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- 38
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非累积优先股票的特点是股息分派以每个营业年度为界，当年结清。如果本年度公司的盈利不足以支付全部优先股股息，对其所欠部分，公司将不予累积计算，但优先股股东可以要求公司在以后的营业年度中予以补发。（ ）
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- 错误
- 正确
- 错误
- A.为资金需求者提供筹措资金的渠道
- B.支持人民币汇率稳定
- C.为资金供应者提供投资的机会
- D.传导央行货币政策
- A.两者都属于有价证券
- B.两者都属于虚拟资本
- C.两者都是筹措资金的手段
- D.两者都拥有参与管理的权利
- A.时间优先
- B.投资者优先
- C.效率优先
- D.价格优先
- A.针对机构投资者
- B.不记名，可以流通
- C.采用电子方式记录债券
- D.免交利息税
- A.代理证券发行
- B.代理证券买卖
- C.自营性买卖
- D.其他咨询业务
- A.证券交易所本身不持有证券
- B.证券交易所决定证券交易的价格
- C.证券交易所为交易双方成交创造条件
- D.证券交易所对交易双方进行监督
- A.外国债券一般由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时办理经销
- B.外国债券受发行地所在国税法的管制，而欧洲债券预扣税一般可豁免，投资者的利息收入也免缴所得税
- C.外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，并且必须经官方主管机构批准
- D.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多
- A.一般询价
- B.上网竞价
- C.累计投标询价
- D.协商定价
- A.协定价格与市场价格
- B.权利期间
- C.利率
- D.基础资产价格的波动性
- A.债券的票面价值是债券票面标明的货币价值
- B.债券的票面价值首先要规定票面价值的币种
- C.确定币种主要考虑发行人需要什么币种
- D.确定币种主要考虑债券的发行对象
- A.家庭
- B.政府
- C.金融机构
- D.企业
- A.时间价值
- B.履约价值
- C.内在价值
- D.协定价值
- A.货币互换
- B.利率互换
- C.股权互换
- D.信用互换
- A.票据发行票据便利性
- B.货币互换
- C.垃圾债券
- D.可转换债券
- A.证券公司自营业务规模不得超过净资本的200%
- B.持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的20%
- C.持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过3%
- D.违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险准备
- A.价值直接交换的场所
- B.价值间接交换的场所
- C.财产权利直接交换的场所
- D.风险直接交换的场所
- A.公司财务状况
- B.市值规模
- C.交易活跃程度
- D.行业代表性
- A.为单一客户办理定向资产管理业务
- B.为多个客户办理集合资产管理业务
- C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
- D.为单一客户办理集合资产管理业务
- A.基金持有人大会决议
- B.基金管理人或基金托管人的董事、监事和高级管理人员变动
- C.基金管理人或基金托管人主要业务人员一年内变更达30%以上
- D.基金所投资的上市公司出现重大事件
- A.不必一次缴足
- B.转让相对复杂或受限制
- C.便于挂失
- D.要求一次缴足股款
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-
金融期货的功能是（ ）。
- A.套期保值
- B.价格发现
- C.投机功能
- D.套利功能
- A.具备独立法人资格
- B.以股票筹资方式组建
- C.股份投资永久不能转让
- D.所有权与经营权分离
- A.根据保证金数量规定持仓限额
- B.对会员的持仓量限制
- C.对客户的持仓量限制
- D.对证券交易所持仓量限制
- A.期限不同
- B.发行规模限制不同
- C.基金单位的交易方式不同
- D.基金单位交易价格的计算标准不同
- A.修正加权股价指数
- B.计算期加权股价指数
- C.几何加权股价指数
- D.基期加权股价指数
- A.金融证券化
- B.证券市场国际化
- C.投资者机构化
- D.证券市场网络化
- A.附有新股认购权条款
- B.附有出售选择权条款
- C.附有可转换条款
- D.附有交换条款
- A.价格平衡作用
- B.增强流动性
- C.有助于分散价格变动风险
- D.使市场更有序
- A.接受委托买卖证券
- B.净资产验证
- C.会计报表审计
- D.实收资本审验
- A.发行规模
- B.期限结构
- C.利率
- D.未清偿余额
- A.资本利得受债券市场价格变动的影响
- B.再投资收益受以周期性利息收入作再投资时市场收益率变化的影响
- C.债券的投资收益来自三个方面：债息、资本利得、再投资收益
- D.资本利得受债券票面利率的影响
- A.开放式基金
- B.封闭式基金
- C.契约型基金
- D.公司型基金
- A.定向发行
- B.招标发行
- C.自销
- D.承销
- A.为实现金融宏观调控而发行
- B.期限较短
- C.发行对象有所不同
- D.期限较长
- A.对信息披露的管理
- B.对证券交易活动的管理
- C.对会员的管理
