我
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
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- B.错误
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- B.错误
- A.正确
- B.错误
- 正确
- 错误
- A.内在价值
- B.账面价值
- C.每股净资产
- D.股票净值
- 正确
- 错误
- A.可以明确表示每股所代表的股权比例
- B.发行或转让价格灵活
- C.便于股票分割
- D.为股票发行价格提供依据
- A.公司控制权
- B.利息收入
- C.长期资本增值
- D.资本利得
- A.增加公司资产总额
- B.增加公司股东权益总额
- C.使公司保留现金，解决公司发展对现金的需要
- D.使公司股票数量增加、股价下降，有利于股票的流通
- A.股票
- B.可转换债券
- C.流通受限的证券
- D.期限在1年以内的中央银行票据
- A.人民胜利折实公债
- B.电子式储蓄国债
- C.财政证券
- D.国家经济建设公债
- A.外资股的发行对象限于外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者
- B.境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成
- C.B股以美元标明面值
- D.境外上市外资股采取记名股票形式，以外币标明面值，以人民币认购
- A.身份
- B.财产和收入状况
- C.证券投资经验
- D.风险偏好
- A.证券名称
- B.价格幅度
- C.买卖数量
- D.出价方式
- A.虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
- B.对证券投资业绩进行预测
- C.承诺收益或承担损失
- D.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构
- A.法律上的限制
- B.公司的经营环境
- C.公司对现金的需要
- D.公司进入资本市场获得资金的能力
- A.资产增值数额的多少
- B.该证券的需求状况
- C.证券市场的供求状况
- D.证券发行时间的长短
- A.开放式基金
- B.封闭式基金
- C.契约型基金
- D.公司型基金
- A.审核的严格程度不同
- B.发行对象特定与否
- C.采取公示制度与否
- D.证券公开发行与否
- A.依法设立
- B.以营利为目的
- C.是整个证券市场的核心
- D.是实行自律性管理的法人
- A.股利收益率
- B.持有期收益率
- C.直接收益率
- D.股份变动后持有期收益率
- A.期限不同
- B.发行规模限制不同
- C.基金单位的交易方式不同
- D.基金单位交易价格的计算标准不同
- A.向投资者承诺一定的收益率
- B.办理基金备案手续
- C.编制中期和年度基金报告
- D.招集基金份额持有人大会
- A.三公原则
- B.承担有限责任原则
- C.合法原则
- D.效率原则
- A.是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，其本身不能在生产过程中发挥作用
- B.是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本
- C.虚拟资本是有价证券的一种形式
- D.虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化
- A.股票票面
- B.股东名册
- C.公司章程
- D.证券监管机构
- A.估值日有市价的，应采用市价确定公允价值
- B.估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值
- C.估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值
- D.应采用市场参与者普遍认同，且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
- A.各国政府
- B.政府所属机构
- C.银行及其他金融机构
- D.跨国企业法定代表人
- A.证券交易所
- B.证券监督管理委员会
- C.证券业协会
- D.证券信用评级机 构
- A.规模失控和决策失误
- B.超越授权
- C.变相自营和账外自营
- D.操纵市场和内幕交易
- A.信用风险
- B.利率风险
- C.购买力风险
- D.财务风险
- A.根据选择权的不同可以把期权划分为买入期权和卖出期权
- B.交易者买入看跌期权，是因为他预期该项金融工具的价格在近期内将会下跌
- C.买入期权又称看跌期权或认沽期权
- D.买入期权和卖出期权交易双方都有损失，且都有无穷大的可能
- A.基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，都有最低投资限额要求
- B.是“不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用
- C.将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作
