我
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红筹股属于外资股。（ ）
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- A. 注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本
- B. 主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币
- C. 取得基金从业资格的人员达到法定人数
- D. 有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
- 正确
- 错误
- A. 两个月
- B. 三个月
- C. 四个月
- D. 五个月
- A. 交易品种
- B. 交割日期
- C. 交易价格
- D. 每日限价
- A. 股票票面
- B. 股东名册
- C. 公司章程
- D. 证券监管机构
- A. 有价证券
- B. 设备
- C. 房产
- D. 土地使用权
- A. 金融期货合约期权一
- B. 外汇期权
- C. 股票期权
- D. 利率期权
- A. 本币升值
- B. 本币贬值
- C. 不利于出口而利于进口
- D. 不利于进口而利于出口
- A. 股息分派以营业年度为界
- B. 股息分派以固定股息率为上限
- C. 股东收入的稳定性高
- D. 公司股息分红的负担轻
- A. 交易通信网
- B. 信息服务网
- C. 证券报刊
- D. 因特网
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货币证券包括（ ）。
- A. 银行汇票
- B. 银行本票
- C. 支票
- D. 商业本票
- A. 提前终止基金合同
- B. 转换基金运作方式
- C. 基金扩募或者延长基金合同期限
- D. 提高基金管理人、基金托管人的报酬标准
- A. 基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业
- B. 占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值
- C. 出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的
- D. 因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值
- A. 两者都属于有价证券
- B. 两者都属于虚拟资本
- C. 两者都是筹措资金的手段
- D. 两者都拥有参与管理的权利
- A. 对发行人门槛要求较低，发行手续相对简单
- B. 以众多的投资者为发行对象，筹集资金潜力大
- C. 可以采用广告等公开方式进行推销，便于发行的成功进行
- D. 有利于提高发行人的社会信誉
- A. 附有新股认购权条款
- B. 附有出售选择权条款
- C. 附有可转换条款
- D. 附有交换条款
- A. 证券交易所、证券登记结算机构从业人员
- B. 证券公司从业人员
- C. 证券监督管理机构工作人员
- D. 法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员
- A. 基金持有人大会决议
- B. 基金管理人或基金托管人的董事、监事和高级管理人员变动
- C. 基金管理人或基金托管人主要业务人员一年内变更达30%以上
- D. 基金所投资的上市公司出现重大事件
- A. 股票是有价证券
- B. 股票是证权证券
- C. 股票是要式证券
- D. 股票是资本证券
- A. 外国债券一般由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时办理经销
- B. 外国债券受发行地所在国税法的管制，而欧洲债券预扣税一般可豁免，投资者的利息收入也免缴所得税
- C. 外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，并且必须经官方主管机构批准
- D. 欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多
- A. 发行人的高级管理人员
- B. 股东
- C. 证券监管机构的工作人员
- D. 保荐人
- A. 针对机构投资者
- B. 不记名，可以流通
- C. 采用电子方式记录债券
- D. 免交利息税
- A. 期权交易就是对选择权的买卖
- B. 金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式
- C. 期权的买方以支付期权费为代价而拥有选择权，同时承担必须买进或卖出的义务
- D. 期权的卖方在收取了期权费后，在一定期限内必须无条件服从买方的选择
- A. 证券经纪业务
- B. 证券自营业务
- C. 证券承销业务
- D. 经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务
- A. 证券发行人
- B. 证券投资者
- C. 证券中介机构
- D. 证券管理机构
- A. 两者的发行时间相同
- B. 持有者都有权利而无义务
- C. 两者都有杠杆效应
- D. 两者的价格波动幅度都大于股票
- A. 利率期货主要是为了规避利率风险而产生的
- B. 利率期货基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具
- C. 利率期货产生于美国芝加哥期货交易Efi(CBOT)
- D. 利率期货是金融期货中最先产生的品种
- A. 证券登记结算业务
- B. 证券经纪业务
- C. 证券自营业务
- D. 证券承销与保荐业务
- A. 审慎推进
- B. 统分结合
- C. 统筹兼顾
- D. 从严管理
- A. 证券发行人
- B. 证券投资者
- C. 证券市场中介机构
- D. 证券自律性组织
- A. 公司债代表一种债权债务的责任契约关系
