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-
国债没有风险。（ ）
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- A. 资本利得受债券市场价格变动的影响
- B. 再投资收益受以周期性利息收入作再投资时市场收益率变化的影响
- C. 债券的投资收益来自三个方面：债息、资本利得、再投资收益
- D. 资本利得受债券票面利率的影响
- 正确
- 错误
- A. 债券市场
- B. 股票市场
- C. 基金市场
- D. 回购协议市场
- A. 筹资规模不同
- B. 反映的关系不同
- C. 所筹资金的投向不同
- D. 风险水平不同
- A. 市场容量大，筹资能力强
- B. 上市手续简单，发行成本低
- C. 可以避开直接发行股票与债券的法律要求
- D. 可以自由流通，方便交易
- 65
-
对冲基金的特点是（ ）。
- A. 投资效应的高杠杆性
- B. 投资活动的复杂性
- C. 筹资方式的私募性
- D. 操作的隐蔽性和灵活性
- 66
-
基金管理人是（ ）。
- A. 对基金管理机构的投资操作进行监督和保管基金资产的专业机构
- B. 基金持有人，即基金投资者
- C. 证券公司和证券交易所等机构
- D. 负责基金发起设立与经营管理的专业性机构
- A. 行使认股权认购新发行的股票
- B. 将权利转让给他人
- C. 不行使认股权而使其失效
- D. 将权利向公司兑现
- A. 按年付息
- B. 半年付息
- C. 按季付息
- D. 一次付息．
- A. 管理人
- B. 托管人
- C. 投资者
- D. 证券公司
- A. 发行人是借入资金的经济主体
- B. 投资者是出借资金的经济主体
- C. 发行人需要在一定时期付息还本
- D. 反映了发行者和投资者之间的债权债务关系
- A. 资金来源的广泛性
- B. 计价货币的通用性
- C. 发行规模的巨额性
- D. 国家主权的保障性
- A. 审核的严格程度不同
- B. 发行对象特定与否
- C. 采取公示制度与否
- D. 证券公开发行与否
- A. 跨期性
- B. 期限性
- C. 联动性
- D. 不确定性或高风险性
- A. 按证券进入市场的顺序，可划分为场内市场和场外市场
- B. 向投资者出售新证券所形成的市场是初级市场
- C. 证券次级市场是证券投资者之间的交易
- D. 开放式基金不存在二级交易市场
- 75
-
债券直接收益率（ ）。
- A. 能全面反映投资者的实际收益
- B. 忽略了资本损益
- C. 不能全面反映投资者的实际收益
- D. 反映了投资者投资成本带来的收益
- A. 货币互换
- B. 利率互换
- C. 股权互换
- D. 信用互换
- A. 不动产证券化
- B. 应收账款证券化
- C. 信贷资产证券化
- D. 未来收益证券化(如高速公路收费)
- A. 赤字债券
- B. 建设债券
- C. 特种国债
- D. 战争债券
- A. 经济周期性波动风险
- B. 信用风险
- C. 经营风险
- D. 财务风险
- A. 可以明确表示每股所代表的股权比例
- B. 发行或转让价格灵活
- C. 便于股票分割
- D. 为股票发行价格提供依据
- A. 股权类权证
- B. 债权类权证
- C. 认购权证
- D. 其他权证
- A. 资金使用方向
- B. 市场利率变化
- C. 债券发行主体
- D. 债券变现能力
- A. 加强对上市公司的监管，防范和化解证券市场风险
- B. 完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序
- C. 完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量
- D. 加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度
- A. 向不特定对象发行证券
- B. 向特定对象发行证券累计超过300人
- C. 行政法规规定的其他属于公开发行的行为
- D. 向特定对象发行证券累计超过500人
- A. 资金运作周期短
- B. 对账户资产增值有较高要求
- C. 对投资范围限制严格
- D. 对投资范围限制不多
- 86
-
证券是指（ ）。
- A. 各类记载并代表一定权利的法律凭证
- B. 各类证明持有者身份和权利的凭证
- C. 用以证明或设定权利而做成的书面凭证
- D. 用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证
- A. 比例股票
- B. 普通股票
- C. 份额股票
- D. 法人股票
- A. 注册制
- B. 特许制
- C. 公告制
- D. 核准制
- A. 转换比例
- B. 转换期限
- C. 转换价格
- D. 转换数量
- A. 国家股
- B. 法人股
- C. 社会公众股
- D. 外资股
- A. 一般询价
- B. 上网竞价
- C. 累计投标询价
- D. 协商定价
- A. 期限不同
- B. 发行规模限制不同
- C. 基金单位的交易方式不同
- D. 基金单位交易价格的计算标准不同
- A. 价值直接交换的场所
- B. 价值间接交换的场所
- C. 财产权利直接交换的场所