- D.对上市公司的管理
- A.严重依赖国际市场的公司股票价格受汇率影响较大
- B.本币贬值一定会使股票价格上升
- C.通货膨胀一定会使股票价格上升
- D.股价往往先于经济周期的变动而波动
- A.为证券交易的集中清算、交收提供连续性和安全性保障
- B.从根本上改变分散登记结算体制中存在的市场分割状态
- C.新的体制有利于制定统一的登记结算业务规则和流程，有利于提高市场结算效率
- D.新体制有助于从体制上防范和控制市场风险
- A.没有预定存续期限
- B.没有发行规模限制
- C.可以上市交易
- D.每个交易日连续公布基金单位净资产
- A.主要投资对象是股票
- B.投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值
- C.具有变现性强、流动性强的特点
- D.各国一般对其管理较严
- A.实值期权
- B.虚值期权
- C.平价期权
- D.升水期权
- A.投资效应的高杠杆性
- B.投资活动的复杂性
- C.筹资方式的私募性
- D.操作的隐蔽性和灵活性
- A.承销业务
- B.经纪业务
- C.自营业务
- D.融资融券业务
- A.国家股
- B.法人股
- C.社会公众股
- D.外资股
- A.证券监督管理委员会
- B.证券交易所
- C.证券业协会
- D.证券公司
- A.有价证券
- B.设备
- C.房产
- D.土地使用权
- A.公司重大决策参与权
- B.公司盈余和剩余资产分配权
- C.优先分配公司盈余和剩余资产权
- D.对公司财产有直接支配权
- A.可以明确表示每股所代表的股权比例
- B.发行或转让价格灵活
- C.便于股票分割
- D.为股票发行价格提供依据
- A.优先股票分配股息的顺序和定额
- B.优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额
- C.优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制
- D.优先股票股东的权利和义务
- A.证券发行信息
- B.每日报告
- C.定期报告
- D.临时报告
- 90
-
认股权证的要素有（ ）。
- A.认股数量
- B.认股地点
- C.认股期限
- D.认股价格
- A.证券监督机构
- B.证券服务机构
- C.自律性组织
- D.证券投资人
- A.两地上市
- B.第二上市
- C.二次上市
- D.重复上市
- A.财政部和中国证监会
- B.国有资产管理局和证监会
- C.司法部和证监会
- D.人民银行和证监会
- A.1年以上10年以下
- B.5年以上
- C.3年以上
- D.10年或者10年以上
- A.管理费
- B.托管费
- C.运作费
- D.宣传费
- A.一板市场
- B.二板市场
- C.三板市场
- D.证券交易市场
- A.地方政府债券
- B.公司债券
- C.优先股票
- D.普通股票
- A.弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、支付股利、提起任意盈余公积金
- B.弥补亏损、提起任意盈余公积金、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金
- C.弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金、支付股利
- D.弥补亏损、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金
- 99
-
（ ）不属于金融期货。
- A.利率期货
- B.货币期货
- C.期权期货
- D.股票指数期货
- A.简单算术股价平均数
- B.加权股价平均数
- C.修正股价平均数
- D.综合股价平均数
- A.买卖双方的权利与义务是对称的
- B.双方均需开立保证金账户，缴纳履约保证金
- C.双方潜在的盈利和亏损无限
- D.回避价格不利变动，在价格有利变动时可通过放弃期货来保护利益
- A.借贷资金市场利率水平
- B.筹资者的资信
- C.债券期限长短
- D.债券的付息方式
- A.探索起步时期
- B.萌芽期
- C.形成和初步发展期
- D.规范发展时期
- A.5日
- B.10日
- C.1个月
- D.15日
- A.多头套期保值
- B.空头套期保值
- C.牛市套期保值
- D.熊市套期保值
- 106
-
公债最初仅仅是政府（ ）的手段。
- A.筹措资金
- B.扩大公共事业开支
- C.弥补赤字
- D.实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具
- A.按照ADR持有人的要求领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR 发行国
- B.负责ADR的注册和过户
- C.负责保管ADR所代表的基础证券
- D.负责对公司管理监督
- 108
-
标准普尔指数采用的是（ ）指数。
- A.费雪理想式
- B.派许加权
- C.拉斯贝尔加权
- D.几何加权股价
- A.S股
- B.B股
- C.N股
- D.1股
- A.债权
- B.资金使用权
- C.财产支配权
- D.资产所有权
- A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券
- B.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券
- C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券
- D.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”
- 112
-
证券公司在性质上是一种（ ）。
