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契约型基金是法人。（ ）
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- 49
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红筹股属于外资股。（ ）
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- 52
-
证券公司应当缴纳证券投资者保护基金，对于不从事证券经纪业务的证券公司，应在每年后30个工作日内按该年事先核定的比例预缴；并在审计结束后，确定年度需要缴纳的基金金额并及时向基金公司申报清缴。（ ）
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- A. 债务人清算后没有剩余余额
- B. 发行可转换债券
- C. 债务人不履行债务
- D. 债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失
- A. 对公众投资者上网发行
- B. 对机构投资者配售
- C. 定向发行
- D. 招标发行
- A. 网络公示制度
- B. 发行审核制度
- C. 保荐制度
- D. 连带责任制度
- A. 为资金需求者提供筹措资金的渠道
- B. 支持人民币汇率稳定
- C. 为资金供应者提供投资的机会
- D. 传导央行货币政策
- A. 分支机构
- B. 业务决策机构
- C. 业务执行机构
- D. 董事会
- A. 增加公司资产总额
- B. 增加公司股东权益总额
- C. 使公司保留现金，解决公司发展对现金的需要
- D. 使公司股票数量增加、股价下降，有利于股票的流通
- A. 有固定的交易场所和交易时间
- B. 一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易
- C. 交易的对象既可以是一定标准的上市证券，也可以是其他证券
- D. 通过公开竞价的方式决定交易价格
- 68
-
股票收益包括（ ）。
- A. 股息
- B. 资本利得
- C. 再投资收益
- D. 公积金转增股本
- A. 公司重大决策参与权
- B. 公司盈余和剩余资产分配权
- C. 优先分配公司盈余和剩余资产权
- D. 对公司财产有直接支配权
- A. 基金运营业绩良好
- B. 基金管理人最近两年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
- C. 基金份额持有人大会决议通过
- D. 基金托管人同意
- A. 上海证券交易所
- B. 深圳证券交易所
- C. 上海股份公所
- D. 上海众业公所
- A. 偿还能力
- B. 资金使用方向
- C. 市场利率变化
- D. 债券变现能力
- A. 赤字债券
- B. 建设债券
- C. 特种国债
- D. 战争债券
- A. 当股票价格下跌时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利
- B. 可以转换成普通股票
- C. 是一项看跌期权
- D. 是一种附有转股权的债券
- A. 贬损同行
- B. 商业贿赂
- C. 虚假陈述
- D. 内幕交易
- 76
-
证券中介机构包括（ ）。
- A. 证券监督管理机构
- B. 证券信用评级机构
- C. 证券登记结算机构
- D. 证券公司
- A. 均属有价证券
- B. 同属金融投资工具
- C. 收益率相互影响
- D. 前者的风险性较大
- A. 债券票面金额
- B. 资金使用方向
- C. 市场利率变化
- D. 债券变现能力
- A. 复苏
- B. 衰退
- C. 萧条
- D. 高涨
- A. 票面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额
- B. 每股账面价值是以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的
- C. 理论上，股票的清算价值应与账面价值一致，大多数公司的实际清算价值总是高于账面价值
- D. 内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值，取决于股息收入和市场收益率
- A. 买入期权
- B. 修正的美式期权
- C. 美式期权
- D. 欧式期权
- A. 票面额大
- B. 流通性强
- C. 收益稳定
- D. 安全性高
- A. 证券名称
- B. 价格幅度
- C. 买卖数量
- D. 出价方式
- A. 实值期权
- B. 虚值期权
- C. 平价期权
- D. 升水期权
- A. 市场利率
- B. 公司债券资信等级
- C. 发行条款
- D. 公司股票价格
- A. 国务院证券监督管理机构及其派出机构
- B. 证券交易所
- C. 中国证券业协会
- D. 证券投资者保护基金公司
- A. 公司财务状况
- B. 市值规模
- C. 交易活跃程度
- D. 行业代表性
- A. 基础证券的发行公司
- B. 存券银行
- C. 托管银行
- D. 存券信托公司