- D. 风险直接交换的场所
- A. 首次公开发行上市的股票和封闭式基金
- B. 增发上市的股票
- C. 暂停上市后恢复上市的股票
- D. 股票除权日
- A. 证券市场价格下跌
- B. 证券市场价格稳定
- C. 证券市场价格上升
- D. 可能上升或下降
- A. 依法设立
- B. 以营利为目的
- C. 是整个证券市场的核心
- D. 是实行自律性管理的法人
- A. 中央企业债券
- B. 地方企业债券
- C. 企业短期融资券
- D. 住宅建设债券
- A. 发行对象不同
- B. 发行利率确定机制不同
- C. 流通或变现方式不同
- D. 到期前变现收益预知程度不同
- A. 身份
- B. 财产和收入状况
- C. 证券投资经验
- D. 风险偏好
- A. 为证券交易的集中清算、交收提供连续性和安全性保障
- B. 从根本上改变分散登记结算体制中存在的市场分割状态
- C. 新的体制有利于制定统一的登记结算业务规则和流程，有利于提高市场结算效率
- D. 新体制有助于从体制上防范和控制市场风险
- A. 债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本
- B. 债权人除了按期取得本息外，对债务人也可以做其他干预
- C. 由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率
- D. 流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的
- A. 每日限价制度
- B. 逐日盯市制度
- C. 限仓制度
- D. 保证金制度
- A. 上市证券和非上市证券
- B. 场内证券和场外证券
- C. 公募证券和私募证券
- D. 上市证券和挂牌证券
- A. 间接融资市场
- B. 信贷市场
- C. 货币市场
- D. 直接融资市场
- A. 供求关系
- B. 公司经营状况
- C. 宏观经济因素
- D. 政治因素
- A. 股东享有的权利
- B. 股票的格式
- C. 股票的价值
- D. 股东的风险和收益
- A. 债权债务
- B. 资金使用权
- C. 财产支配权
- D. 资产所有权
- A. 差额包销
- B. 全额包销
- C. 封闭式包销
- D. 开放式包销
- A. 基金托管人
- B. 基金承销公司一
- C. 基金管理人
- D. 基金投资顾问
- A. 所有权或使用权
- B. 租赁权或转让权
- C. 收益权或处分权
- D. 使用权或转让权
- A. 票面价值
- B. 账面价值
- C. 清算价值
- D. 内在价值
- A. 有利于证券市场的国际化
- B. 有利于证券市场的稳定和发展
- C. 有利于降低通货膨胀率
- D. 基金为中小投资者拓宽了投资渠道
- A. 股票价格波动
- B. 盈利水平
- C. 股票分割
- D. 公司资产净值
- A. 书面凭证
- B. 法律凭证
- C. 货币凭证
- D. 资本凭证
- A. 产权
- B. 债券
- C. 物权
- D. 所有权
- 116
-
契约型基金反映的是（ ）。
- A. 所有权关系
- B. 债权债务关系
- C. 委托代理关系
- D. 信托关系
- A. 开盘价
- B. 收盘价
- C. 最高价
- D. 最低价
- A. 持有股票的数量多少
- B. 是否记载股东姓名
- C. 股东享有权利的不同
- D. 是否在股票票面上标明金额
- A. 制定公司内部基本管理制度
- B. 制定公司的利润分配方案和弥补方案
- C. 决定公司内部管理机构的设置
- D. 发行公司债券作出决议
- A. 少
- B. 多
- C. 等于
- D. 无法比较
- A. 两者均不包含
- B. 两者都包含
- C. 前者不包含，后者包含
- D. 前者包含，后者不包含
- A. 5
- B. 10
- C. 20
- D. 30
- A. 信用公司债券
- B. 附认股权证的公司债券
- C. 保证公司债券
- D. 收益公司债券
- 124
-
开放式基金特有的风险是（ ）。
- A. 管理能力风险
- B. 市场风险
- C. 技术风险
- D. 巨额赎回风险
- A. 有固定的交易所和交易时间
- B. 参加交易者为具备会员资格的证券经营机构
- C. 交易对象限于合乎一定标准的上市证券
- D. 通过议价方式决定交易价格
- A. 10年；5%以上10%以下
- B. 3年；1%以上50%以下
- C. 5年；1%以上5%以下
- D. 5年；5%以上10%以下
- A. 证券交易所
- B. 中国财政部
- C. 中国证券监督管理委员会
- D. 证券交易所所在地的证监会派出机构
- A. 承担基金亏损或终止的全部责任
- B. 缴纳基金认购款项及规定的费用
- C. 在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额
- D. 遵守基金契约
- A. 不少于1000人
- B. 不少于3000人
- C. 不多于1000人
- D. 不多于3000人
- 130
-
公债最初仅仅是政府（ ）的手段。
- A. 筹措资金
- B. 扩大公共事业开支
- C. 弥补赤字
- D. 实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具
