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- A. 法定节假日
- B. 因不可抗力致使管理人无法准确评估基金的资产净值
- C. 开放式基金出现巨额赎回的情形
- D. 证券交易所因故暂停营业
- A. 公司名称
- B. 公司登记成立的日期
- C. 股票种类
- D. 股票的编号
- A. 持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
- B. 持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%
- C. 证券公司自营业务规模不得超过净资本的200%
- D. 自营股票规模不得超过净资本的100%
- A. 股票
- B. 债券
- C. 基金
- D. 金融期货
- A. 商品
- B. 货币
- C. 利息收入
- D. 股息收入
- A. 时间价值
- B. 履约价值
- C. 内在价值
- D. 协定价值
- A. 检查公司的财务
- B. 提议召开临时股东大会
- C. 制定公司的基本管理制度
- D. 当董事和经理的行为损害公司的利益时，要求董事和经理予以纠正
- A. 国家股
- B. 法人股
- C. 社会公众股
- D. 外资股
- A. 主要品种包括信用互换、信用联结票据、政治期货等
- B. 用于转移或防范信用风险
- C. OTC交易的信用衍生工具名义金额已经超过交易所交易的传统衍生产品
- D. 信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品
- A. B股
- B. A股
- C. H股
- D. N股
- A. 没有预定存续期限
- B. 没有发行规模限制
- C. 可以上市交易
- D. 每个交易日连续公布基金单位净资产
- 72
-
基金资产净值是指（ ）。
- A. 基金资产总值除以基金总份额后的价值
- B. 基金资产总值减去基金管理费后的价值
- C. 基金资产总值减去负债后的价值
- D. 基金资产总值减去基金管理费和基金托管费后的价值
- A. 变更持有百分之一以上股权的股东、实际控制人
- B. 变更业务范围或者注册资本
- C. 变更公司章程中的重要条款
- D. 设立、收购或撤销分支机构
- A. 信用风险
- B. 利率风险
- C. 购买力风险
- D. 财务风险
- 75
-
政府债券可分为（ ）。
- A. 中央政府债券
- B. 政府保证债券
- C. 地方政府保证债券
- D. 地方政府债券
- A. 公司债券的期限为1年以上
- B. 公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
- C. 公司债券的期限为3年以上
- D. 公司债券实际发行额不少于人民币1亿元
- A. 公司控制权
- B. 利息收入
- C. 长期资本增值
- D. 资本利得
- A. 不必一次缴足
- B. 转让相对复杂或受限制
- C. 便于挂失
- D. 要求一次缴足股款
- A. 净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于l00%
- B. 净资本与净资产的比例不得低于50%
- C. 净资本与负债的比例不得低于10%
- D. 净资产与负债的比例不得羝于20%
- A. 对信息披露的管理
- B. 对证券交易活动的管理
- C. 对会员的管理
- D. 对上市公司的管理
- A. 成长型基金
- B. 效益型基金
- C. 收入型基金
- D. 平衡型基金
- A. 一只基金持一家上市公司的股票，市值超过基金资产净值的l0%
- B. 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的债券，超过鬯证券的10%
- C. 基金财产参与股票发行申购时，单只基金所申报金额超过基金总资产
- D. 基金财产参与股票发行申购时，单只基金所申报股票数量超过本次发行股票总量
- A. 承销和自营证券
- B. 代理交易证券
- C. 受托资产管理
- D. 证券投资咨询
- A. 提前终止基金合同
- B. 基金扩募或者延长基金合同期限
- C. 基金份额持有人要去查阅或者复制公开披露的基金信息资料
- D. 转换基金运作方式
- A. 投资效应的高杠杆性
- B. 投资活动的复杂性
- C. 筹资方式的私募性
- D. 操作的隐蔽性和灵活性
- A. 为单一客户办理定向资产管理业务
- B. 为多个客户办理集合资产管理业务
- C. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务
- D. 为单一客户办理集合资产管理业务
- A. 中央银行票据
- B. 政策性银行金融债券
- C. 证券公司债券
- D. 财务公司债券
- A. 两者都是有价证券
- B. 两者都是筹资手段
- C. 两者收益率相互影响
- D. 两者的风险差不多
- A. 时间优先
- B. 投资者优先
- C. 效率优先
- D. 价格优先
- A. 国家股
- B. 法人股
- C. 社会公众股
- D. 外资股
- A. 证券交易所本身不持有证券
- B. 证券交易所决定证券交易的价格
