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- 3
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非累积优先股票的特点是股息分派以每个营业年度为界，当年结清。如果本年度公司的盈利不足以支付全部优先股股息，对其所欠部分，公司将不予累积计算，但优先股股东可以要求公司在以后的营业年度中予以补发。（ ）
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- A. 根据保证金数量规定持仓限额
- B. 对会员的持仓量限制
- C. 对客户的持仓量限制
- D. 对证券交易所持仓量限制
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-
场外交易的特点是（ ）。
- A. 是一个分散、无形的市场
- B. 组织方式采取做市商制
- C. 拥有众多证券种类和证券经营机构
- D. 以议价方式进行交易
- A. 我国的股票发行实行核准制
- B. 我国的股票发行实行注册制
- C. 股票发行申请需由保荐人推荐和辅导
- D. 中国证监会依据相关法律法规做出核准或者不予核准股票发行申请的决定
- A. 为资金需求者提供筹措资金的渠道
- B. 形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化
- C. 为资金供应者提供投资的机会
- D. 传导央行货币政策
- A. 公司股票交易发生异常波动
- B. 有投资者发出收购该公司股票的公开要约
- C. 上市公司依据上市协议提出停牌申请
- D. 中国证监会依法做出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时
- 66
-
股票收益的特点是（ ）。
- A. 股息的来源是公司的税前利润
- B. 股票收益具有不确定性
- C. 股息的具体形式有多种
- D. 通常来说，股票的收益越蒿时风险也越高
- A. 代理证券发行
- B. 代理证券买卖
- C. 自营性买卖
- D. 其他咨询业务
- A. 遵守公司章程
- B. 依其所认购的股份和人股方式缴纳股金
- C. 除法律、法规规定的情形外不得退股
- D. 必须参加每次的股东大会
- A. 建设国债
- B. 货币国债
- C. 实物债券
- D. 实物国债
- A. 为股票发行价格的确定提供依据
- B. 计算红利的依据
- C. 确定股票交易价格的依据
- D. 可以明确表示每一股所代表的股权比例
- A. 成长型基金
- B. 封闭式基金
- C. 开放式基金
- D. 货币型基金
- A. 各国政府
- B. 政府所属机构
- C. 自然人
- D. 银行及其他金融机构
- A. 发行主体是银行或非银行金融机构
- B. 金融机构信用度较高
- C. 对于金融机构来说，吸收存款和发行债券都是它的资金来源，都构成它的负债
- D. 发行债券是金融机构的主动负债，金融机构有更大的主动权和机动权
- A. 保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
- B. 防范经营风险和道德风险
- C. 保障客户及证券公司资产的安全、完整
- D. 提高证券公司经营效率和效果
- A. 家庭
- B. 政府
- C. 金融机构
- D. 企业
- A. 规范经营
- B. 公司治理
- C. 防范风险
- D. 公平竞争
- A. 首次公开发行股票，应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格
- B. 所有公司都要经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价
- C. 网下申购和网上申购同时进行
- D. 所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价
- A. 中国石油天然气股份有限公司
- B. 中国核工业集团公司
- C. 中国效能建设股份公司
- D. 中国电信股份有限公司
- 79
-
公司制证券交易所（ ）。
- A. 以股份有限公司形式组织
- B. 以营利为目的
- C. 自身股票可以在本交易所上市。
- D. 必须遵守本国公司法的规定
- A. 筹集长期稳定的公司股本
- B. 减轻公司利润分派负担
- C. 改善公司的经营状况
- D. 保持公司的经营决策权不变
- A. 提前终止基金合同
- B. 基金扩募或者延长基金合同期限
- C. 更换基金管理公司的高级管理人员
- D. 证券经济业务，是指证券公司接受客户委托代客
- A. 发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行
- B. 与私募证券相比，审核较严格
- C. 采取公示制度
- D. 投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者
- A. 公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件
- B. 公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告做虚假记载，可能误导投资者。
- C. 公司有重大违法行为
