我
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
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- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
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- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.真确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.有固定的交易场所和交易时间
- B.一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易
- C.交易的对象既可以是一定标准的上市证券，也可以是其他证券
- D.通过公开竞价的方式决定交易价格
- A.正确
- B.错误
- A.公司债代表一种债权债务的责任契约关系
- B.债券发行人在既定的时间内必须支付利息，在约定的日期内必须偿还本金
- C.公司抵押债券的债券持有者对公司的特定资产具有索偿权
- D.非抵押债券持有者针对债券发行人的一般信誉有索偿权
- A.积极成长型基金
- B.交易型开放式指数基金
- C.上市开放式基金
- D.稳健成长型基金
- A.<span><span>LOF</span></span>申购和赎回均以现金进行，而<span><span>ETF</span></span>适用的是一揽子股票
- B.两种基金采用的基础指数不尽相同
- C.<span><span>LOF</span></span>不一定采用指数基金模式
- D.两种基金投资的股票类型不同
- A.对公司增加或减少注册资本作出决议
- B.选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项
- C.决定公司的经营方针和投资计划
- D.审议代表公司发行在外有表决权股份总数的2%以上的股东的提议
- A.公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金
- B.公司法定公积金累计额为公司注册资本50%以上的，可以不再提取
- C.股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为资本公积金
- D.法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%
- A.为股票发行价格的确定提供依据
- B.计算红利的依据
- C.确定股票交易价格的依据
- D.可以明确表示每一股所代表的股权比例
- A.资产评估机构依法设立并取得资产评估资格3年以上
- B.具有不少于20名注册资产评估师
- C.净资产不少于500万元人民币
- D.按规定购买职业责任保险或者提取职业风险基金
- A.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件
- B.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告做虚假记载，可能误导投资者。
- C.公司有重大违法行为
- D.公司最近3年连续亏损
- A.资金运作周期短
- B.对账户资产增值有较高要求
- C.对投资范围限制严格
- D.对投资范围限制不多
- A.存款准备金制度
- B.增发国债
- C.再贴现政策
- D.公开市场业务
- A.变更持有百分之一以上股权的股东、实际控制人
- B.变更业务范围或者注册资本
- C.变更公司章程中的重要条款
- D.设立、收购或撤销分支机构
- A.检查公司的财务
- B.提议召开临时股东大会
- C.制定公司的基本管理制度
- D.当董事和经理的行为损害公司的利益时，要求董事和经理予以纠正
- A.基础证券的发行公司
- B.存券银行
- C.托管银行
- D.存券信托公司
- 55
-
普通股票的特征有（ ）。
- A.普通股票是最基本的股票
- B.普通股票是最重要的股票
- C.普通股票是标准的股票
- D.普通股票是风险最大的股票
- A.资本证券
- B.有价证券
- C.要式证券
- D.综合权利证券
- A.证券发行人
- B.证券投资者
- C.证券中介机构
- D.证券交易所
- A.基金信息披露费用
- B.基金分红手续费
- C.清算费用
- D.基金持有人大会费用
- A.市场利率
- B.公司债券资信等级
- C.发行条款
- D.公司股票价格
- A.基金管理机构
- B.保险公司
- C.证券公司
- D.其他资产管理机构
- A.票面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额
- B.每股账面价值是以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的
- C.理论上，股票的清算价值应与账面价值一致，大多数公司的实际清算价值总是高于账面价值
- D.内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值，取决于股息收入和市场收益率
- A.市场交易
- B.委托交易
- C.场外交易
- D.取消
- A.恒生50
- B.恒生香港25
- C.恒生中国内地25
- D.恒生成分股指数
- 64
-
证券是指（ ）。
- A.各类记载并代表一定权利的法律凭证
- B.各类证明持有者身份和权利的凭证
- C.用以证明或设定权利而做成的书面凭证
- D.用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证
- A.为资金需求者提供筹措资金的渠道
- B.形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化
