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- 34
-
公债没有风险。 （ ）
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- A. 远期汇率协议
- B. 债权类资产的远期合约
- C. 远期利率协议
- D. 股权类资产的远期合约
- 62
-
普通股票的特征有（ ）。
- A. 普通股票是最基本的股票
- B. 普通股票是最重要的股票
- C. 普通股票是标准的股票
- D. 普通股票是风险最大的股票
- A. 优先股票分配股息的顺序和定额
- B. 优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额
- C. 优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制
- D. 优先股票股东的权利和义务
- A. 恒生50
- B. 恒生香港25
- C. 恒生中国内地25
- D. 恒生成分股指数
- A. 筹资功能
- B. 定价功能
- C. 资本配置功能
- D. 获取收益功能
- A. 人民胜利折实公债
- B. 电子式储蓄国债
- C. 财政证券
- D. 国家经济建设公债
- A. 盈亏特点不同
- B. 现金流转不同
- C. 交易者权利与义务的对称性不同
- D. 套期保值的作用与效果不同
- A. ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式
- B. 赎回时可以换回现金
- C. 投资者可以像开放式基金一样申购、赎回
- D. 投资者可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行ETF的买卖
- A. 经济手段
- B. 法律手段
- C. 行政手段
- D. 自律方式
- A. 三公原则
- B. 承担有限责任原则
- C. 合法原则
- D. 效率原则
- A. 年度基金报告
- B. 基金资产净值、基金份额净值
- C. 基金募集情况
- D. 基金托管协议
- A. 工商企业
- B. 金融机构
- C. 个人
- D. 政府及其机构
- A. 期货购买者
- B. 期权出售者
- C. 期权购买者
- D. 期货出售者
- A. 中国证监会
- B. 中国证券业协会
- C. 国务院证券委员会
- D. 国务院证券委、国家体改委
- A. 集中登记
- B. 集中存管
- C. 集中结算
- D. 集中交易
- A. 债券的票面价值是债券票面标明的货币价值
- B. 债券的票面价值首先要规定票面价值的币种
- C. 确定币种主要考虑发行人需要什么币种
- D. 确定币种主要考虑债券的发行对象
- A. 有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程
- B. 注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本
- C. 主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币
- D. 取得基金从业资格的人员达到法定人数
- A. 财务风险
- B. 利率风险
- C. 周期波动风险
- D. 经营风险
- A. 平衡型基金追求的是基金资产的长期增值
- B. 平衡型基金的特点是风险比较低
- C. 平衡型基金的缺点是成长的潜力不大
- D. 平衡型基金在债券及优先股和普通股之间进行平衡
- A. 证券公司
- B. 信托投资公司
- C. 证券投资咨询机构
- D. 证券结算、登记机构
- A. 有效期限和转换期限
- B. 票面利率和股息率
- C. 转换比例和转换价格
- D. 赎回条款与回售条款
- A. 收益随证券价格指数上下波动
- B. 始终保持即期的市场平均收益水平
- C. 可以完全消除投资组合的非系统风险
- D. 可以消除一部分投资组合的非系统风险
- A. 发行目的相同
- B. 两者的收益率相互影响
- C. 两者都是筹措资金的手段
- D. 两者都属于有价证券
- A. LOB申购和赎回均以现金进行，而EAB适用的是一揽子股票
- B. 两种基金采用的基础指数不尽相同
- C. LOB不一定采用指数基金模式
- D. 两种基金投资的股票类型不同
- A. 筹资和投资是证券市场基本功能相辅相成的两个方面
- B. 资金盈余者可以通过买入证券而达到投资目的
- C. 资金短缺者可以通过发行各种证券来筹资
- D. 在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具
- A. 会员大会
- B. 董事会
- C. 理事会
- D. 监察委员会
- A. 提供交易场所和设施
- B. 制定交易规则
- C. 制定交易价格
- D. 公布行情
- A. 普通股的市价
- B. 认股数量
- C. 剩余有效期间
- D. 换股比率
- A. 流动性
- B. 收益性
- C. 风险性
- D. 永久性
- A. 外资股的发行对象限于外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者
- B. 境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成
- C. B股以美元标明面值
- D. 境外上市外资股采取记名股票形式，以外币标明面值，以人民币认购
- A. 开放式基金