- D. 公司最近3年连续亏损
- A. 接受委托买卖证券
- B. 净资产验证
- C. 会计报表审计
- D. 实收资本审验
- A. 是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，其本身不能在生产过程中发挥作用
- B. 是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本
- C. 虚拟资本是有价证券的一种形式
- D. 虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化
- A. 进一步完善董事、监事及高管人员的备案及承诺制度
- B. 建立健全诚信记录档案，督促履行诚信义务
- C. 加大对不诚信行为的惩处力度
- D. 完善上市公司信息披露制度
- A. 平衡型基金
- B. 交易型开放式指数基金
- C. 货币型基金
- D. 指数型基金
- A. 存管部
- B. 股份结算部
- C. 资金交收部
- D. 投资咨询部
- A. 有限售条件股份
- B. 无限售条件股份
- C. 未上市流通股份
- D. 已上市流通股份
- A. 现货价格
- B. 要求的收益率或贴现率
- C. 时间长短
- D. 现货金融工具的付息情况
- A. 国债基金是一种以国债为唯一投资对象的证券投资基金
- B. 风险较高
- C. 收益率会受货币市场利率的影响
- D. 当货币市场利率下调时，其收益将上升
- A. 证券发行人
- B. 证券投资者
- C. 证券中介机构
- D. 证券交易所
- A. 根据选择权的不同可以把期权划分为买入期权和卖出期权
- B. 交易者买入看跌期权，是因为他预期该项金融工具的价格在近期内将会下跌
- C. 买入期权又称看跌期权或认沽期权
- D. 买入期权和卖出期权交易双方都有损失，且都有无穷大的可能
- A. 受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托
- B. 受理全权委托
- C. 垫付资金
- D. 自行决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
- A. 开放式基金
- B. 封闭式基金
- C. 契约型基金
- D. 公司型基金
- A. 股东的姓名或者名称及住所
- B. 各股东所持股份数
- C. 各股东所持股票的编号
- D. 各股东的信誉状况
- A. 资产增值数额的多少
- B. 该证券的需求状况
- C. 证券市场的供求状况
- D. 证券发行时间的长短
- A. 协定价格与市场价格
- B. 权利期间
- C. 利率
- D. 基础资产价格的波动性
- A. 3000万元
- B. 5000万元
- C. 1亿元
- D. 5亿元
- 100
-
加权股价指数又可以分为（ ）。
- A. 修正加权股价指数
- B. 计算期加权股价指数
- C. 几何加权股价指数
- D. 基期加权股价指数
- A. 5年
- B. 8年
- C. 10年
- D. 20年
- A. 股价平均数
- B. 股价指数
- C. 股票上涨率
- D. 修正股价平均数
- A. 简单算术股价平均数
- B. 加权股价平均数
- C. 修正股价平均数
- D. 综合股价平均数
- A. 证券服务机构
- B. 证券经纪机构
- C. 证券结算机构
- D. 证券登记机构
- A. 人民币信用互换交易
- B. 人民币汇率远期交易
- C. 人民币利率互换交易
- D. 人民币利率远期交易
- A. 内在价值
- B. 分配政策
- C. 税收政策
- D. 股本结构
- A. 货币证券
- B. 商品证券
- C. 资本证券
- D. 商业证券
- A. 货币基金
- B. 股票基金
- C. 债券基金
- D. 认股权证基金
- A. 债权债务关系
- B. 信托关系
- C. 借贷关系
- D. 所有权关系
- A. 7．5
- B. 15
- C. 17
- D. 30
- A. 普通股股东
- B. 优先股股东
- C. 债权人
- D. 控股股东
- A. 建设国债
- B. 特种国债
- C. 赤字国债
- D. 战争国债
- A. 从形式上看，政府债券也是一种有价证券
- B. 从功能上看，政府债券最初仅仅是政府弥补赤字的手段
- C. 从功能上看，政府债券最初是为了向金融行业提供可普遍接受的抵押品
- D. 在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共事业开支的重要手段
- 114
-
安全性最高的有价证券是（ ）。
- A. 国债
- B. 股票
- C. 公司债券
- D. 企业债券
- A. 投资者是借出资金的经济主
- B. 发行人只需要在一定时期归还本金
- C. 债券反映了发行者和投资者之间的债权、债务关系，而且是这一关系的法律凭证
- D. 发行人是借人资金的经济主体
- A. 0．25%
- B. 0．75%
- C. 0．5%
- D. 1%
- A. 信用风险
- B. 市场风险
- C. 法律风险
- D. 结算风险
- A. 监管人
- B. 评审人
- C. 担保人
- D. 保荐人
- A. 5
- B. 10
- C. 20
- D. 50
- A. 自动赎回
- B. 任意赎回
- C. 变相赎回
- D. 经常赎回
- A. 地方政府债券
- B. 记账式债券
