我
- A.正确
- B.错误
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- B.错误
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- 18
-
红筹股属于外资股。（ ）
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- 正确
- 错误
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- 正确
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- 正确
- 错误
- A.利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性
- B.利率与证券价格呈反方向变化
- C.利率提高会导致公司融资成本的提高
- D.利率风险对不同证券的影响是不同的
- A.以人民币标明面值
- B.以美元标明面值
- C.记名股票的形式
- D.不记名股票的形式
- A.政府短、中、长期债券
- B.大面额可转让存单
- C.公司债券
- D.欧洲美元债券
- A.股票
- B.定期存单
- C.CDS
- D.公司债券
- A.基金交易是指以基金证券为对象进行的流通转让活动
- B.基金有封闭式和开放式之分
- C.开放式基金的交易一般是在证券交易所进行
- D.开放式基金的基金份额总额不固定
- A.证券登记结算业务
- B.证券经纪业务
- C.证券自营业务
- D.证券承销与保荐业务
- A.风险收益对称型金融衍生工具
- B.货币衍生工具
- C.<span><span>金融</span></span>互换
- D.风险收益不对称型金融衍生工具
- A.首次公开发行股票，应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格
- B.所有公司都要经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价
- C.网下申购和网上申购同时进行
- D.所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价
- A.按年付息
- B.半年付息
- C.按季付息
- D.一次付息．
- A.证券发行人
- B.证券投资者
- C.证券中介机构
- D.证券管理机构
- A.筹资功能
- B.定价功能
- C.资本配置功能
- D.获取收益功能
- A.基金运营业绩良好
- B.基金管理人最近两年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
- C.基金份额持有人大会决议通过
- D.基金托管人同意
- A.设立或撤销分支机构
- B.变更注册资本
- C.更换法定代表人
- D.更换总经理
- A.遵守公司章程
- B.依其所认购的股份和人股方式缴纳股金
- C.除法律、法规规定的情形外不得退股
- D.必须参加每次的股东大会
- A.责令改正
- B.处以成交金额5%以上20%以下罚款
- C.处以5万元以上20万元以下罚款
- D.处以3万元以上10万元以下罚款
- A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
- B.防范经营风险和道德风险
- C.保障客户及证券公司资产的安全、完整
- D.提高证券公司经营效率和效果
- A.债务人清算后没有剩余余额
- B.发行可转换债券
- C.债务人不履行债务
- D.债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失
- A.经济因素和政治因素导致的市场价格变化
- B.基金投资者大量赎回导致的风险
- C.交易网络出现异常导致的风险
- D.注册系统瘫痪导致的风险
- A.向不特定对象发行证券
- B.向特定对象发行证券累计超过300人
- C.行政法规规定的其他属于公开发行的行为
- D.向特定对象发行证券累计超过500人
- A.累积优先股票与非累积优先股票
- B.参与优先股票与非参与优先股票
- C.可转换优先股票与不可转换优先股票
- D.股息率可调整优先股票与股息率固定优先股票
- A.存管部
- B.股份结算部
- C.资金交收部
- D.投资咨询部
- A.进一步完善董事、监事及高管人员的备案及承诺制度
- B.建立健全诚信记录档案，督促履行诚信义务
- C.加大对不诚信行为的惩处力度
- D.完善上市公司信息披露制度
- A.各国政府
- B.政府所属机构
- C.自然人
- D.银行及其他金融机构
- A.发行目的相同
- B.两者的收益率相互影响
- C.两者都是筹措资金的手段
- D.两者都属于有价证券
- A.提前终止基金合同
- B.转换基金运作方式
- C.基金扩募或者延长基金合同期限
- D.提高基金管理人、基金托管人的报酬标准
- A.大股东行为
- B.公司治理
- C.信息披露
- D.募集资金使用
- A.股份制
- B.公司制
- C.合伙制
- D.会员制
- A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于l00%
- B.净资本与净资产的比例不得低于50%
- C.净资本与负债的比例不得低于10%
- D.净资产与负债的比例不得<span><span>低</span></span>于20%
- A.现货价格
- B.要求的收益率或贴现率
- C.时间长短
- D.现货金融工具的付息情况
- A.商品证券
- B.货币证券
- C.资本证券
- D.凭证证券
- A.经济手段
- B.法律手段
- C.行政手段
- D.自律方式
- A.交易通信网
- B.信息服务网
- C.证券报刊
- D.因特网
- A.股票
- B.可转换债券
- C.剩余期限超过397天的债券
- D.信用评级在AAA以下的企业债券
- A.提前终止基金合同
- B.基金扩募或者延长基金合同期限
- C.基金份额持有人要去查阅或者复制公开披露的基金信息资料
- D.转换基金运作方式
- A.正直诚信，品行良好
