我
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- A. 风险收益对称型金融衍生工具
- B. 货币衍生工具
- C. 会融互换
- D. 风险收益不对称型金融衍生工具
- A. 有固定到期日
- B. 清偿时债权排列顺序先于股票
- C. 利息只在公司有盈利时才支付
- D. 如果余额不足支付，未付利息可以累加，待公司收益增加后再补发
- A. 接受委托买卖证券
- B. 净资产验证
- C. 会计报表审计
- D. 实收资本审验
- A. 应收账款证券化
- B. 股权型证券化
- C. 债权型证券化
- D. 混合型证券化
- A. 债券的利息
- B. 债券的免税收入
- C. 债券的买卖价差
- D. 购买国债的国家奖励
- A. 法律上的限制
- B. 公司的经营环境
- C. 公司对现金的需要
- D. 公司进入资本市场获得资金的能力
- A. 正直诚信，品行良好
- B. 熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理能力
- C. 在任职后1年内取得证券监督管理机构核准的任职资格
- D. 应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规章、规范性文件，遵守公司章程和行业规范，恪守诚信，勤勉尽责，具有履行职责所需的经营管理能力
- A. 市场深度
- B. 市场广度
- C. 报价紧密度
- D. 股票的价格弹性或恢复能力
- A. 承销业务
- B. 经纪业务
- C. 自营业务
- D. 融资融券业务
- A. 证券交易所
- B. 证券监督管理委员会
- C. 证券业协会
- D. 证券信用评级机 构
- A. 公司重大决策参与权
- B. 公司资产收益权
- C. 剩余资产分配权
- D. 优先认股权
- A. 认沽权
- B. 利率期权
- C. 认购权
- D. 互换期权
- 73
-
优先股的特征有（ ）。
- A. 一般无表决权
- B. 股息分派优先
- C. 股息率固定
- D. 剩余资产分配优先
- A. 定向发行
- B. 招标发行
- C. 自销
- D. 承销
- A. 各国政府、政府所属机构
- B. 银行或其他金融机构
- C. 自然人
- D. 一些国际组织等
- A. 存款准备金制度
- B. 增发国债
- C. 再贴现政策
- D. 公开市场业务
- A. 沪深300指数
- B. 上证成分股指数
- C. 上证红利指数
- D. 上证50指数
- A. 期限不同
- B. 发行规模限制不同
- C. 基金单位的交易方式不同
- D. 基金单位交易价格的计算标准不同
- A. 基金交易是指以基金证券为对象进行的流通转让活动
- B. 基金有封闭式和开放式之分
- C. 开放式基金的交易一般是在证券交易所进行
- D. 开放式基金的基金份额总额不固定
- A. 溢价越低，杠杆作用就越高
- B. 可用普通股的市场价格与认股权证的市场价格的比率表示
- C. 认股权证价格要比其正股价格的上涨或下跌的速度快得多
- D. 认股权证价格要比其正股价格的上涨或下跌的速度慢得多
- A. 提供证券交易的场所和设施
- B. 制定证券交易所的业务规则
- C. 决定每日开盘价
- D. 维持证券价格稳定
- A. 管理人
- B. 托管人
- C. 投资者
- D. 证券公司
- A. 提供交易场所与设施
- B. 协助证券监管机构组织会员执行有关法律
- C. 为会员提供信息服务
- D. 组织培训和开展业务交流
- A. 股利收益率
- B. 持有期收益率
- C. 直接收益率
- D. 股份变动后持有期收益率
- A. 费用低廉
- B. 风险较小
- C. 可以作为避险套利的工具
- D. 可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报
- A. 价格发现功能
- B. 套期保值功能
- C. 投机功能
- D. 套利功能
- A. 发行规模
- B. 期限结构
- C. 利率
- D. 未清偿余额
- A. 不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户投资损失
- B. 应当妥善保管客户的有关资料
- C. 不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割
- D. 可以接受客户的全权委托买卖证券
- A. 资产评估机构依法设立并取得资产评估资格3年以上
- B. 具有不少于20名注册资产评估师
- C. 净资产不少于500万元人民币
- D. 按规定购买职业责任保险或者提取职业风险基金
- A. 交易场所和交易组织形式不同
- B. 交易的监管程度不同
- C. 远期交易是标准化交易，金融期货交易的内容可协商确定
- D. 保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同
- A. 活期存款
- B. 定期存款
- C. 储蓄存款
- D. 长期贷款
- A. 通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出，刺激经济发展