- C. 证券交易所为交易双方成交创造条件
- D. 证券交易所对交易双方进行监督
- A. 为实现金融宏观调控而发行
- B. 期限较短
- C. 发行对象有所不同
- D. 期限较长
- A. 金融证券化
- B. 证券市场国际化
- C. 投资者机构化
- D. 证券市场网络化
- A. 改变公司利息负担
- B. 改变资金流向
- C. 改变投资者融资成本
- D. 改变法定存款准备率
- A. 受托人投资决策自由处置权相对较大
- B. 可以进行衍生工具投资
- C. 管理型投资公司的投资顾问有权决定股利再投资政策
- D. 不能对外融资
- A. 市场交易
- B. 委托交易
- C. 场外交易
- D. 取消
- 97
-
金融期货的功能是（ ）。
- A. 套期保值
- B. 价格发现
- C. 投机功能
- D. 套利功能
- 98
-
货币证券具体包括（ ）。
- A. 商业汇票
- B. 商业本票
- C. 银行汇票
- D. 银行本票
- A. 基金投资所得的股息、债券利息
- B. 买卖证券差价
- C. 存款利息
- D. 基金投资所得的红利
- A. 两者风险相同
- B. 两者的收益率相互影响
- C. 两者权利相同
- D. 两者期限相同
- A. 设立或撤销分支机构
- B. 变更注册资本
- C. 更换法定代表人
- D. 更换总经理
- A. 集中竞价
- B. 抽签
- C. 公开投标
- D. 事先定价
- A. 可以按预告规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权
- B. 可以按预告规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权
- C. 可以按事后规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权
- D. 可以按事后规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权
- A. 商业票据
- B. 企业债券
- C. 政府债券
- D. 股票
- A. 流通国债与非流通国债
- B. 实物国债与货币国债
- C. 短期国债与中长期国债
- D. 赤字国债与建设国债
- A. 股票清仓时，股票所能获得的出售价值
- B. 股票的清算价值应与账面价值相等
- C. 股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值
- D. 公司破产清算时，其发行的股票的交易价值
- A. 委托人
- B. 信托人
- C. 中介人
- D. 投资人
- A. 董事会
- B. 股东大会
- C. 监事会
- D. 全体股东
- A. 提供财务顾问服务
- B. 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
- C. 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
- D. 代理委托人从事证券投资
- A. 认股权证也称为股本权证
- B. 认股权证一般由基础证券的发行人发行
- C. 行权时不会增加股份公司的股本
- D. 我国证券市场曾经出现过的认股权证以及配股权证、转配股权证就属于认股权证
- A. 上涨
- B. 下跌
- C. 不变
- D. 上下波动
- A. 信用公司债
- B. 保证公司债
- C. 抵押公司债
- D. 信托公司债
- A. 30
- B. 40
- C. 60
- D. 80
- A. 安全性高
- B. 流动性强
- C. 收益稳定
- D. 享有免税待遇
- A. 5亿元
- B. 10亿元
- C. 5000万元
- D. 1亿元
- A. 地方政府债券
- B. 记账式债券
- C. 金边债券
- D. 专项债券
- A. 股票期货
- B. 股票指数期货
- C. 外汇期货
- D. 利率期货
- A. 赎回
- B. 证交所内交易
- C. 柜台交易
- D. 场外交易
- A. 小于等于
- B. 大于
- C. 不固定
- D. 等于
- A. 长期看涨期权
- B. 长期看跌期权
- C. 短期看涨期权
- D. 短期看跌期权
- A. 清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、{清偿公司债务
- B. 清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务
- C. 清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务
- D. 清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务
- A. 将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数
- B. 将计算期的股价或市值与股票发行的股价或市值相比较的绝对变化指数
- C. 将现行股价或市值与预期的股价或市值相比较的相对变化指数
- D. 将计算期的市值与某一基期的股价相比较的相对变化指数
- A. 远期合约
- B. 期货合约