- D.以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点
- A.建设国债
- B.货币国债
- C.实物债券
- D.实物国债
- A.有限售条件股份
- B.无限售条件股份
- C.未上市流通股份
- D.已上市流通股份
- A.主要品种包括信用互换、信用联结票据、政治期货等
- B.用于转移或防范信用风险
- C.OTC交易的信用衍生工具名义金额已经超过交易所交易的传统衍生产品
- D.信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品
- A.实业
- B.储蓄
- C.有价证券
- D.能源
- A.流动性
- B.收益性
- C.风险性
- D.永久性
- A.法定节假日
- B.因不可抗力致使管理人无法准确评估基金的资产净值
- C.开放式基金出现巨额赎回的情形
- D.证券交易所因故暂停营业
- A.发行对象不同
- B.发行利率确定机制不同
- C.流通或变现方式不同
- D.到期前变现收益预知程度不同
- A.证券市场价格下跌
- B.证券市场价格稳定
- C.证券市场价格上升
- D.可能上升或下降
- A.证券交易所、证券登记结算机构从业人员
- B.证券公司从业人员
- C.证券监督管理机构工作人员
- D.法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员
- A.公司债券的期限为1年以上
- B.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
- C.公司债券的期限为3年以上
- D.公司债券实际发行额不少于人民币1亿元
- A.ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式
- B.赎回时可以换回现金
- C.投资者可以像开放式基金一样申购、赎回
- D.投资者可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行ETF的买卖
- A.相对法
- B.综合法
- C.修正法
- D.基期加权法
- A.市场容量大，筹资能力强
- B.上市手续简单，发行成本低
- C.可以避开直接发行股票与债券的法律要求
- D.可以自由流通，方便交易
- A.B股
- B.A股
- C.H股
- D.N股
- A.国家股
- B.法人股
- C.社会公众股
- D.外资股
- A.活期存款
- B.定期存款
- C.储蓄存款
- D.长期贷款
- A.首次公开发行上市的股票和封闭式基金
- B.增发上市的股票
- C.暂停上市后恢复上市的股票
- D.股票除权日
- A.赤字债券
- B.建设债券
- C.特种国债
- D.战争债券
- A.费用低廉
- B.风险较小
- C.可以作为避险套利的工具
- D.可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报
- A.资金来源广
- B.发行规模大
- C.存在汇率风险
- D.存在信用风险
- A.参与优先股
- B.累积优先股
- C.可赎回优先股
- D.股息率可调整优先股
- A.提供交易场所和设施
- B.制定交易规则
- C.制定交易价格
- D.公布行情
- A.中国石油天然气股份有限公司
- B.中国核工业集团公司
- C.中国效能建设股份公司
- D.中国电信股份有限公司
- A.荷兰阿姆斯特丹
- B.美国费城
- C.苏黎世
- D.英国伦敦
- A.市场风险
- B.非系统性风险
- C.系统性风险
- D.违约风险
- A.代理委托人从事证券投资
- B.与委托人约定分担证券投资损失
- C.买卖本咨询机构提供的上市股票
- D.举办证券咨询分析会
- A.一般而言，金融期货的基础资产多于金融期权的基础资产，
- B.金融期货与金融期权交易双方的权利与义务是对称的
- C.金融期货与金融期权交易双方在成交时的现金流转相同
- D.金融期货交易双方均需开立保证金账户，金融期权的买方无需开立，保证金账户也无需缴纳保证金
- A.1800
- B.2118
- C.3000
- D.4000
- A.100与年收益率的差
- B.100与合约最后交易日的三个月期伦敦银行同业拆放利率的差
- C.100与年贴现率的差
- D.100与年收益率的和
- A.清算价值
- B.内在价值
- C.账面价值
- D.票面价值
- A.转让相对简便
- B.安全性较差
- C.认购时可以分次缴纳出资
- D.认购时要求一次缴纳出资
- 100
-
长期国债的偿还期限一般在（ ）。
- A.1年以上
- B.3年以上
- C.5年以上
- D.10或10年以上
- A.面值股票
- B.普通股票
- C.特种股票
- D.份额股票
- A.1年
- B.2年
- C.6个月
- D.3个月
- 103
-
基金托管人是（ ）权益的代表。
- A.基金发起人
- B.基金持有人
- C.基金管理人
- D.基金监管人
- A.涨幅、跌幅限制为10%
- B.涨幅、跌幅限制为5%
- C.涨幅限制为5%，不设跌幅限制
- D.不设涨幅限制，跌幅限制在5%
- A.上市证券和非上市证券
- B.场内证券和场外证券
- C.公募证券和私募证券