- B. 通过调节税率影响企业利润和股息
- C. 干预资本市场各类交易适用的税率
- D. 国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格
- A. 价格平衡作用
- B. 增强流动性
- C. 有助于分散价格变动风险
- D. 使市场更有序
- A. 不得将公司资产以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储
- B. 不得以公司资产为本公司的股东或者其他个人债务提供担保
- C. 不得自营或者为他人经营与其所任职公司同类的营业或者从事损害本公司利益的活动
- D. 不得参与股东大会
- A. 买入期权
- B. 卖出期权
- C. 美式期权
- D. 欧式期权
- A. 积极成长型基金
- B. 交易型开放式指数基金
- C. 上市开放式基金
- D. 稳健成长型基金
- A. 证券投资基金
- B. 社保基金
- C. 社会公益基金
- D. 外国机构投资者
- A. 责令改正
- B. 处以成交金额5%以上20%以下罚款
- C. 处以5万元以上20万元以下罚款
- D. 处以3万元以上10万元以下罚款
- A. 利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性
- B. 利率与证券价格呈反方向变化
- C. 利率提高会导致公司融资成本的提高
- D. 利率风险对不同证券的影响是不同的
- A. 社会化大生产
- B. 小生产方式
- C. 股份制的发展
- D. 信用制度的发展
- 101
-
凭证式债券是（ ）。
- A. 具有标准格式实物券面的债券
- B. 债权人认购债券的收款凭证
- C. 利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券
- D. 发行主体为银行或者非银行金融机构的债券
- A. 三个月
- B. 六个月
- C. 九个月
- D. 十二个月
- A. 简单算术平均法
- B. 加权股价平均法
- C. 修正平均股价法
- D. 加权股价指数法
- 104
-
股息的来源是公司的（ ）。
- A. 税前利润
- B. 税后利润
- C. 所有利润
- D. 公积金转增收益
- A. 期货合约
- B. 金融远期合约
- C. 远期利率协议
- D. 金融期权合约
- A. 永久性
- B. 持续性
- C. 参与性
- D. 收益性
- 107
-
银行本票是一种（ ）。
- A. 商品证券
- B. 资本证券
- C. 货币证券
- D. 凭证证券
- 108
-
国际债券是指（ ）。
- A. 一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券
- B. 一国借款人在本国证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券
- C. 一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券
- D. 一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向本国投资者发行的债券
- 109
-
基金的托管费用通常（ ）。
- A. 逐日计算并累计，按周支付给托管人
- B. 逐周计算并累计，按月支付给托管人
- C. 逐日计算并累计，按月支付给托管人
- D. 逐月计算并累计，按年支付给托管人
- A. 修改公司章程
- B. 增加或减少注册资本的决议
- C. 对发行公司债券做出决议
- D. 公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议
- 111
-
（ ）不是有价证券的特征。
- A. 期限性
- B. 固定性
- C. 风险性
- D. 收益性
- A. 商业性汇率风险
- B. 债务性风险
- C. 储备风险
- D. 结算风险
- A. 资本凭证
- B. 书面凭证
- C. 货币凭证
- D. 口头凭证
- A. 2．5%
- B. 2%
- C. 1．5%
- D. 3．5%
- A. 证券服务机构
- B. 证券经营机构
- C. 证券管理机构
- D. 自律性组织
- A. 附有赎回选择权条款的债券
- B. 附有出售选择权条款的债券
- C. 附可转换条款的债券
- D. 附交换条件的债券
- A. 流动性强，风险相对较小
- B. 流动性强，风险相对较大
- C. 流动性差，风险相对较小
- D. 流动性差，风险相对较大
- A. 单利
- B. 贴现
- C. 复利
- D. 分期
- A. 大于零
- B. 小于零
- C. 等于零
- D. 大于或等于零
- A. 50；100
- B. 20；50
- C. 10；30
- D. 20；100
- 121
-
证券市场的监管原则不包括（ ）。
- A. 依法管理原则
- B. 公开、公正与公平原则
- C. 保护控股股东利益原则
- D. 国家监督与自律相结合的原则
- A. 八有价证券
- B. 存托凭证