- 89
-
（ ）是不能流通转让的。
- A. 基本建设债券
- B. 财政债券
- C. 特种债券
- D. 保值债券
- A. 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金
- B. 公司法定公积金累计额为公司注册资本50%以上的，可以不再提取
- C. 股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为资本公积金
- D. 法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%
- A. 商品证券
- B. 货币证券
- C. 资本证券
- D. 凭证证券
- A. 具备独立法人资格
- B. 以股票筹资方式组建
- C. 股份投资永久不能转让
- D. 所有权与经营权分离
- A. 股票
- B. 定期存单
- C. CDS
- D. 公司债券
- A. 政府证券
- B. 金融证券
- C. 公司证券
- D. 个人证券
- A. 大股东行为
- B. 公司治理
- C. 信息披露
- D. 募集资金使用
- A. 股份制
- B. 公司制
- C. 合伙制
- D. 会员制
- A. 代理证券发行
- B. 代理证券买卖
- C. 自营性买卖
- D. 其他咨询业务
- A. 违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
- B. 一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%
- C. 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%
- D. 中国证监会规定禁止的其他情形
- A. 累积优先股票与非累积优先股票
- B. 参与优先股票与非参与优先股票
- C. 可转换优先股票与不可转换优先股票
- D. 股息率可调整优先股票与股息率固定优先股票
- A. 保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
- B. 防范经营风险和道德风险
- C. 保障客户及证券公司资产的安全、完整
- D. 保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
- A. 1998年7月1日
- B. 1999年7月1日
- C. 1999年10月1日
- D. 2000年1月1日
- A. 不记名股票
- B. 记名股票
- C. 优先股
- D. 国有股
- A. 期权购买者
- B. 期权买卖双方
- C. 期权买卖双方均不
- D. 期权出售者
- A. 看不见手原理
- B. 一价定律
- C. 报酬边际递减规律
- D. 完全竞争市场理论
- A. 透明和信息公开
- B. 降低系统风险
- C. 降低非系统风险
- D. 保护投资者
- 106
-
证券投资基金在美国称为（ ）。
- A. 共同基金
- B. 指数基金
- C. 证券投资信托基金
- D. 单位信托基金
- A. 合规原则
- B. 合法原则
- C. 效率原则
- D. “三公”原则
- A. 私人部门
- B. 政府
- C. 法院
- D. 地方政府
- A. 外国债券
- B. 欧洲债券
- C. 龙债券
- D. 扬基债券
- A. 同属发行人所在国家
- B. 同属另一个国家
- C. 分属不同国家
- D. 随意决定
- A. 票面价值
- B. 账面价值
- C. 内在价值
- D. 实际价值
- A. 固定利率债券与浮动利率债券
- B. 单利债券与复利债券
- C. 固定利率债券与累进利率债券
- D. 贴现利率债券与浮动利率债券
- A. 银行存款、国债、公司债券、股票
- B. 国债、银行存款、公司债券、股票
- C. 股票、公司债券、国债、银行存款
- D. 国债、银行存款、股票、公司债券
- 114
-
货币市场基金是（ ）的一种基金。
- A. 以商业票据、国库券、公司债券为投资对象
- B. 以银行债券为投资对象
- C. 以上市股票为投资对象
- D. 以货币市场工具为投资对象
- A. 弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、支付股利、提起任意盈余公积金
- B. 弥补亏损、提起任意盈余公积金、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金
- C. 弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金、支付股利
- D. 弥补亏损、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金
- A. 资产总值
- B. 资产市值
- C. 资产净值
- D. 资产面值
- A. 商业性汇率风险
- B. 债券债务风险
- C. 储备风险
- D. 贸易性汇率风险
- A. 1100
- B. 110
- C. 11000
- D. 11
- A. 参与优先股
- B. 累积优先股
- C. 可赎回优先股
- D. 股息率可调整优先股
- 120
-