- D.上市证券和挂牌证券
- A.5
- B.10
- C.20
- D.30
- A.现值理论
- B.预期理论
- C.合理收益理论
- D.流动性理论
- A.制定公司内部基本管理制度
- B.制定公司的利润分配方案和弥补方案
- C.决定公司内部管理机构的设置
- D.发行公司债券作出决议
- 109
-
下面（ ）不是记名股票的特点。
- A.便于挂失
- B.股东权利归属于记名股东
- C.可以一次或分次缴纳出资
- D.转让相对简单不受限制
- 110
-
欧洲债券也被称为（ ）。
- A.外国债券
- B.国际债券
- C.扬基债券
- D.无国籍债券
- A.真实资本
- B.虚拟资本
- C.财产直接支配权利
- D.实物直接支配权利
- A.所有人与经营者的关系
- B.经营与监督的关系
- C.合作关系
- D.竞争关系
- 113
-
资产证券化是（ ）。
- A.风险管理型创新的重要成果
- B.增强流动型创新的重要成果
- C.信用创造型创新的重要成果
- D.股权创造型创新的重要成果
- A.基金托管人
- B.基金承销公司
- C.基金管理人
- D.基金投资顾问
- A.透明和信息公开
- B.降低系统风险
- C.降低非系统风险
- D.保护投资者
- 116
-
公债的最初功能是（ ）。
- A.弥补财政赤字
- B.筹措建设资金
- C.便于调控宏观经济
- D.便于金融调控
- 117
-
我国的基金指数是（ ）。
- A.由上证基金指数和中证基金指数组成
- B.由上证基金指数和深圳基金指数组成
- C.由上证指数和深圳基金指数组成
- D.由上证基金指数、深圳基金指数和中证基金指数共同组成
- A.中国人民银行
- B.当地政府
- C.财政部
- D.国务院证券监督管理机构
- A.股东享有的权利
- B.股票的格式
- C.股票的价值
- D.股东的风险和收益
- 120
-
武士债券的面值为（ ）。
- A.美元
- B.日元
- C.发行国货币
- D.国际货币单位
- A.工业、商业、地产业、公用事业和综合
- B.工业、商业、金融业、公用事业和综合
- C.工业、商业、地产业、运输业和综合
- D.工业、商业、地产业、公用事业、运输业
- A.证券账户设立
- B.证券的托管
- C.证券持有人名册登记
- D.发表证券投资咨询报告
- A.组织形式
- B.投资标的
- C.规模大小
- D.投资目标
- A.股票市场和债券市场
- B.证券市场和货币市场
- C.短期资金市场和长期资金市场
- D.中长期信贷市场和证券市场
- A.逃避金融管制
- B.金融机构的利益驱动
- C.避险
- D.存在套利机会
- A.赎回
- B.证交所内交易
- C.柜台交易
- D.场外交易
- A.8个月
- B.24个月
- C.18个月
- D.36个月
- A.账簿
- B.法律凭证
- C.债券
- D.股票
- A.看跌期权
- B.美式期权
- C.欧式期权
- D.看涨期权
- A.50；100
- B.20；50
- C.10；30
- D.20；100
- A.资本证券
- B.要式证券
- C.证权证券
- D.有价证券
- A.同方向变化
- B.反方向变化
- C.相等
- D.无关
- A.逐日
- B.逐周
- C.逐月
- D.逐年
- A.5年
- B.8年
- C.10年
- D.20年
- A.政府债券
- B.金融债券
- C.信誉卓著的大公司发行的公司债券
- D.一般公司发行的公司债券
- A.参与优先股
- B.<span><span>累积优先股</span></span>
- C.可赎回优先股
- D.股息可调整优先权
- A.从形式上看，政府债券也是一种有价证券
- B.从功能上看，政府债券最初仅仅是政府弥补赤字的手段
- C.从功能上看，政府债券最初是为了向金融行业提供可普遍接受的抵押品
- D.在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共事业开支的重要手段
- 138
-
属于分期付息债券的是（ ）。
- A.附息债券
- B.贴现债券
- C.零息债券
- D.一次还本付息债券
- A.8%
- B.4%
- C.6%
- D.5%
- A.交易结构
- B.层次结构
- C.品种结构
- D.主体结构
- A.基金托管人
- B.基金管理人
- C.基金份额持有人
- D.证监会
- A.吸收存款
- B.发售基金份额
- C.公益赞助
- D.发行股份
- A.15%
- B.20%
- C.25%
- D.30%
- 144
-
证券交易所必须限定（ ）。
- A.上市公司数量
- B.会员数量
- C.证券交易数额
- D.交易席位数量
- A.人民币信用互换交易
- B.人民币汇率远期交易
- C.人民币利率互换交易
- D.人民币利率远期交易
- A.投资者是借出资金的经济主
- B.发行人只需要在一定时期归还本金
- C.债券反映了发行者和投资者之间的债权、债务关系，而且是这一关系的法律凭证
- D.发行人是借入资金的经济主体
- A.书面凭证
- B.法律凭证
- C.货币凭证
- D.资本凭证
- A.2元
- B.1．5元
- C.2．5兀
- D.1元
- A.股票
- B.股票期权
- C.权证
- D.存托凭证
- A.货币基金
- B.股票基金
- C.债券基金
- D.认股权证基金