- B.熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理能力
- C.在任职后1年内取得证券监督管理机构核准的任职资格
- D.应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规章、规范性文件，遵守公司章程和行业规范，恪守诚信，勤勉尽责，具有履行职责所需的经营管理能力
- A.股票
- B.债券
- C.基金
- D.金融期货
- A.公司股票交易发生异常波动
- B.有投资者发出收购该公司股票的公开要约
- C.上市公司依据上市协议提出停牌申请
- D.中国证监会依法做出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时
- A.股东的姓名或者名称及住所
- B.各股东所持股份数
- C.各股东所持股票的编号
- D.各股东的信誉状况
- A.提供交易场所与设施
- B.协助证券监管机构组织会员执行有关法律
- C.为会员提供信息服务
- D.组织培训和开展业务交流
- A.偿还能力
- B.资金使用方向
- C.市场利率变化
- D.债券变现能力
- A.资金来源的广泛性
- B.计价货币的通用性
- C.发行规模的巨额性
- D.国家主权的保障性
- A.分支机构
- B.业务决策机构
- C.业务执行机构
- D.董事会
- A.筹资和投资是证券市场基本功能相辅相成的两个方面
- B.资金盈余者可以通过买入证券而达到投资目的
- C.资金短缺者可以通过发行各种证券来筹资
- D.在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具
- A.规范经营
- B.公司治理
- C.防范风险
- D.公平竞争
- A.集中登记
- B.集中存管
- C.集中结算
- D.集中交易
- A.会员大会
- B.董事会
- C.理事会
- D.监察委员会
- A.开发咨询服务及其他辅助性金融服务，包括公开收购及公司重组等
- B.对所有新批准的证券业务等给予国民待遇
- C.在国内设立分支机构
- D.投资与有价证券研究、咨询
- A.中国证监会
- B.中国证券业协会
- C.国务院证券委员会
- D.国务院证券委、国家体改委
- A.公司重大决策参与权
- B.公司资产收益权
- C.剩余资产分配权
- D.优先认股权
- A.15
- B.30
- C.60
- D.120
- A.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行
- B.与私募证券相比，审核较严格
- C.采取公示制度
- D.投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者
- A.国库券
- B.电子式储蓄国债
- C.财政证券
- D.国家经济建设公债
- A.远期合约
- B.期货合约
- C.期权合约
- D.互换合约
- A.有价证券
- B.要式证券
- C.证权证券
- D.资本证券
- A.内在价值
- B.分配政策
- C.税收政策
- D.股本结构
- A.高于
- B.低于
- C.等于
- D.无关于
- A.有固定的交易所和交易时间
- B.参加交易者为具备会员资格的证券经营机构
- C.交易对象限于合乎一定标准的上市证券
- D.通过议价方式决定交易价格
- 98
-
银行本票是一种（ ）。
- A.商品证券
- B.资本证券
- C.货币证券
- D.凭证证券
- A.交易品种
- B.交割日期
- C.交易价格
- D.每日限价
- A.货币证券
- B.资本证券
- C.商品证券
- D.凭证证券
- A.短期债券
- B.中期债券
- C.长期债券
- D.不能确定
- A.是法人
- B.以营利为目的
- C.为证券交易提供集中的登记、存管与结算服务
- D.设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准
- A.不可能存在短期债券票面利率高而长期债券票面利率低的现象
- B.期限较短的债券，风险相对较小
- C.政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段，但在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段
- D.凭证式国债和储蓄国债(电子式)都在商业银行柜台发行，不能上市流通
- A.相对法
- B.综合法
- C.加权法(拉氏指数)
- D.加权法(派许指数)
- A.永久性
- B.持续性
- C.参与性
- D.收益性
- A.20世纪初
- B.1929年至1933年
- C.20世纪60年代
- D.20世纪70年代
- A.其本人负责
- B.所属证券公司承担全部责任
- C.证券登记结算公司负连带责任
- D.证券登记结算公司负全部责任
- A.清算价值
- B.每股净资产
- C.供求关系
- D.政治因素
- 109
-
证券从业人员禁止性行为是（ ）。
- A.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会
- B.接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务
- C.以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动
- D.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用
- A.凭证式债券是一种具有标准格式的债券来源
- B.我国的凭证式国债通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行
- C.券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额
- D.可记名、挂失，不能上市流通，从购买之日起计息
- A.委托人
- B.信托人
- C.中介人
- D.投资人
- A.保证金制度
- B.无负债结算制度
- C.限仓制度
- D.集中交易制度