- C. 证券化产品
- D. 资产证券
- A. 8%
- B. 10%
- C. 15%
- D. 20%
- 124
-
上海证券交易所于（ ）正式营业。
- A. 1991年6月
- B. 1990年6月
- C. 1990年12月
- D. 1991年12月
- A. 真实资本
- B. 虚拟资本
- C. 财产直接支配权利
- D. 实物直接支配权利
- A. 涨幅、跌幅限制为10%
- B. 涨幅、跌幅限制为5%
- C. 涨幅限制为5%，不设跌幅限制
- D. 不设涨幅限制，跌幅限制在5%
- A. 董事会
- B. 监事会
- C. 中国证监会
- D. 股东会
- 128
-
可转换公司债券是（ ）。
- A. 风险管理型创新的重要成果
- B. 增强流动型创新的重要成果
- C. 信用创造型创新的重要成果
- D. 股权创造型创新的重要成果
- A. 大于零
- B. 小于零
- C. 等于零
- D. 大于或等于零
- A. 发行公司
- B. 证监会的当地派出机构
- C. 主承销商
- D. 承销团
- A. 国家发展与改革委员会
- B. 银监会
- C. 证监会
- D. 中央人民银行
- A. B股
- B. H股
- C. G股
- D. S股
- A. 依然存在
- B. 自行消失
- C. 转为股票
- D. 自动作废
- A. 内置型衍生工具
- B. 交易所交易的衍生工具
- C. 信用创造型的衍生工具
- D. OTC交易的衍生工具
- A. 政府债券
- B. 金融债券
- C. 信誉卓著的大公司发行的公司债券
- D. 一般公司发行的公司债券
- A. 上证30指数
- B. 深圳综合指数
- C. 上证综合指数
- D. 深圳成分股指数
- A. 本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后
- B. 本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后
- C. 本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债
- D. 本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券
- A. 1
- B. 2
- C. 3
- D. 0．5
- A. 跨期性
- B. 杠杆性
- C. 风险陛
- D. 投机性
- A. 股票市值占GDP的比率
- B. 证券市场价值
- C. 证券化率(证券市值／GDP)
- D. 证券市场指数
- A. 远期
- B. 期货
- C. 互换
- D. 期权
- A. 相互联系
- B. 相互促进
- C. 相互竞争
- D. 相互制衡
- A. 看涨期权
- B. 看跌期权
- C. 欧式期权
- D. 美式期权
- A. 审批制
- B. 特许制
- C. 核准制
- D. 注册制
- A. 发行市场与流通市场
- B. 场外市场与交易所市场
- C. 主板市场与二板市场
- D. 二板市场与三板市场
- A. 一级有担保ADR
- B. 二级有担保ADR
- C. 三级有担保ADR
- D. 144A规则下的私募ADR
- A. 可转换债券
- B. 可转换优先股
- C. 认股证书
- D. 股票期权证书
- 148
-
长期国债的偿还期限一般在（ ）。
- A. 1年以上
- B. 3年以上
- C. 5年以上
- D. 10或10年以上
- A. 一年
- B. 半年
- C. 2年
- D. 3个月
- 150
-
债券和股票的相同点在于（ ）。
- A. 具有同样的权利
- B. 收益率一样
- C. 风险一样
- D. 都是筹资手段
- 151
-
债券特征不包括（ ）。
- A. 收益相对固定且一定可按期收回投资
- B. 能为投资者带来一定的收入，即债券投资的报酬
- C. 债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金
- D. 债券持有人可按需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益
- A. 制定和修改证券交易所章程
- B. 选举和罢免会员理事
- C. 审议和通过理事会、总经理的工作报告
- D. 制定证券交易价格
- A. 期权价格越低
- B. 期权价格越高
- C. 期权价格越波动
- D. 期权价格越稳定
- A. 政策风险
- B. 周期波动风险
- C. 利率风险
- D. 信用风险
- A. 百分之三
- B. 百分之五
- C. 百分之十
- D. 百分之十五
- A. 200
- B. 100
- C. 50
- D. 400
- A. 参与优先股
- B. 非累积优先股
- C. 可赎回优先股
- D. 累计优先股
- 158
-
在美国发行的外国债券叫做（ ）。
- A. 扬基债券
- B. 武士债券
- C. 熊猫债券
- D. 欧洲债券
- A. 借贷资金市场利率水平
- B. 筹资者的资信
- C. 债券期限长短
- D. 债券的付息方式
- A. 商人银行
- B. 投资公司
- C. 商业银行
- D. 投资银行