- A.证券监督机构
- B.证券市场中介机构
- C.自律性组织
- D.证券发行人
- A.提供财务顾问服务
- B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
- C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
- D.代理委托人从事证券投资
- A.有价证券
- B.商品证券
- C.货币证券
- D.资本证券
- A.经纪制
- B.代理制
- C.做市商制
- D.自助制
- 116
-
上证成分股指数也叫做（ ）。
- A.上证综合指数
- B.上证180指数
- C.上证30指数
- D.上证红利指数
- A.券面形态
- B.发行方式
- C.流通方式
- D.偿还方式
- A.制定和修改证券交易所章程
- B.选举和罢免会员理事
- C.审议和通过理事会、总经理的工作报告
- D.制定证券交易价格
- A.简单算术平均法
- B.加权股价平均法
- C.修正平均股价法
- D.加权股价指数法
- A.上海证券交易所
- B.上海众业公所
- C.上海华商证券交易所
- D.北平证券交易所
- A.股票
- B.存托凭证
- C.认股权证
- D.股票期权
- 122
-
贴现债券的发行属于（ ）。
- A.平价发行
- B.溢价发行
- C.折价发行
- D.免税发行
- 123
-
龙债券利率的确定基准是（ ）。
- A.美国联邦基金利率
- B.伦敦银行同业拆放利率
- C.新加坡银行同业拆放利率
- D.香港银行同业拆放利率
- A.以股票流通股数为权数，按加权平均法计算
- B.以股票发行量为权数，按简单平均法计算
- C.以股票发行量为权数，按加权平均法计算
- D.以股票流通股数为权数，按简单平均法计算
- 125
-
下列说法错误的是（ ）。
- A.收益与风险相对应
- B.同一种类型的债券，长期债券的利率高于短期债券
- C.股票的收益率一般会高于债券
- D.不同债券的利率不同，这是对市场风险的补偿
- A.10%
- B.20%
- C.25%
- D.30%
- A.非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券
- B.非上市证券不允许在证券交易所内交易
- C.非上市证券不可以在其他证券交易市场交易
- D.凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券
- 128
-
内幕信息不包括（ ）。
- A.公司股权结构的重大变化
- B.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%
- C.公司名称的变更
- D.上市公司收购的有关方案
- A.用经过评估后的其他形式资产出资
- B.由国家授权
- C.由行政划拨
- D.用信誉担保
- A.董事
- B.经理
- C.监事候选人
- D.独立董事
- A.现值
- B.期值
- C.贴现值
- D.复利值
- 132
-
证券从业人员禁止的行为是（ ）。
- A.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会
- B.接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务
- C.以获取投机利益为目的，利同职务之便从事证券买卖活动
- D.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用
- A.大于零
- B.小于零
- C.等于零
- D.大于或等于零
- A.货币基金
- B.股票基金
- C.债券基金
- D.认股权证基金
- 135
-
契约型基金反映的是（ ）。
- A.所有权关系
- B.债权债务关系
- C.委托代理关系
- D.信托关系
- A.350元
- B.400元
- C.402．55元
- D.450元
- A.公司控制权
- B.利息收入
- C.优先认股权
- D.资本利得
- A.内在价值
- B.清算价值
- C.票面价值
- D.账面价值
- A.信用风险
- B.通胀风险
- C.利率风险
- D.经营风险
- A.30
- B.40
- C.60
- D.80
- A.股票市值占GDP的比率
- B.证券市场价值
- C.证券化率(证券市值／GDP)
- D.证券市场指数
- 142
-
可转换债券是指（ ）。
- A.持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券
- B.其持有者可以在一定时期内将这种证券兑换成现金的证券
- C.其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的股票的证券
- D.其持有者可以在任意时期内将之转换成一定数量的另一种权证的证券
- A.内置型衍生工具
- B.交易所交易的衍生上具
- C.OTC交易的衍生工具
- D.独立衍生工具
- A.商业性汇率风险
- B.债务性风险
- C.储备风险
- D.结算风险
- A.少
- B.多
- C.等于
- D.无法比较
- A.1991
- B.1992
- C.1993
- D.1994
- A.高于
- B.等于
- C.低于
- D.无关于
- 148
-
上海证券交易所于（ ）正式营业。
- A.1991年6月
- B.1990年6月
- C.1990年12月
- D.1991年12月
- 149
-
证券投资人是指（ ）。
- A.通过证券而进行投资的各类机构法人
- B.通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人
- C.通过证券而进行投资的自然人
- D.各类机构法人和自然人
- A.实物债券
- B.凭证式债券
- C.记账式债券
- D.中央政府债券