- C.为资金供应者提供投资的机会
- D.传导央行货币政策
- A.利率
- B.汇率
- C.股价
- D.利率政策
- A.受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托
- B.受理全权委托
- C.垫付资金
- D.自行决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
- A.提供证券交易的场所和设施
- B.制定证券交易所的业务规则
- C.决定每日开盘价
- D.维持证券价格稳定
- A.两者都是有价证券
- B.两者都是筹资手段
- C.两者收益率相互影响
- D.两者的风险差不多
- A.上海证券交易所
- B.深圳证券交易所
- C.上海股份公所
- D.上海众业公所
- A.网络公示制度
- B.发行审核制度
- C.保荐人制度
- D.连带责任制度
- A.利率风险属于非系统风险
- B.利率与股票价格呈反向变化
- C.利率提高使得一部分资金流向银行储蓄，减少对证券的需求，使证券价格下降
- D.利率提高会导致公司融资成本升高，投资者机会成本上升，使证券价格下降
- A.金融期货合约期权一
- B.外汇期权
- C.股票期权
- D.利率期权
- A.比例股票
- B.普通股票
- C.份额股票
- D.法人股票
- A.交易系统
- B.结算系统
- C.信息系统
- D.大宗交易系统
- A.经济周期性波动风险
- B.信用风险
- C.经营风险
- D.财务风险
- A.商品
- B.货币
- C.利息收入
- D.股息收入
- A.成长型基金
- B.效益型基金
- C.收入型基金
- D.平衡型基金
- 79
-
货币证券具体包括（ ）。
- A.商业汇票
- B.商业本票
- C.银行汇票
- D.银行本票
- A.集中交易制度
- B.结算所和无负债结算制度
- C.限仓制度
- D.大户报告制度
- A.有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程
- B.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本
- C.主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币
- D.取得基金从业资格的人员达到法定人数
- 82
-
记名股票的特点有（ ）。
- A.股东权利归属于记名股东
- B.安全性较差
- C.转让时须履行登记手续
- D.便于挂失
- A.国债基金是一种以国债为唯一投资对象的证券投资基金
- B.风险较高
- C.收益率会受货币市场利率的影响
- D.当货币市场利率下调时，其收益将上升
- A.债券的利息
- B.债券的免税收入
- C.债券的买卖价差
- D.购买国债的国家奖励
- A.管理人
- B.托管人
- C.投资者
- D.证券公司
- A.接受委托买卖证券
- B.净资产验证
- C.会计报表审计
- D.实收资本审验
- A.受托人投资决策自由处置权相对较大
- B.可以进行衍生工具投资
- C.管理型投资公司的投资顾问有权决定股利再投资政策
- D.不能对外融资
- A.平衡型基金追求的是基金资产的长期增值
- B.平衡型基金的特点是风险比较低
- C.平衡型基金的缺点是成长的潜力不大
- D.平衡型基金在债券及优先股和普通股之间进行平衡
- 89
-
我国的外资股包括（ ）。
- A.红筹股
- B.蓝筹股
- C.境内上市外资股
- D.境外上市外资股
- A.基金管理费是支付给基金管理人的管理报酬
- B.基金管理费的数额一般按照基金资产净值的一定比例从基金资产中提取
- C.基金托管费是指基金托管人为基金提供服务而向基金收取的费用
- D.基金管理人因未履行义务导致的费用支出或基金资产的损失应列入基金管理费
- A.17%
- B.33%
- C.49%
- D.80%
- A.期限性
- B.固定性
- C.风险性
- D.收益性
- 93
-
下面说法正确的是（ ）
- A.中央银行提高法定存款准备金率会使股票价格上升
- B.中央银行提高再贴现率会使股票价格上升
- C.中央银行通过公开市场业务卖出大量证券会使股票价格上升
- D.中央银行放松银根会使股票价格上升
- A.纽约
- B.阿姆斯特丹
- C.伦敦
- D.巴黎
- A.国务院证券监督管理机构任免
- B.证券交易所理事会选举
- C.证券交易所会员大会选举
- D.证券交易所董事会选举
- A.中证金融债指数
- B.中证国债指数
- C.中证企业债指数
- D.中证全债指数
- A.1
- B.2
- C.3
- D.0．5
- A.美国联邦基金利率
- B.伦敦银行同业拆放利率
- C.新加坡银行同业拆放利率
- D.香港银行同业拆放利率
- A.10
- B.100
- C.1
- D.0
- 100
-
虚拟资本是指（ ）。
- A.以货币形式存在，并能给投资者带来保值作用的资本
- B.以股票形式存在，并能给投资者带来一定收益的资本
- C.以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本
- D.以不定价证券形式存在，并能给持有者带来保值作用的资本
- A.指数型基金
- B.LOF基金
- C.开放式基金
- D.ETF基金
- 102
-
股票发行价格是指（ ）。
- A.股票在二级市场交易时的价格
- B.股票在二级市场开盘交易时的价格
- C.投资者认购新发行的股票时实际支付的价格
- D.发行人路演时提出的价格
- A.上证30指数
- B.深圳综合指数
- C.上证综合指数
- D.深圳成分股指数
- A.商业性汇率风险
- B.债券债务风险
- C.储备风险
- D.贸易性汇率风险
- 105
-
股票的理论价格用公式表示（ ）。
- A.股票价格=发行价／必要收益率
- B.股票价格=必要收益率／预期股息
- C.股票价格=预期股息／必要收益率
- D.股票价格=预期股价／每股赢利
- A.依然存在
