私募形式发售基金份额募集资金
- B．证券投资基金由基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益
- C．证券投资基金是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的
- D．由于风险较大，证券投资基金刚开始没有获得政府的支持
- A．国务院
- B．国有资产管理部门
- C．国有投资公司
- D．资产经营公司
- A．外国货币
- B．国际通用货币
- C．本国货币
- D．本国货币或外国货币
- A．6
- B．4．5
- C．3
- D．2
- A．中国国际金融有限公司
- B．中国投资有限责任公司
- C．国家外汇储备管理局
- D．中国银监会
- A．基金总资产值
- B．供求关系
- C．基金净资产
- D．基金单位净资产值
- 180
-
2．股东大会是股份公司的( )．
- A．权力机构
- B．法人代表
- C．监督机构
- D．决策机构