- 131
-
股票的收益不包括（ ）。
- A. 现金股息
- B. 再投资收益
- C. 资本利得
- D. 公积金转增股本
- A. 股票
- B. 存托凭证
- C. 认股凭证
- D. 股票期权
- A. 荷兰阿姆斯特丹
- B. 美国费城
- C. 苏黎世
- D. 英国伦敦
- 134
-
有价证券是指（ ）。
- A. 标有票面金额，只能用于证明持有人对特定财产拥有所有权或债权的凭证
- B. 没有票面金额，但仍然可以证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证
- C. 标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证
- D. 标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对私人财产拥有所有权的凭证
- A. 1040
- B. 1000
- C. 1025
- D. 1026
- 136
-
安全性最高的有价证券是（ ）。
- A. 国债
- B. 股票
- C. 公司债券
- D. 企业债券
- A. 债券和股票都属于有价证券
- B. 尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大，但是总体而言，两者的收益率是相互影响的。
- C. 债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定
- D. 债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债
- A. 上市证券与非上市证券
- B. 国内证券和国际证券
- C. 公募证券和私募证券
- D. 固定收益证券和变动收益证券
- A. 货币基金
- B. 股票基金
- C. 债券基金
- D. 认股权证基金
- A. 产权性、收益性、变通性、风险性
- B. 产权性、收益性、变通性、非返还性
- C. 产权性、收益性、流动性、风险性
- D. 产权性、期限性、收益性、风险性
- 141
-
股票是一种（ ）。
- A. 无价证券
- B. 有价证券
- C. 合同
- D. 无形证券
- A. 相对法
- B. 综合法
- C. 加权法(拉氏指数)
- D. 加权法(派许指数)
- A. 有价证券
- B. 商品证券
- C. 货币证券
- D. 资本证券
- A. 基金本身不具备独立法人资格
- B. 公司董事会直接从事基金资产的管理与运作
- C. 基金设有董事会和持有人大会
- D. 基金资产归基金管理人所有
- 145
-
股票的未来收益的现值是（ ）。
- A. 清算价值
- B. 内在价值
- C. 账面价值
- D. 票面价值
- A. 1800
- B. 2118
- C. 3000
- D. 4000
- A. 实物国债和货币国债
- B. 短期国债、中期国债和长期国债
- C. 赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债
- D. 流通国债和非流通国债
- A. 建设国债
- B. 特种国债
- C. 赤字国债
- D. 战争国债
- A. 红筹股
- B. 外资股
- C. 法人股
- D. H股
- 150
-
基金托管人是（ ）权益的代表。
- A. 基金发起人
- B. 基金持有人
- C. 基金管理人
- D. 基金监管人
- A. 逃避金融管制
- B. 金融机构的利益驱动
- C. 避险
- D. 存在套利机会
- A. 做市商制
- B. 公司制
- C. 科层制
- D. 会员制
- 153
-
证券从业人员禁止性行为是（ ）。
- A. 举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会
- B. 接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务
- C. 以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动
- D. 接受客户委托，按规定的标准收取各项费用
- A. 现值
- B. 期值
- C. 贴现值
- D. 复利值
- A. 高于
- B. 等于
- C. 低于
- D. 无关于
- 156
-
开放式基金是指（ ）。
- A. 经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金
- B. 依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司
- C. 基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金
- D. 基金份额总额固定，基金份额可以在基金合同约定的时间在证券交易所申购或者赎回的基金
- A. 长期看涨期权
- B. 长期看跌期权
- C. 短期看涨期权
- D. 短期看跌期权
- A. 短期债券
- B. 中期债券
- C. 长期债券
- D. 不能确定
- A. 同方向
- B. 反方向
- C. 无关
- D. 成比例
- A. 清算价值
- B. 每股净资产
- C. 供求关系
- D. 政治因素