- C. 看跌期权
- D. 看涨期权
- A. 股东年会
- B. 临时股东大会
- C. 董事会会议
- D. 监事会会议
- 125
-
欧洲债券也被称为（ ）。
- A. 外国债券
- B. 国际债券
- C. 扬基债券
- D. 无国籍债券
- 126
-
股东大会是股东公司的（ ）。
- A. 权力机构
- B. 法人代表
- C. 监督机构
- D. 决策机构
- A. 债券面临的风险大小及损失价值的可能性
- B. 债券的发行主体
- C. 付息方式
- D. 债券形态
- A. 实物债券
- B. 凭证式债券
- C. 记账式债券
- D. 中央政府债券
- A. 私募发行
- B. 公募发行
- C. 自办发行
- D. 承销发行
- A. 对存款规定利率上限
- B. 禁止资本外逃
- C. 要求银行业混业经营
- D. 允许外国公司在本国上市
- A. 短期国债
- B. 中期国债
- C. 长期国债
- D. 无期国债
- A. 公司控制权
- B. 利息收入
- C. 优先认股权
- D. 资本利得
- 133
-
证券业协会的权力机构是（ ）。
- A. 董事会
- B. 股东大会
- C. 会员大会
- D. 主席会议
- A. 通货膨胀风险
- B. 利率风险
- C. 汇率风险
- D. 信用风险
- A. 看跌期权
- B. 欧式期权
- C. 美式期权
- D. 看涨期权
- A. 两地上市
- B. 第二上市
- C. 二次上市
- D. 重复上市
- A. 证券公司
- B. 会计师事务所
- C. 投资咨询机构
- D. 资信评级机构
- A. 一般而言，金融期货的基础资产多于金融期权的基础资产，
- B. 金融期货与金融期权交易双方的权利与义务是对称的
- C. 金融期货与金融期权交易双方在成交时的现金流转相同
- D. 金融期货交易双方均需开立保证金账户，金融期权的买方无需开立，保证金账户也无需缴纳保证金
- A. NASDAQ的全称是全美证券交易商自动报价系统，于1971年正式启用
- B. 是场外二级市场
- C. 设立了13种指数
- D. NASDAQ综合指数的蓦点是100点
- A. 债券与股票都有可能获取一定的收益，债券能进行权利的行使和转让
- B. 债券与股票都有可能获取一定的收益，并进行权利的行使和转让
- C. 债券与股票都有可能获取一定的收益，股票能进行权利的行使和转让
- D. 债券与股票都不一定能获取收益，但能进行权利的行使和转让
- A. 英国
- B. 美国
- C. 荷兰
- D. 葡萄牙
- A. 一定责任
- B. 一定权利
- C. 一定义务
- D. 一定收益
- A. 同属发行人所在国家
- B. 同属另一个国家
- C. 分属不同国家
- D. 随意决定
- A. 董事会
- B. 股东会
- C. 监事会
- D. 董事长
- A. 基础资产价格的波动性越大，期权价格越高
- B. 基础资产价格的波动性越大，期权价格越低
- C. 基础资产价格与期权价格无明显关系
- D. 基础资产价格与期权价格取决于汇率水平
- A. 欧式期权
- B. 美式期权
- C. 修正的美式期权
- D. 修正的欧式期权
- A. 避险
- B. 新技术革命
- C. 利润驱动
- D. 金融自由化
- A. 财政部和中国证监会
- B. 国有资产管理局和中国证监会
- C. 司法部和中国证监会
- D. 中国人民银行和中国证监会
- A. 股票
- B. 股票期权
- C. 权证
- D. 存托凭证
- 150
-
金融期货的基本功能不包括（ ）。
- A. 套期保值功能
- B. 价格发现功能
- C. 投机功能
- D. 节约交易成本
- A. 总资本
- B. 净资本
- C. 负债率
- D. 利润率
- 152
-
内幕信息不包括（ ）。
- A. 公司股权结构的重大变化
- B. 公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%
- C. 公司名称的变更
- D. 上市公司收购的有关方案
- A. 浮动利率债券
- B. 优先股
- C. 普通股票
- D. 保值贴补债券
- A. 20世纪初
- B. 1929年至1933年
- C. 20世纪60年代
- D. 20世纪70年代
- A. 高于
- B. 低于
- C. 等于
- D. 无关于
- A. 基金托管人
- B. 基金管理人
- C. 基金份额持有人
- D. 证监会
- A. 金融期权
- B. 期货交易
- C. 期货合约
- D. 金融期货
- 158
-
设按2000年5月8日收盘价计算，基金B拥有的金融资产总值为 227243000元，现金为374000元，已售出1亿基金单位。试以已知价法计算基金B在2000年5月9日的基金单位资产净值（ ）元。
- A. 2．276
- B. 2．586
- C. 4．323
- D. 3．789
- 159
-
证券公司的主要业务内容有（ ）。
- A. 股票、债券和基金
- B. 发行、自营和基金管理
- C. 承销、咨询和基金管理
- D. 代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务
- A. 1991
- B. 1992
- C. 1993
- D. 1994