- C. 金边债券
- D. 专项债券
- A. 渎职罪
- B. 操纵证券市场罪
- C. 金融诈骗罪
- D. 妨害对公司、企业的管理秩序罪
- A. 当天有效
- B. 约定日有效
- C. 撤销前有效
- D. 5日有效
- A. 多头套期保值
- B. 空头套期保值
- C. 牛市套期保值
- D. 熊市套期保值
- A. 经济政策变动
- B. 投资周期波动
- C. 经济周期变动
- D. 对外贸易波动
- A. 5年
- B. 4年
- C. 4年半
- D. 半年
- A. 实物债券
- B. 记账式债券
- C. 凭证式债券
- D. 以上都不是
- A. 行使
- B. 不行使
- C. 保留
- D. 转让
- A. 200万元
- B. 300万元
- C. 400万元
- D. 500万元
- A. 中国人民银行
- B. 当地政府
- C. 财政部
- D. 国务院证券监督管理机构
- A. 股票风险较大，债券风险相对较小
- B. 债券风险较大
- C. 股票和债券风险基本相同
- D. 股票风险较小
- A. 证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金
- B. 证券投资基金由基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益
- C. 证券投资基金是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的
- D. 由于风险较大，证券投资基金刚开始没有获得政府的支持
- 133
-
代办股权转让系统被称为（ ）。
- A. 一板市场
- B. 二板市场
- C. 三板市场
- D. 证券交易市场
- A. 基金托管人
- B. 基金承销公司
- C. 基金管理人
- D. 基金投资顾问
- A. 相互联系
- B. 相互促进
- C. 相互竞争
- D. 相互制衡
- 136
-
龙债券利率的确定基准是（ ）。
- A. 美国联邦基金利率
- B. 伦敦银行同业拆放利率
- C. 新加坡银行同业拆放利率
- D. 香港银行同业拆放利率
- 137
-
中国国内现有（ ）的ADR计划。
- A. B股
- B. 国债
- C. H股
- D. 普通股
- A. 同属发行人所在国家
- B. 同属另一个国家
- C. 分属不同国家
- D. 随意决定
- A. 股票
- B. 另一种债券
- C. 期货
- D. 现金
- A. 指数型基金
- B. LOF基金
- C. 开放式基金
- D. ETF基金
- 141
-
资产证券化是（ ）。
- A. 风险管理型创新的重要成果
- B. 增强流动型创新的重要成果
- C. 信用创造型创新的重要成果
- D. 股权创造型创新的重要成果
- 142
-
中国主权财富基金的发端是（ ）。
- A. 中国国际金融有限公司
- B. 中国投资有限责任公司
- C. 国家外汇储备管理局
- D. 中国银监会
- A. 1
- B. 2
- C. 3
- D. 0．5
- A. 转让相对简便
- B. 安全性较差
- C. 认购时可以分次缴纳出资
- D. 认购时要求一次缴纳出资
- A. 累积优先股票和非累积优先股票
- B. 参与优先股票和非参与优先股票
- C. 可转换优先股票和不可转换优先股票
- D. 可赎回优先股票和不可赎回优先股票
- A. 资产总值
- B. 资产净值
- C. 市场价值
- D. 票面价值
- A. 产权
- B. 委托代理
- C. 债权债务
- D. 所有权
- A. S股
- B. B股
- C. N股
- D. 1股
- 149
-
证券公司在性质上是一种（ ）。
- A. 证券监督机构
- B. 证券市场中介机构
- C. 自律性组织
- D. 证券发行人
- A. 单利：50；复利：50
- B. 单利：50；复利：61．05
- C. 单利：61．05；复利：50
- D. 单利：61．05；复利： 61．05
- A. 国务院证券监督管理机构任免
- B. 证券交易所理事会选举
- C. 证券交易所会员大会选举
- D. 证券交易所董事会选举
- A. 上涨
- B. 下跌
- C. 不变
- D. 无法确定
- A. 组织形式
- B. 投资标的
- C. 规模大小
- D. 投资目标
- A. 股票变化同步与公司盈利变化
- B. 股票变化领先于公司盈利变化
- C. 股票变化滞后于公司盈利变化
- D. 无明显关系
- 155
-
虚拟资本是指（ ）。
- A. 以货币形式存在，并能给投资者带来保值作用的资本
- B. 以股票形式存在，并能给投资者带来一定收益的资本
- C. 以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本
- D. 以不定价证券形式存在，并能给持有者带来保值作用的资本
- 156
-
证券的基本功能不包括（ ）。
- A. 筹资一投资功能
- B. 定价功能
- C. 资本配置功能
- D. 规避风险功能
- A. 所有权关系
- B. 债权债务关系
- C. 物权关系
- D. 信托关系
- A. 公平
- B. 公正
- C. 诚实信用
- D. 公开
- A. 期限性
- B. 收益性
- C. 流通性
- D. 风险性
- A. 证券账户设立
- B. 证券的托管
- C. 证券持有人名册登记
- D. 发表证券投资咨询报告