（ ）不属于金融期货。
- A. 利率期货
- B. 货币期货
- C. 期权期货
- D. 股票指数期货
- A. 大宗交易的成交价格作为该证券当日的收盘价
- B. 大宗交易的成交价格纳入股票指数计算
- C. 大宗交易的成交价格计入当日行情
- D. 大宗交易的成交价格不作为收盘价，不纳入股票指数计算，不计入当日行情
- A. 履约保证不同
- B. 交易者权利与义务的对称性不同
- C. 盈亏数额不同
- D. 基础资产不同
- A. 探索起步时期
- B. 萌芽期
- C. 形成和初步发展期
- D. 规范发展时期
- A. 上涨
- B. 下跌
- C. 不变
- D. 难以判断
- A. 市场风险
- B. 技术风险
- C. 巨额赎回风险
- D. 财务风险
- A. 赚取协定价与市价的差额
- B. 赚取期权费
- C. 损失协定价与市价的差额
- D. 期权费
- A. 中证金融债指数
- B. 中证国债指数
- C. 中证企业债指数
- D. 中证全债指数
- A. 道德规范
- B. 法律法规
- C. 基金契约
- D. 监管部门
- A. 永久性
- B. 持续性
- C. 参与性
- D. 收益性
- 130
-
中期国债是指偿还期限在（ ）。
- A. 1年以上10年以下
- B. 5年以上
- C. 3年以上
- D. 10年或者10年以上
- A. 货币基金
- B. 股票基金
- C. 债券基金
- D. 认股权证基金
- 132
-
股票发行价格是指（ ）。
- A. 股票在二级市场交易时的价格
- B. 股票在二级市场开盘交易时的价格
- C. 投资者认购新发行的股票时实际支付的价格
- D. 发行人路演时提出的价格
- A. 2000
- B. 1995
- C. 1998
- D. 1994
- A. 政府债券
- B. 公募证券
- C. 公司债券
- D. 金融债券
- A. 远期合约
- B. 期货合约
- C. 期权合约
- D. 互换合约
- A. 联结的基础产品
- B. 收益保障性
- C. 发行方式
- D. 嵌入式衍生产品
- 137
-
有限责任公司的经理对（ ）负责。
- A. 董事会
- B. 股东会
- C. 董事长
- D. 公司全体员工
- 138
-
信用风险是（ ）的主要风险。
- A. 公债
- B. 普通股
- C. 优先股
- D. 公司债券
- A. 350元
- B. 400元
- C. 402．55元
- D. 450元
- A. 付息方式
- B. 债券形态
- C. 发行额度
- D. 发行主体
- 141
-
现在的恒生指数基期指数为（ ）。
- A. 100点
- B. 1000点
- C. 10000点
- D. 975．47点
- 142
-
武士债券的面值为（ ）。
- A. 美元
- B. 日元
- C. 发行国货币
- D. 国际货币单位
- A. 股票市场和债券市场
- B. 证券市场和货币市场
- C. 短期资金市场和长期资金市场
- D. 中长期信贷市场和证券市场
- A. 短期债券
- B. 实物债券
- C. 凭证式债券
- D. 记账式债券
- A. 30%
- B. 50%
- C. 100%
- D. 200%
- A. 上海证券交易所
- B. 上海众业公所
- C. 上海华商证券交易所
- D. 北平证券交易所
- A. 10%
- B. 15%
- C. 20%
- D. 25%
- A. 基金总资产值
- B. 供求关系
- C. 基金净资产
- D. 基金单位净资产值
- A. 按名义金额计算的互换交易
- B. 按实际金额计算的互换交易
- C. 远期利率协议
- D. 金融期货合约
- A. 普通股
- B. 优先股
- C. 固定收益政府债券
- D. 固定收益金融债券
- A. 参与优先股
- B. 累积优先殷
- C. 可赎回优先股
- D. 股息可调整优先权
- 152
-
资本证券主要包括（ ）。
- A. 股票、债券和基金证券
- B. 股票、债券和金融期货
- C. 股票、债券和金融衍生证券
- D. 股票、债券和金融期权
- A. 交割单
- B. 证券买卖委托书
- C. 指定交易协议书
- D. 买卖成交报告单
- A. 内在价值
- B. 清算价值
- C. 票面价值
- D. 账面价值
- A. 市场组织形式
- B. 市场范围
- C. 市场参与主体
- D. 市场的功能
- A. 管理费
- B. 托管费
- C. 运作费
- D. 宣传费
- A. 持有股票的数量多少
- B. 是否记载股东姓名
- C. 股东享有权利的不同
- D. 是否在股票票面上标明金额
- A. 股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易
- B. 股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积
- C. 股价指数是以实物结算方式来结束交易的
- D. 股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的
- A. 50%
- B. 60%
- C. 80%
- D. 90%
- A. 物权证券
- B. 债权证券
- C. 综合权利证券
- D. 收益证券