- B.自行消失
- C.转为股票
- D.自动作废
- A.跨期性
- B.杠杆性
- C.风险陛
- D.投机性
- A.10%
- B.15%
- C.12%
- D.18%
- A.证券业协会
- B.会计师事务所
- C.律师事务所
- D.资产评估机构
- A.政策风险
- B.周期波动风险
- C.利率风险
- D.信用风险
- 111
-
美国最早的证券交易所是（ ）。
- A.纽约证券交易所
- B.芝加哥证券交易所
- C.费城证券交易所
- D.波士顿证券交易所
- A.1040
- B.1000
- C.1025
- D.1026
- 113
-
贴现债券的发行属于（ ）。
- A.平价发行
- B.溢价发行
- C.折价发行
- D.都不是
- A.看涨期权
- B.看跌期权
- C.欧式期权
- D.美式期权
- A.20%
- B.25%
- C.35%
- D.51%
- 116
-
开放式基金是指（ ）。
- A.经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金
- B.依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司
- C.基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金
- D.基金份额总额固定，基金份额可以在基金合同约定的时间在证券交易所申购或者赎回的基金
- A.物权证券
- B.债权证券
- C.综合权利证券
- D.收益证券
- 118
-
国际债券是指（ ）。
- A.一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券
- B.一国借款人在本国证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券
- C.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券
- D.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向本国投资者发行的债券
- A.小于通货膨胀率
- B.大于通货膨胀率
- C.等于通货膨胀率
- D.不等于通货膨胀率
- A.同属发行人所在国家
- B.同属另一个国家
- C.分属不同国家
- D.随意决定
- A.短期债券
- B.实物债券
- C.凭证式债券
- D.记账式债券
- 122
-
基金的托管费用通常（ ）。
- A.逐日计算并累计，按周支付给托管人
- B.逐周计算并累计，按月支付给托管人
- C.逐日计算并累计，按月支付给托管人
- D.逐月计算并累计，按年支付给托管人
- A.法定节假日
- B.证券交易所暂停营业
- C.因不可抗力导致基金管理人和托管人无法准确评估基金资产价值
- D.基金公布年报
- 124
-
股息的来源是公司的（ ）。
- A.税前利润
- B.税后利润
- C.所有利润
- D.公积金转增收益
- A.长期看涨期权
- B.长期看跌期权
- C.短期看涨期权
- D.短期看跌期权
- A.5%
- B.4%
- C.10%
- D.8%
- A.股票是有价证券、要式证券
- B.股票是证权证券、资本证券
- C.股票是综合权利证券
- D.股票是物权证券、债权证券
- A.1
- B.2
- C.3
- D.0．5
- A.两者均不包含
- B.两者都包含
- C.前者不包含，后者包含
- D.前者包含，后者不包含
- A.5
- B.10
- C.20
- D.50
- A.金融期权
- B.期货交易
- C.期货合约
- D.金融期货
- 132
-
开放式基金特有的风险是（ ）。
- A.管理能力风险
- B.市场风险
- C.技术风险
- D.巨额赎回风险
- 133
-
公债最初仅仅是政府（ ）的手段。
- A.筹措资金
- B.扩大公共事业开支
- C.弥补赤字
- D.实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具
- A.修改公司章程
- B.增加或减少注册资本的决议
- C.对发行公司债券做出决议
- D.公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议
- A.短期国债
- B.中期国债
- C.长期国债
- D.无期国债
- A.总资本
- B.净资本
- C.负债率
- D.利润率
- 137
-
股东大会是股东公司的（ ）。
- A.权力机构
- B.法人代表
- C.监督机构
- D.决策机构
- A.货币证券
- B.商品证券
- C.资本证券
- D.商业证券
- A.混业经营、集中管理
- B.混业经营、分业管理
- C.分业经营、分业管理
- D.分业经营、统一管理
- A.相互联系
- B.相互促进
- C.相互竞争
- D.相互制衡
- A.证券市场一体化
- B.金融机构混业化
- C.证券市场网络化
- D.金融风险复杂化
- A.董事会
- B.股东会
- C.监事会
- D.董事长
- A.证券服务机构
- B.证券经纪机构
- C.证券结算机构
- D.证券登记机构
- A.信用风险
- B.市场风险
- C.法律风险
- D.结算风险
- A.市场组织形式
- B.市场范围
- C.市场参与主体
- D.市场的功能
- A.银行存款、国债、公司债券、股票
- B.国债、银行存款、公司债券、股票
- C.股票、公司债券、国债、银行存款
- D.国债、银行存款、股票、公司债券
- A.选择权的性质
- B.合约所规定的履约时间的不同
- C.期权基础资产性质的不同
- D.协定价格与基础资产市场价格的关系
- A.债权债务关系
- B.信托关系
- C.借贷关系
- D.所有权关系
- 149
-
投资基金的风险一般小于（ ）。
- A.股票
- B.固定利率债券
- C.浮动利率债券
- D.债券
- A.同方向
- B.反方向
- C.无关
- D.成比例