- A.证券交易所
- B.中国财政部
- C.中国证券监督管理委员会
- D.证券交易所所在地的证监会派出机构
- A.缴纳基金认购款项及规定费用
- B.承担基金亏损或终止的无限责任
- C.在封闭式基金存续期间不得要求赎回基金份额
- D.交易行为必须合法
- A.赚取协定价与市价的差额
- B.赚取期权费
- C.损失协定价与市价的差额
- D.期权费
- A.债权债务
- B.资金使用权
- C.财产支配权
- D.资产所有权
- A.对存款规定利率上限
- B.禁止资本外逃
- C.要求银行业混业经营
- D.允许外国公司在本国上市
- A.附有赎回选择权条款的债券
- B.附有出售选择权条款的债券
- C.附可转换条款的债券
- D.附交换条件的债券
- A.基金总资产值
- B.供求关系
- C.基金净资产
- D.基金单位净资产值
- A.基础资产价格的波动性越大，期权价格越高
- B.基础资产价格的波动性越大，期权价格越低
- C.基础资产价格与期权价格无明显关系
- D.基础资产价格与期权价格取决于汇率水平
- A.经济波动风险
- B.政策风险
- C.购买力风险
- D.经营风险
- A.包括股息收入、资本利得和公积金转增股本三个部分
- B.收益和风险是并存的，通常收益越高，风险越大
- C.股票买入价与卖出价之间的差额就是资本利得
- D.现金股息是资本利得的一种形式
- A.债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本
- B.债权人除了按期取得本息外，对债务人也可以做其他干预
- C.由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率
- D.流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的
- A.普通股
- B.优先股
- C.固定收益政府债券
- D.固定收益金融债券
- A.基金本身不具备独立法人资格
- B.公司董事会直接从事基金资产的管理与运作
- C.基金设有董事会和持有人大会
- D.基金资产归基金管理人所有
- A.看不见手原理
- B.一价定律
- C.报酬边际递减规律
- D.完全竞争市场理论
- A.一级有担保ADR
- B.二级有担保ADR
- C.三级有担保ADR
- D.144A规则下的私募ADR
- A.政府债券
- B.公募证券
- C.公司债券
- D.金融债券
- A.外国债券
- B.欧洲债券
- C.龙债券
- D.扬基债券
- 130
-
有价证券是指（ ）。
- A.标有票面金额，只能用于证明持有人对特定财产拥有所有权或债权的凭证
- B.没有票面金额，但仍然可以证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证
- C.标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证
- D.标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对私人财产拥有所有权的凭证
- 131
-
（ ）又称为单位信托基金。
- A.公司型基金
- B.契约型基金
- C.封闭式基金
- D.开放式基金
- A.期限性
- B.收益性
- C.流通性
- D.风险性
- A.基金托管人
- B.基金承销公司一
- C.基金管理人
- D.基金投资顾问
- A.实业
- B.邮票
- C.有价证券
- D.珠宝
- A.6个月
- B.12个月
- C.2年
- D.5年
- A.二级有担保ADR
- B.144A规则下的私募ADR
- C.一级有担保ADR
- D.三级有担保ADR
- A.董事会
- B.股东大会
- C.监事会
- D.全体股东
- A.国债
- B.股票
- C.基金
- D.证券衍生产品
- 139
-
（ ）是股票价格的基石。
- A.市场供求关系
- B.股份公司的经营状况
- C.宏观经济因素
- D.政治因素
- A.公司净资产/发行在外的普通股数量
- B.公司总资产/发行在外的普通股数量
- C.公司净资产/公司库存股票数量
- D.公司总资产/公司库存股票数量
- A.证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金
- B.证券投资基金由基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益
- C.证券投资基金是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的
- D.由于风险较大，证券投资基金刚开始没有获得政府的支持
- 142
-
凭证式债券是（ ）。
- A.具有标准格式实物券面的债券
- B.债权人认购债券的收款凭证
- C.利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券
- D.发行主体为银行或者非银行金融机构的债券
- A.股票变化同步与公司盈利变化
- B.股票变化领先于公司盈利变化
- C.股票变化滞后于公司盈利变化
- D.无明显关系
- A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过
- B.公司解散清算之时
- C.公司连续3年亏损
- D.股东大会作出减少公司注册资本的决议
- A.内置型衍生工具
- B.交易所交易的衍生工具
- C.信用创造型的衍生工具
- D.OTC交易的衍生工具
- A.大宗交易的成交价格作为该证券当日的收盘价
- B.大宗交易的成交价格纳入股票指数计算
- C.大宗交易的成交价格计入当日行情
- D.大宗交易的成交价格不作为收盘价，不纳入股票指数计算，不计入当日行情
- A.公司制
- B.会员制
- C.社团组织
- D.非独立法人
- A.股票
- B.存托凭证
- C.认股凭证
- D.股票期权
- 149
-
股票是一种（ ）。
- A.无价证券
- B.有价证券
- C.合同
- D.无形证券
- A.内置型衍生工具
- B.交易所交易的衍生工具
- C.信用创造型的衍生工具
- D.OTC交易的衍生工具