- B. 债券发行人在既定的时间内必须支付利息，在约定的日期内必须偿还本金
- C. 公司抵押债券的债券持有者对公司的特定资产具有索偿权
- D. 非抵押债券持有者针对债券发行人的一般信誉有索偿权
- A. 证券监督管理委员会
- B. 证券交易所
- C. 证券业协会
- D. 证券公司
- A. 资本证券
- B. 有价证券
- C. 要式证券
- D. 综合权利证券
- A. 集中交易制度
- B. 结算所和无负债结算制度
- C. 限仓制度
- D. 大户报告制度
- A. 交易系统
- B. 结算系统
- C. 信息系统
- D. 大宗交易系统
- A. 风险是指对投资者预期收益的背离
- B. 证券投资的风险就是证券收益的不确定性
- C. 系统性风险是可以投资组合而避免的
- D. 非系统风险是可以投资组合来避免的
- A. 证券发行信息
- B. 每日报告
- C. 定期报告
- D. 临时报告
- A. 利率风险属于非系统风险
- B. 利率与股票价格呈反向变化
- C. 利率提高使得一部分资金流向银行储蓄，减少对证券的需求，使证券价格下降
- D. 利率提高会导致公司融资成本升高，投资者机会成本上升，使证券价格下降
- A. 经济因素和政治因素导致的市场价格变化
- B. 基金投资者大量赎回导致的风险
- C. 交易网络出现异常导致的风险
- D. 注册系统瘫痪导致的风险
- A. 规模失控和决策失误
- B. 超越授权
- C. 变相自营和账外自营
- D. 操纵市场和内幕交易
- A. 以人民币标明面值
- B. 以美元标明面值
- C. 记名股票的形式
- D. 不记名股票的形式
- A. 按其资质和信息披露履行情况，其股票采取每周集合竞价1次
- B. 按其资质和信息披露履行情况，其股票采取每周集合竞价2次
- C. 按其资质和信息披露履行情况，其股票采取每周集合竞价3次
- D. 按其资质和信息披露履行情况，其股票采取每周集合竞价5次
- A. 法定节假日
- B. 证券交易所暂停营业
- C. 因不可抗力导致基金管理人和托管人无法准确评估基金资产价值
- D. 基金公布年报
- A. 减少
- B. 增加
- C. 不变
- D. 都不是
- A. 欧洲债券
- B. 美洲债券
- C. 外国债券
- D. 亚洲债券
- A. 二级有担保ADR
- B. 144A规则下的私募ADR
- C. 一级有担保ADR
- D. 三级有担保ADR
- A. H股
- B. N股
- C. B股
- D. S股
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在我国，证监会归（ ）管辖。
- A. 中国人民银行
- B. 国务院
- C. 人大常委会
- D. 国家主席
- A. 纽约
- B. 阿姆斯特丹
- C. 伦敦
- D. 巴黎
- A. 3个月以上12个月以下
- B. 4个月以上18 个月以下
- C. 5个月以15 个月以下
- D. 6个月以上24个月以下
- A. 财务顾问业务
- B. 证券经纪业务
- C. 融资融券业务
- D. 证券自营业务
- A. 按照ADR持有人的要求领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR 发行国
- B. 负责ADR的注册和过户
- C. 负责保管ADR所代表的基础证券
- D. 负责对公司管理监督
- A. 8个月
- B. 24个月
- C. 18个月
- D. 24个月
- A. 证券市场一体化
- B. 金融机构混业化
- C. 证券市场网络化
- D. 金融风险复杂化
- A. 17%
- B. 33%
- C. 49%
- D. 80%
- A. 设立子公司同样需要得到证券监管机关的批准
- B. 子公司必须是母公司的控股子公司
- C. 母子公司必须从事同一业务
- D. 必须具备相应的具有证券从业资格的从业人员
- A. 最近3年连续盈利
- B. 3年盈利
- C. 5年盈利
- D. 最近5年连续盈利
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-
（ ）是股票价格的基石。
- A. 市场供求关系
- B. 股份公司的经营状况
- C. 宏观经济因素
- D. 政治因素
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（ ）又称为单位信托基金。
- A. 公司型基金
- B. 契约型基金
- C. 封闭式基金
- D. 开放式基金
- A. 股票股息
- B. 负债股息
- C. 财产股息
- D. 建业股息
- A. 有价证券
- B. 要式证券
- C. 证权证券
- D. 资本证券
- A. 基金规模越小，操作费用比率越高
- B. 基金规模越小，操作费用比率越高
- C. 基金表现越不好，操作费用比率越低
- D. 运作费用比率与基金规模无关
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公债最初仅仅是政府（ ）的手段。
- A. 筹措资金
- B. 扩大公共事业开支
- C. 弥补赤字
- D. 实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具
- A. 股票价格波动
- B. 盈利水平
- C. 股票分割
- D. 公司资产净值
- A. 是法人
- B. 以营利为目的
- C. 为证券交易提供集中的登记、存管与结算服务
- D. 设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准
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下面说法正确的是（ ）
- A. 中央银行提高法定存款准备金率会使股票价格上升
- B. 中央银行提高再贴现率会使股票价格上升
- C. 中央银行通过公开市场业务卖出大量证券会使股票价格上升
- D. 中央银行放松银根会使股票价格上升