- B. 封闭式基金
- C. 契约型基金
- D. 公司型基金
- A. 筹资与投资功能
- B. 定价功能
- C. 资本配置功能
- D. 宏观调控功能
- A. 基于互换的结构化产品
- B. 公开募集的结构化产品
- C. 基于期权的结构化产品
- D. 私募结构化产品
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-
场外交易的特点有（ ）。
- A. 是一个分散的无形市场
- B. 组织方式是做市商制度
- C. 以议价方式进行证券交易
- D. 管理比证券交易所严格
- A. 网络公示制度
- B. 发行审核制度
- C. 保荐人制度
- D. 连带责任制度
- A. 基金管理费是支付给基金管理人的管理报酬
- B. 基金管理费的数额一般按照基金资产净值的一定比例从基金资产中提取
- C. 基金托管费是指基金托管人为基金提供服务而向基金收取的费用
- D. 基金管理人因未履行义务导致的费用支出或基金资产的损失应列入基金管理费
- A. 国有企业改组股份公司时拥有的净资产
- B. 代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资
- C. 社会公众认购的股份
- D. 代表国家投资的投资公司、资产经营公司等机构向新组建的股份公司的投资
- A. 政府短、中、长期债券
- B. 大面额可转让存单
- C. 公司债券
- D. 欧洲美元债券
- A. 对公司增加或减少注册资本作出决议
- B. 选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项
- C. 决定公司的经营方针和投资计划
- D. 审议代表公司发行在外有表决权股份总数的2%以上的股东的提议
- A. 主要投资对象是股票
- B. 投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值
- C. 具有变现性强、流动性强的特点
- D. 各国一般对其管理较严
- A. 小于通货膨胀率
- B. 大于通货膨胀率
- C. 等于通货膨胀率
- D. 不等于通货膨胀率
- A. 1O
- B. 100
- C. 10
- D. 0
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-
公债的最初功能是（ ）。
- A. 弥补财政赤字
- B. 筹措建设资金
- C. 便于调控宏观经济
- D. 便于金融调控
- A. 机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本)》
- B. 机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》
- C. 机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
- D. 国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》
- A. 经济波动风险
- B. 政策风险
- C. 购买力风险
- D. 经营风险
- A. 10%
- B. 5%
- C. 15%
- D. 10．05%
- A. 政府债券、公司债券、金融债券
- B. 金融债券、公司债券、政府债券
- C. 政府债券、金融债券、公司债券
- D. 金融债券、政府债券、公司债券
- A. 不可能存在短期债券票面利率高而长期债券票面利率低的现象
- B. 期限较短的债券，风险相对较小
- C. 政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段，但在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段
- D. 凭证式国债和储蓄国债(电子式)都在商业银行柜台发行，不能上市流通
- A. 国债
- B. 股票
- C. 基金
- D. 证券衍生产品
- A. 董事
- B. 经理
- C. 监事候选人
- D. 独立董事
- A. 工业、商业、地产业、公用事业和综合
- B. 工业、商业、金融业、公用事业和综合
- C. 工业、商业、地产业、运输业和综合
- D. 工业、商业、地产业、公用事业、运输业
- A. 选择权的性质
- B. 合约所规定的履约时间的不同
- C. 期权基础资产性质的不同
- D. 协定价格与基础资产市场价格的关系
- A. 公司制
- B. 会员制
- C. 社团组织
- D. 非独立法人
- A. 股票
- B. 存托凭证
- C. 认股权证
- D. 股票期权
- A. 债券交易期限
- B. 债券发行期限
- C. 利息偿还期限
- D. 债券偿还期限
- A. 对整个证券市场进行一线监控
- B. 是证券发行的主要场所
- C. 及时准确地传递上市公司的财务状况
- D. 形成较为合理的价格
- A. 非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券
- B. 非上市证券不允许在证券交易所内交易
- C. 非上市证券不可以在其他证券交易市场交易
- D. 凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券
- A. 基金托管人
- B. 基金管理人
- C. 基金份额持有人
- D. 证监会
- A. 股票股息
- B. 低买高卖的价差收益
- C. 公积金转增股本