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下面（ ）不是记名股票的特点。
- A. 便于挂失
- B. 股东权利归属于记名股东
- C. 可以一次或分次缴纳出资
- D. 转让相对简单不受限制
- A. 处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金
- B. 处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金
- C. 处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金
- D. 处5年以下有期徒刑或拘役
- A. 资本证券
- B. 要式证券
- C. 证权证券
- D. 有价证券
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转换比值是指（ ）。
- A. 一定面额可转换债券可转换成普通股的股数
- B. 可转换债券转换为每股普通股份所支付的价格
- C. 多少比例可转换债券可转换成普通股
- D. 每份可转换债券转换前的价格
- A. 8．50
- B. 9．20
- C. 10．50
- D. 12．20
- 131
-
金融期货证券是一种（ ）。
- A. 商品证券
- B. 资本证券
- C. 货币证券
- D. 凭证证券
- A. 上市证券
- B. 非上市证券
- C. 公募证券
- D. 私募证券
- A. 1
- B. 2
- C. 3
- D. 0．5
- A. 基金总资产
- B. 基金资本
- C. 未分配收益
- D. 基金净资产
- A. 净资本=资产余额×折扣比例一负债总额
- B. 净资本=∑(资产余额×折扣比例)
- C. 净资本=∑(资产余额×折扣比例)一负债总额
- D. 净资本=∑(资产余额×折扣比例)一负债总额一或有负债
- A. 制定和修改证券交易所章程
- B. 选举和罢免会员理事
- C. 审议和通过理事会、总经理的工作报告
- D. 审定对会员的接纳
- A. 证券公司
- B. 证券交易所
- C. 基金管理公司
- D. 商业银行
- A. 有价证券
- B. 要式证券
- C. 证权证券
- D. 资本证券
- A. 健全性原则
- B. 独立性原则
- C. 制衡性原则
- D. 防火墙原则
- A. 面值股票
- B. 普通股票
- C. 特种股票
- D. 份额股票
- A. 混业经营、集中管理
- B. 混业经营、分业管理
- C. 分业经营、分业管理
- D. 分业经营、统一管理
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证券交易所必须限定（ ）。
- A. 上市公司数量
- B. 会员数量
- C. 证券交易数额
- D. 交易席位数量
- A. 基金多采用这种发行方式
- B. 审查条件相对宽松，投资者也较少
- C. 向不特定的社会公众投资者公开发行
- D. 审核较严格并采取公示制度
- A. 会员大会
- B. 理事会
- C. 董事会
- D. 监察委员会
- A. 时间标准
- B. 基础工具
- C. 合约履行时间
- D. 投资者的买卖
- A. 吸收存款
- B. 发售基金份额
- C. 公益赞助
- D. 发行股份
- A. 一年
- B. 两年
- C. 三年
- D. 五年
- A. 6%
- B. 5%
- C. 3%
- D. 4%
- A. 封闭式基金
- B. 开放式基金
- C. 国债基金
- D. 股票基金
- A. 内置型衍生工具
- B. 交易所交易的衍生工具
- C. 信用创造型的衍生工具
- D. OTC交易的衍生工具
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投资基金的风险一般小于（ ）。
- A. 股票
- B. 固定利率债券
- C. 浮动利率债券
- D. 债券
- A. 10%
- B. 15%
- C. 12%
- D. 18%
- 153
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可转换债券是指（ ）。
- A. 持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券
- B. 其持有者可以在一定时期内将这种证券兑换成现金的证券
- C. 其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的股票的证券
- D. 其持有者可以在任意时期内将之转换成一定数量的另一种权证的证券
- A. 便于股票分割
- B. 为股票发行价格的确定提供依据
- C. 发行价格灵活
- D. 转让价格灵活
- A. 100与年收益率的差
- B. 100与合约最后交易日的三个月期伦敦银行同业拆放利率的差
- C. 100与年贴现率的差
- D. 100与年收益率的和
- A. ADR
- B. IDR
- C. GDR
- D. CDR
- A. 它是一种针对富裕阶层的小众化信托投资工具
- B. 一般认为，基金起源于美国
- C. 基金产业发展滞后，尚不能与银行业、证券业、保险业并驾齐驱
- D. 开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式
- A. 基金从设立到终止都要支付一定的费用
- B. 我国封闭式基金按照0．33%的比例计提基金托管费
- C. 我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0．25%
- D. 股票型基金的托管费率要低于债券基金及货币市场基金的托管费率
- A. 5%
- B. 4%
- C. 10%
- D. 8%
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上证成分股指数也叫做（ ）。
- A. 上证综合指数
- B. 上证180指数
- C. 上证30指数
- D. 上证红利指数