- D. 税后利润
- A. 主要股东注册资本不低于3亿元人民币
- B. 有符合要求的营业场所
- C. 注册资本不低于3亿元人民币
- D. 符合《中华人民共和国基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的草程
- A. 自营业务
- B. 经纪业务
- C. 投资咨询业务
- D. 资产管理业务
- A. 买卖双方的权利与义务是对称的
- B. 双方均需开立保证金账户，缴纳履约保证金
- C. 双方潜在的盈利和亏损无限
- D. 回避价格不利变动，在价格有利变动时可通过放弃期货来保护利益
- A. 《证券投资基金管理暂行办法》以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用
- B. 封闭式基金一直是基金设立的主流形式
- C. 中国还没有中外合资基金
- D. 基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化
- A. 2元
- B. 1．5元
- C. 2．5兀
- D. 1元
- A. 财政部和中国证监会
- B. 国有资产管理局和证监会
- C. 司法部和证监会
- D. 人民银行和证监会
- A. 以股票流通股数为权数，按加权平均法计算
- B. 以股票发行量为权数，按简单平均法计算
- C. 以股票发行量为权数，按加权平均法计算
- D. 以股票流通股数为权数，按简单平均法计算
- A. 债券面额
- B. 购买债券的价格
- C. 资本利差之和与购买债券的价格
- D. 资本利差之和与债券面额
- A. 几何平均值
- B. 算术平均值
- C. 中位值
- D. 标准差
- A. 华尔街交易所
- B. 费城交易所
- C. 纽约交易所
- D. 波士顿交易所
- A. 出席股东大会的股东所持表决权的2／3以上通过
- B. 公司解散清算
- C. 公司连续5年亏损
- D. 股东大会作出减少公司注册资本的决议
- 131
-
股价指数期货正式产生于（ ）。
- A. 芝加哥商业交易所
- B. 芝加哥期货交易所
- C. 纽约证券交易所
- D. 美国堪萨斯期货交易所
- A. 用经过评估后的其他形式资产出资
- B. 由国家授权
- C. 由行政划拨
- D. 用信誉担保
- A. 书面凭证
- B. 法律凭证
- C. 货币凭证
- D. 资本凭证
- A. 货币证券
- B. 资本证券
- C. 商品证券
- D. 凭证证券
- A. 60
- B. 70
- C. 80
- D. 90
- A. 政策风险
- B. 非系统风险
- C. 总风险
- D. 系统风险
- A. 逐日
- B. 逐周
- C. 逐月
- D. 逐年
- A. 20%
- B. 25%
- C. 35%
- D. 51%
- A. 跨期性
- B. 杠杆性
- C. 风险性
- D. 投机性
- A. 10年
- B. 15年
- C. 5年
- D. 20年
- A. 公司证券
- B. 金融证券
- C. 政府证券
- D. 上市证券
- A. 融资融券业务
- B. 证券自营业务。
- C. 证券经纪业务
- D. 资产管理业务
- A. 可以在场外市场进行基金份额申购、赎回
- B. 可通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在-二起
- C. LOF必须采用指数基金模式
- D. 深圳证券交易所推出的LOF在世界范围内具有首创性
- A. 债券交易期限
- B. 债券发行期限
- C. 利息偿还期限
- D. 债券偿还期限
- A. 国库券
- B. 电子式储蓄国债
- C. 财政证券
- D. 国家经济建设公债
- 146
-
证券投资人是指（ ）。
- A. 通过证券而进行投资的各类机构法人
- B. 通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人
- C. 通过证券而进行投资的自然人
- D. 各类机构法人和自然人
- A. 内置型衍生工具
- B. 交易所交易的衍生上具
- C. OTC交易的衍生工具
- D. 独立衍生工具
- 148
-
贴现债券的发行属于（ ）。
- A. 平价发行
- B. 溢价发行
- C. 折价发行
- D. 都不是
- 149
-
属于分期付息债券的是（ ）。
- A. 附息债券
- B. 贴现债券
- C. 零息债券
- D. 一次还本付息债券
- A. 逐日
- B. 逐周
- C. 逐月
- D. 逐年
- A. 交易品种
- B. 交割日期
- C. 交易价格
- D. 每日限价
- A. 荷兰阿姆斯特丹
- B. 美国费城
- C. 苏黎世
- D. 英国伦敦
- A. 远期合约
- B. 期货合约
- C. 看跌期权
- D. 看涨期权
- A. 国务院
- B. 证券监管部门
- C. 证券交易所
- D. 所有股东
- 155
-
股票的未来收益的现值是（ ）。
- A. 清算价值
- B. 内在价值
- C. 账面价值
- D. 票面价值
- A. 交易结构
- B. 层次结构
- C. 品种结构
- D. 主体结构
- A. 基金投资者
- B. 基金管理人
- C. 基金托管人
- D. 基金监管人
- A. 经纪制
- B. 代理制
- C. 做市商制
- D. 自助制
- A. 券面形态
- B. 发行方式
- C. 流通方式
- D. 偿还方式
- A. 赎回
- B. 证交所上市
- C. 柜台交易
- D. 场外交易
